2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)應(yīng)用與卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個正確答案，請將正確答案選項填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的表述，正確的是：A.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布即時行情，并按交易規(guī)則的約定向投資者提供交易信息C.期貨交易所可以決定是否對會員進行監(jiān)管D.期貨交易所無權(quán)對交易中的違法行為進行處罰2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是：A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣3.根據(jù)我國《證券法》和《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易保證金制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.保證金比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.保證金應(yīng)當(dāng)足額存放在期貨交易所指定的銀行C.保證金可以用于期貨公司的其他業(yè)務(wù)D.保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時追加保證金4.下列關(guān)于期貨投資者適當(dāng)性管理的表述，錯誤的是：A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力，推薦合適的期貨產(chǎn)品B.投資者可以自行選擇是否接受適當(dāng)性管理C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對投資者的風(fēng)險承受能力進行評估D.適當(dāng)性管理僅適用于期貨公司，不適用于期貨交易所5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易檔案，客戶交易檔案至少應(yīng)當(dāng)保存：A.1年B.2年C.5年D.10年6.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施不包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.直接取消會員資格7.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為：A.5人B.7人C.9人D.11人8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了：A.提高期貨公司的管理水平B.保護投資者的利益C.增加期貨公司的收入D.減少期貨公司的監(jiān)管成本9.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯誤的是：A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司獨立制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和改進D.內(nèi)部控制制度可以由外部機構(gòu)代為制定10.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)：A.由期貨交易所自行決定B.經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.經(jīng)過期貨公司會員的同意D.經(jīng)過交易所理事會的批準(zhǔn)11.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)：A.免費為客戶辦理B.向客戶收取賬戶管理費C.對客戶的身份進行核實D.由期貨交易所代為辦理12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨公司自行決定C.對所有會員一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益14.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)：A.每日進行B.每周進行C.每月進行D.根據(jù)客戶要求進行15.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括：A.暫停交易B.限制會員交易權(quán)限C.對違規(guī)會員進行處罰D.直接取消會員資格16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)：A.公開透明B.及時有效C.專人負(fù)責(zé)D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是：A.保護期貨公司的利益B.保護投資者的利益C.提高期貨公司的交易效率D.減少期貨公司的監(jiān)管成本18.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.以上都是19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨公司自行決定C.對所有客戶一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是：A.監(jiān)督期貨交易所的運營B.處理期貨交易所的違規(guī)行為C.制定期貨交易所的交易規(guī)則D.管理期貨交易所的會員21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了：A.提高期貨公司的管理水平B.保護投資者的利益C.增加期貨公司的收入D.減少期貨公司的監(jiān)管成本22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)：A.覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)B.由期貨公司獨立制定C.定期進行評估和改進D.以上都是23.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨交易所自行決定C.對所有會員一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益25.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)：A.每日進行B.每周進行C.每月進行D.根據(jù)客戶要求進行26.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括：A.暫停交易B.限制會員交易權(quán)限C.對違規(guī)會員進行處罰D.直接取消會員資格27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)：A.公開透明B.及時有效C.專人負(fù)責(zé)D.以上都是28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是：A.保護期貨公司的利益B.保護投資者的利益C.提高期貨公司的交易效率D.減少期貨公司的監(jiān)管成本29.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨公司自行決定C.對所有客戶一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益31.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是：A.監(jiān)督期貨交易所的運營B.處理期貨交易所的違規(guī)行為C.制定期貨交易所的交易規(guī)則D.管理期貨交易所的會員32.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了：A.提高期貨公司的管理水平B.保護投資者的利益C.增加期貨公司的收入D.減少期貨公司的監(jiān)管成本33.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)：A.覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)B.由期貨公司獨立制定C.定期進行評估和改進D.以上都是34.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是35.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨交易所自行決定C.對所有會員一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益36.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)：A.每日進行B.每周進行C.每月進行D.根據(jù)客戶要求進行37.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括：A.暫停交易B.限制會員交易權(quán)限C.對違規(guī)會員進行處罰D.直接取消會員資格38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)：A.公開透明B.及時有效C.專人負(fù)責(zé)D.以上都是39.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是：A.保護期貨公司的利益B.保護投資者的利益C.提高期貨公司的交易效率D.