2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)選擇題模擬試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易規(guī)則B.組織期貨交易和結(jié)算C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為D.制定期貨公司監(jiān)督管理辦法3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（）。A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨投資咨詢從業(yè)資格5.期貨交易中，客戶可以通過(guò)（）下達(dá)交易指令。A.電話B.傳真C.電子交易系統(tǒng)D.以上都是6.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所不得接受（）作為會(huì)員。A.期貨公司B.商品交易顧問(wèn)C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.以上都是8.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.取消會(huì)員資格D.以上都是9.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。A.交易品種B.交易指令C.交易保證金D.以上都是10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保（）。A.指令的合法性B.指令的及時(shí)性C.指令的準(zhǔn)確性D.以上都是11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。A.交易量B.交易價(jià)格C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。A.信息披露B.信息發(fā)布C.信息報(bào)送D.信息公告13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)（）。A.公開(kāi)透明B.合理可行C.嚴(yán)格規(guī)范D.以上都是14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶交易監(jiān)督B.交易行為監(jiān)督C.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.以上都是15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.違規(guī)行為查處B.會(huì)員監(jiān)管C.違規(guī)行為處理D.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的執(zhí)行。A.指令執(zhí)行B.交易執(zhí)行C.指令管理制度D.以上都是18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。A.市場(chǎng)監(jiān)管B.公平交易C.公開(kāi)透明D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，組織期貨交易。A.公平B.公開(kāi)C.公正D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。A.保證金管理B.資金管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。A.市場(chǎng)監(jiān)控B.異常波動(dòng)監(jiān)控C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.以上都是22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范內(nèi)幕交易。A.內(nèi)幕交易防范B.信息披露C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶交易監(jiān)督B.交易行為監(jiān)督C.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.以上都是24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.違規(guī)行為查處B.會(huì)員監(jiān)管C.違規(guī)行為處理D.以上都是25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于（）人。A.5B.7C.9D.1126.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）的頒發(fā)。A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨投資咨詢從業(yè)資格27.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.取消會(huì)員資格D.以上都是28.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。A.交易品種B.交易指令C.交易保證金D.以上都是29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保（）。A.指令的合法性B.指令的及時(shí)性C.指令的準(zhǔn)確性D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。A.交易量B.交易價(jià)格C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是31.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。A.信息披露B.信息發(fā)布C.信息報(bào)送D.信息公告32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)（）。A.公開(kāi)透明B.合理可行C.嚴(yán)格規(guī)范D.以上都是33.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶交易監(jiān)督B.交易行為監(jiān)督C.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.以上都是34.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.違規(guī)行為查處B.會(huì)員監(jiān)管C.違規(guī)行為處理D.以上都是35.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.以上都是36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的執(zhí)行。A.指令執(zhí)行B.交易執(zhí)行C.指令管理制度D.以上都是37.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。A.市場(chǎng)監(jiān)管B.公平交易C.公開(kāi)透明D.以上都是38.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，組織期貨交易。A.公平B.公開(kāi)C.公正D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。A.保證金管理B.資金管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是40.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。A.市場(chǎng)監(jiān)控B.異常波動(dòng)監(jiān)控C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.以上都是41.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范內(nèi)幕交易。A.內(nèi)幕交易防范B.信息披露C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是42.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶交易監(jiān)督B.交易行為監(jiān)督C.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.以上都是43.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.違規(guī)行為查處B.會(huì)員監(jiān)管C.違規(guī)行為處理D.以上都是44.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于（）人。A.5B.7C.9D.1145.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）的頒發(fā)。A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨投資咨詢從業(yè)資格46.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.取消會(huì)員資格D.以上都是47.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。A.交易品種B.交易指令C.交易保證金D.以上都是48.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保（）。A.指令的合法性B.指令的及時(shí)性C.指令的準(zhǔn)確性D.以上都是49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。A.交易量B.交易價(jià)格C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是50.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。A.信息披露B.信息發(fā)布C.信息報(bào)送D.信息公告二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題2分，共80分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.組織期貨交易和結(jié)算C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為D.制定期貨公司監(jiān)督管理辦法E.管理期貨交易所會(huì)員2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度E.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)記錄3.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司E.國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)4.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。A.交易品種B.交易指令C.交易保證金D.交易手續(xù)費(fèi)E.交易風(fēng)險(xiǎn)提示5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保（）。A.指令的合法性B.指令的及時(shí)性C.指令的準(zhǔn)確性D.指令的完整性E.指令的保密性6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。A.信息披露B.信息發(fā)布C.信息報(bào)送D.信息公告E.信息審核7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)（）。A.公開(kāi)透明B.合理可行C.嚴(yán)格規(guī)范D.靈活變動(dòng)E.嚴(yán)格監(jiān)管8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶交易監(jiān)督B.交易行為監(jiān)督C.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.交易指令監(jiān)督E.交易結(jié)算監(jiān)督9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.違規(guī)行為查處B.會(huì)員監(jiān)管C.違規(guī)行為處理D.會(huì)員自律E.違規(guī)行為通報(bào)10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露E.客戶管理11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的執(zhí)行。A.指令執(zhí)行B.交易執(zhí)行C.指令管理制度D.交易指令監(jiān)督E.交易指令復(fù)核12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。A.市場(chǎng)監(jiān)管B.公平交易C.公開(kāi)透明D.市場(chǎng)自律E.市場(chǎng)監(jiān)督13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，組織期貨交易。A.公平B.公開(kāi)C.公正D.高效E.安全14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。A.保證金管理B.資金管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.保證金監(jiān)控E.保證金調(diào)撥15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。A.市場(chǎng)監(jiān)控B.異常波動(dòng)監(jiān)控C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.市場(chǎng)預(yù)警E.市場(chǎng)分析16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范內(nèi)幕交易。A.內(nèi)幕交易防范B.信息披露C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.內(nèi)部控制E.客戶管理17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶交易監(jiān)督B.交易行為監(jiān)督C.