減少期貨公司的監(jiān)管成本40.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.以上都是41.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨公司自行決定C.對所有客戶一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益42.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是：A.監(jiān)督期貨交易所的運營B.處理期貨交易所的違規(guī)行為C.制定期貨交易所的交易規(guī)則D.管理期貨交易所的會員43.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了：A.提高期貨公司的管理水平B.保護投資者的利益C.增加期貨公司的收入D.減少期貨公司的監(jiān)管成本44.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)：A.覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)B.由期貨公司獨立制定C.定期進行評估和改進D.以上都是45.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是46.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨交易所自行決定C.對所有會員一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益47.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)：A.每日進行B.每周進行C.每月進行D.根據(jù)客戶要求進行48.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括：A.暫停交易B.限制會員交易權(quán)限C.對違規(guī)會員進行處罰D.直接取消會員資格49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)：A.公開透明B.及時有效C.專人負(fù)責(zé)D.以上都是50.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是：A.保護期貨公司的利益B.保護投資者的利益C.提高期貨公司的交易效率D.減少期貨公司的監(jiān)管成本51.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.以上都是52.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨公司自行決定C.對所有客戶一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益53.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是：A.監(jiān)督期貨交易所的運營B.處理期貨交易所的違規(guī)行為C.制定期貨交易所的交易規(guī)則D.管理期貨交易所的會員54.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了：A.提高期貨公司的管理水平B.保護投資者的利益C.增加期貨公司的收入D.減少期貨公司的監(jiān)管成本55.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)：A.覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)B.由期貨公司獨立制定C.定期進行評估和改進D.以上都是56.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是57.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨交易所自行決定C.對所有會員一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益58.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)：A.每日進行B.每周進行C.每月進行D.根據(jù)客戶要求進行59.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括：A.暫停交易B.限制會員交易權(quán)限C.對違規(guī)會員進行處罰D.直接取消會員資格60.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)：A.公開透明B.及時有效C.專人負(fù)責(zé)D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有多個正確答案，請將正確答案選項填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：A.制定交易規(guī)則B.維護期貨市場秩序C.對會員進行監(jiān)管D.組織期貨交易2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：A.注冊資本不低于1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員D.具有完善的風(fēng)險管理制度3.期貨公司的交易保證金制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.保證金比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.保證金應(yīng)當(dāng)足額存放在期貨交易所指定的銀行C.保證金可以用于期貨公司的其他業(yè)務(wù)D.保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時追加保證金4.期貨投資者適當(dāng)性管理的目的是：A.保護投資者的利益B.提高期貨市場的效率C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易檔案，客戶交易檔案至少應(yīng)當(dāng)保存：A.1年B.2年C.5年D.10年6.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.直接取消會員資格7.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為：A.5人B.7人C.9人D.11人8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了：A.提高期貨公司的管理水平B.保護投資者的利益C.增加期貨公司的收入D.減少期貨公司的監(jiān)管成本9.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)：A.由期貨交易所自行決定B.經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.經(jīng)過期貨公司會員的同意D.經(jīng)過交易所理事會的批準(zhǔn)11.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)：A.免費為客戶辦理B.向客戶收取賬戶管理費C.對客戶的身份進行核實D.由期貨交易所代為辦理12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨交易所自行決定C.對所有會員一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益14.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)：A.每日進行B.每周進行C.每月進行D.根據(jù)客戶要求進行15.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施包括：A.暫停交易B.限制會員交易權(quán)限C.對違規(guī)會員進行處罰D.直接取消會員資格16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)：A.公開透明B.及時有效C.專人負(fù)責(zé)D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是：A.保護期貨公司的利益B.保護投資者的利益C.提高期貨公司的交易效率D.減少期貨公司的監(jiān)管成本18.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.以上都是19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨公司自行決定C.對所有客戶一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是：A.監(jiān)督期貨交易所的運營B.處理期貨交易所的違規(guī)行為C.制定期貨交易所的交易規(guī)則D.管理期貨交易所的會員21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了：A.提高期貨公司的管理水平B.保護投資者的利益C.增加期貨公司的收入D.減少期貨公司的監(jiān)管成本22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)：A.覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)B.由期貨公司獨立制定C.定期進行評估和改進D.以上都是23.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨交易所自行決定C.對所有會員一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益25.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)：A.每日進行B.每周進行C.每月進行D.根據(jù)客戶要求進行26.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括：A.暫停交易B.限制會員交易權(quán)限C.對違規(guī)會員進行處罰D.直接取消會員資格27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)：A.公開透明B.及時有效C.專人負(fù)責(zé)D.以上都是28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是：A.保護期貨公司的利益B.保護投資者的利益C.提高期貨公司的交易效率D.減少期貨公司的監(jiān)管成本29.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨公司自行決定C.對所有客戶一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益31.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是：A.監(jiān)督期貨交易所的運營B.處理期貨交易所的違規(guī)行為C.制定期貨交易所的交易規(guī)則D.管理期貨交易所的會員32.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了：A.提高期貨公司的管理水平B.保護投資者的利益C.增加期貨公司的收入D.減少期貨公司的監(jiān)管成本33.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)：A.覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)B.由期貨公司獨立制定C.定期進行評估和改進D.以上都是34.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是35.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)：A.符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.由期貨交易所自行決定C.對所有會員一視同仁D.優(yōu)先考慮期貨公司的利益36.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)：A.每日進行B.每周進行C.每月進行D.根據(jù)客戶要求進行37.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括：A.暫停交易B.限制會員交易權(quán)限C.對違規(guī)會員進行處罰D.直接取消會員資格38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)：A.公開透明B.及時有效C.專人負(fù)責(zé)D.以上都是39.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是：A.保護期貨公司的利益B.保護投資者的利益C.提高期貨公司的交易效率D.減少期貨公司的監(jiān)管成本40.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：A.對會員進行通報批評B.暫停會員部分交易權(quán)限C.對會員進行經(jīng)濟處罰D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定是否公布即時行情。（×）2.期貨公司可以將其客戶的交易指令進行合并或者拆分。（×）3.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以暫停會員部分交易權(quán)限。（√）4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了保護投資者的利益。（√）5.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)。（√）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制。（√）7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（√）8.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)每日進行。（√）9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括直接取消會員資格。（√）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)公開透明。（√）11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是保護期貨公司的利益。（×）12.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括對會員進行通報批評。（√）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)對所有客戶一視同仁。（√）14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是監(jiān)督期貨交易所的運營。（√）15.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了減少期貨公司的監(jiān)管成本。（×）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司獨立制定。（√）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制。（√）18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮期貨公司的利益。（×）19.期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶要求進行。（×）20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以采取的措施不包括暫停交易。（×）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題。）1.某期貨公司會員在期貨交易所進行交易時，由于操作失誤，導(dǎo)致交易異常。期貨交易所采取了暫停該會員部分交易權(quán)限的措施。該會員不服，認(rèn)為期貨交易所的做法沒有依據(jù)。請問，期貨交易所的做法是否正確？為什么？答：期貨交易所的做法是正確的。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所有權(quán)對違反交易規(guī)則的會員采取暫停交易權(quán)限等措施。期貨交易所的做法有依據(jù)，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.某投資者在期貨公司開立交易賬戶，并進行期貨交易。由于市場波動，該投資者的保證金不足。期貨公司要求該投資者及時追加保證金，否則將強制平倉。請問，期貨公司的做法是否正確？為什么？答：期貨公司的做法是正確的。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，并要求客戶及時追加保證金。當(dāng)客戶的保證金不足時，期貨公司有權(quán)強制平倉，以保護客戶的利益和市場的穩(wěn)定。3.某期貨公司董事在任職前未取得相應(yīng)資格，后被中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)。請問，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)如何處理？答：中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司董事在規(guī)定期限內(nèi)取得相應(yīng)資格，并對其進行警告。如果該董事在規(guī)定期限內(nèi)仍未取得相應(yīng)資格，中國證監(jiān)會可以吊銷其期貨從業(yè)資格，并對其處以罰款。4.某期貨公司違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，未建立客戶投訴處理機制。請問，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)如何處理？答：中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期改正，并對其進行警告。如果該期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)仍未改正，中國證監(jiān)會可以吊銷其期貨從業(yè)資格，并對其處以罰款。5.某期貨交易所會員違反了交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常。期貨交易所對該會員進行了通報批評，并暫停了其部分交易權(quán)限。該會員不服，認(rèn)為期貨交易所的做法沒有依據(jù)。請問，該會員應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)？答：該會員可以向中國證監(jiān)會投訴，要求中國證監(jiān)會進行調(diào)查和處理。