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.交易指令監(jiān)督E.交易結(jié)算監(jiān)督18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.違規(guī)行為查處B.會(huì)員監(jiān)管C.違規(guī)行為處理D.會(huì)員自律E.違規(guī)行為通報(bào)19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于（）人。A.5B.7C.9D.11E.1320.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）的頒發(fā)。A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨投資咨詢從業(yè)資格E.證券投資咨詢從業(yè)資格21.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.取消會(huì)員資格D.罰款E.停業(yè)整頓22.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。A.交易品種B.交易指令C.交易保證金D.交易手續(xù)費(fèi)E.交易風(fēng)險(xiǎn)提示23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保（）。A.指令的合法性B.指令的及時(shí)性C.指令的準(zhǔn)確性D.指令的完整性E.指令的保密性24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。A.交易量B.交易價(jià)格C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.交易對(duì)手E.交易指令25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。A.信息披露B.信息發(fā)布C.信息報(bào)送D.信息公告E.信息審核26.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)（）。A.公開(kāi)透明B.合理可行C.嚴(yán)格規(guī)范D.靈活變動(dòng)E.嚴(yán)格監(jiān)管27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶交易監(jiān)督B.交易行為監(jiān)督C.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.交易指令監(jiān)督E.交易結(jié)算監(jiān)督28.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.違規(guī)行為查處B.會(huì)員監(jiān)管C.違規(guī)行為處理D.會(huì)員自律E.違規(guī)行為通報(bào)29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露E.客戶管理30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易指令的執(zhí)行。A.指令執(zhí)行B.交易執(zhí)行C.指令管理制度D.交易指令監(jiān)督E.交易指令復(fù)核31.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。A.市場(chǎng)監(jiān)管B.公平交易C.公開(kāi)透明D.市場(chǎng)自律E.市場(chǎng)監(jiān)督32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，組織期貨交易。A.公平B.公開(kāi)C.公正D.高效E.安全33.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。A.保證金管理B.資金管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.保證金監(jiān)控E.保證金調(diào)撥34.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。A.市場(chǎng)監(jiān)控B.異常波動(dòng)監(jiān)控C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D.市場(chǎng)預(yù)警E.市場(chǎng)分析35.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范內(nèi)幕交易。A.內(nèi)幕交易防范B.信息披露C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.內(nèi)部控制E.客戶管理36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶交易監(jiān)督B.交易行為監(jiān)督C.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督D.交易指令監(jiān)督E.交易結(jié)算監(jiān)督37.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.違規(guī)行為查處B.會(huì)員監(jiān)管C.違規(guī)行為處理D.會(huì)員自律E.違規(guī)行為通報(bào)38.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于（）人。A.5B.7C.9D.11E.1339.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）的頒發(fā)。A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨投資咨詢從業(yè)資格E.證券投資咨詢從業(yè)資格40.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.取消會(huì)員資格D.罰款E.停業(yè)整頓三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以接受個(gè)人作為會(huì)員。（×）2.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同。（√）3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。（√）4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。（√）5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立會(huì)員監(jiān)管制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。（√）6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理制度。（√）7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保交易指令的執(zhí)行。（√）8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)管制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。（√）9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公開(kāi)、公正的原則，組織期貨交易。（√）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。（√）11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。（√）12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易防范制度。（√）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)督制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。（√）14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立會(huì)員違規(guī)行為查處制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。（√）15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于7人。（√）16.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。（√）17.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以取消會(huì)員資格。（√）18.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明交易品種、交易指令、交易保證金等內(nèi)容。（√）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保指令的合法性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性。（√）20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息，確保信息的公開(kāi)透明。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。答：期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易和結(jié)算、監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為、管理期貨交易所會(huì)員、建立信息披露制度、及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息等。2.簡(jiǎn)述期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。答：期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)記錄等。3.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、利益沖突管理制度、內(nèi)幕交易防范制度、客戶交易行為監(jiān)督制度等來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。4.簡(jiǎn)述期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)管制度、公平交易制度、信息披露制度、市場(chǎng)監(jiān)控制度等來(lái)確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。5.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所保證金管理制度的要求。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所保證金管理制度的要求包括公開(kāi)透明、合理可行、嚴(yán)格規(guī)范等，確保保證金管理制度的有效實(shí)施，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易和結(jié)算、監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為等，制定期貨公司監(jiān)督管理辦法不屬于期貨交易所的職責(zé)。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。4.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。5.D解析：期貨交易中，客戶可以通過(guò)電話、傳真、電子交易系統(tǒng)等多種方式下達(dá)交易指令。6.B解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的規(guī)定，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。7.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所不得接受商品交易顧問(wèn)作為會(huì)員。8.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格或者取消會(huì)員資格。9.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明交易品種、交易指令、交易保證金等內(nèi)容。10.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保指令的合法性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、保密性。11.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易量、交易價(jià)格、交易風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手、交易指令等進(jìn)行監(jiān)控。12.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。13.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明、合理可行、嚴(yán)格規(guī)范。14.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。15.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)行為查處制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理制度。17.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保交易指令的執(zhí)行。18.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)管制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公開(kāi)、公正的原則，組織期貨交易。20.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。21.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。22.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易防范制度。23.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)督制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。24.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)行為查處制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。25.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于7人。26.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。27.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以取消會(huì)員資格。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明交易品種、交易指令、交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。29.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保指令的合法性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、保密性。30.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易量、交易價(jià)格、交易風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手、交易指令等進(jìn)行監(jiān)控。31.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。32.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明、合理可行、嚴(yán)格規(guī)范。33.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。34.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)行為查處制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。35.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理制度。36.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保交易指令的執(zhí)行。37.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)管制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。38.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公開(kāi)、公正的原則，組織期貨交易。39.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。40.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。41.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易防范制度。42.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)督制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。43.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)行為查處制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。44.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于7人。45.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。46.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以取消會(huì)員資格。47.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明交易品種、交易指令、交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)、交易風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。48.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保指令的合法性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、保密性。49.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易量、交易價(jià)格、交易風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手、交易指令等進(jìn)行監(jiān)控。50.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易和結(jié)算、監(jiān)督期貨市場(chǎng)交易行為、管理期貨交易所會(huì)員。2.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)記錄。3.ABCE解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。4.ACD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，合同應(yīng)當(dāng)載明交易品種、交易指令、交易保證金等內(nèi)容。5.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令管理制度，確保指令的合法性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、保密性。6.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度、信息發(fā)布制度、信息報(bào)送制度、信息公告制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。7.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明、合理可行、嚴(yán)格規(guī)范、靈活變動(dòng)、嚴(yán)格監(jiān)管。8.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易監(jiān)督制度、交易行為監(jiān)督制度、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督制度、交易指令監(jiān)督制度、交易結(jié)算監(jiān)督制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。9.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)行為查處制度、會(huì)員監(jiān)管制度、違規(guī)行為處理制度、會(huì)員自律制度、違規(guī)行為通報(bào)制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、信息披露制度，防范利益沖突。11.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度、交易執(zhí)行制度、指令管理制度、交易指令監(jiān)督制度，確保交易指令的執(zhí)行。12.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)管制度、公平交易制度、公開(kāi)透明制度、市場(chǎng)自律制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。13.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公開(kāi)、公正、高效、安全的原則，組織期貨交易。14.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、資金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理、保證金監(jiān)控、保證金調(diào)撥制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。15.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度、異常波動(dòng)監(jiān)控制度、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、市場(chǎng)預(yù)警制度、市場(chǎng)分析制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易防范制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)幕交易。17.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)督制度、交易行為監(jiān)督制度、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督制度、交易指令監(jiān)督制度、交易結(jié)算監(jiān)督制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。18.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)行為查處制度、會(huì)員監(jiān)管制度、違規(guī)行為處理制度、會(huì)員自律制度、違規(guī)行為通報(bào)制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。19.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、客戶管理制度，防范利益沖突。20.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度、交易執(zhí)行制度、指令管理制度、交易指令監(jiān)督制度、交易指令復(fù)核制度，確保交易指令的執(zhí)行。21.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)管制度、公平交易制度、公開(kāi)透明制度、市場(chǎng)自律制度、市場(chǎng)監(jiān)督制度，確保市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。22.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公開(kāi)、公正、高效、安全的原則，組織期貨交易。23.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、資金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理、保證金監(jiān)控、保證金調(diào)撥制度，對(duì)客戶的保證金進(jìn)行管理。24.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度、異常波動(dòng)監(jiān)控制度、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、市場(chǎng)預(yù)警制度、市場(chǎng)分析制度，對(duì)市場(chǎng)的異常波動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控。25.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易防范制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)幕交易。26.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)督制度、交易行為監(jiān)督制度、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督制度、交易指令監(jiān)督制度、交易結(jié)算監(jiān)督制度，對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督。27.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)行為查處制度、會(huì)員監(jiān)管制度、違規(guī)行為處理制度、會(huì)員自律制度、違規(guī)行為通報(bào)制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。28.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員不得少于7人。29.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。30.ABCDE解析：期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨交易所可以責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格、罰款、停業(yè)整頓。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的會(huì)員必須是法人或者其他組織，個(gè)人不能成為期貨交易所的會(huì)員。2.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同。3.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信息。4.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。5.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立會(huì)員監(jiān)管制度，對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行查處。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理制度。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法