同時，該會員也可以向人民法院提起訴訟，要求期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第8條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。因此，期貨交易所不能自行制定交易規(guī)則，需要經(jīng)過批準(zhǔn)。2.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第6條，期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。因此，選項C是正確的。3.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第40條，期貨交易所可以根據(jù)市場情況，對會員采取限制交易權(quán)限等措施。因此，選項C是正確的。4.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第16條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力，推薦合適的期貨產(chǎn)品，投資者不能自行選擇是否接受適當(dāng)性管理。因此，選項B是錯誤的。5.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易檔案，客戶交易檔案至少應(yīng)當(dāng)保存5年。因此，選項C是正確的。6.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條，期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：通報批評、暫停會員部分交易權(quán)限、經(jīng)濟處罰、取消會員資格。因此，選項D是錯誤的。7.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)，不得少于7人。因此，選項C是正確的。8.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了保護投資者的利益，防止不具備專業(yè)能力的人員擔(dān)任重要職務(wù)，從而引發(fā)風(fēng)險。9.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等方面，而不是可以由外部機構(gòu)代為制定。10.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第8條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。因此，交易規(guī)則的制定需要經(jīng)過批準(zhǔn)，而不是由期貨交易所自行決定。11.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶的身份進行核實。因此，選項C是正確的。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第38條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等方面。因此，選項D是正確的。13.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第37條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，選項A是正確的。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條，期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)每日進行。因此，選項A是正確的。15.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第40條，期貨交易所可以采取的措施包括：暫停交易、限制會員交易權(quán)限、對違規(guī)會員進行處罰、直接取消會員資格。因此，選項D是錯誤的。16.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)公開透明，以便客戶了解投訴處理流程和結(jié)果。17.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是保護投資者的利益，防止期貨公司篡改交易記錄。18.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條，期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：通報批評、暫停會員部分交易權(quán)限、經(jīng)濟處罰、取消會員資格。因此，選項D是正確的。19.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第55條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，選項A是正確的。20.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第29條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是監(jiān)督期貨交易所的運營。因此，選項B是錯誤的。21.A解析：提高期貨公司的管理水平是期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格的重要原因之一。22.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)，由期貨公司獨立制定，并定期進行評估和改進。23.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等方面。因此，選項D是正確的。24.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第37條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，選項A是正確的。25.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條，期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)每日進行。因此，選項A是正確的。26.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第40條，期貨交易所可以采取的措施包括：暫停交易、限制會員交易權(quán)限、對違規(guī)會員進行處罰、直接取消會員資格。因此，選項D是錯誤的。27.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)公開透明，以便客戶了解投訴處理流程和結(jié)果。28.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是保護投資者的利益，防止期貨公司篡改交易記錄。29.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條，期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：通報批評、暫停會員部分交易權(quán)限、經(jīng)濟處罰、取消會員資格。因此，選項D是正確的。30.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第55條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，選項A是正確的。31.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第29條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會的主要職責(zé)是監(jiān)督期貨交易所的運營。因此，選項B是錯誤的。32.A解析：提高期貨公司的管理水平是期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格的重要原因之一。33.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)，由期貨公司獨立制定，并定期進行評估和改進。34.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等方面。因此，選項D是正確的。35.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第37條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，選項A是正確的。36.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條，期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)每日進行。因此，選項A是正確的。37.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第40條，期貨交易所可以采取的措施包括：暫停交易、限制會員交易權(quán)限、對違規(guī)會員進行處罰、直接取消會員資格。因此，選項D是錯誤的。38.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)公開透明，以便客戶了解投訴處理流程和結(jié)果。39.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是保護投資者的利益，防止期貨公司篡改交易記錄。40.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條，期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：通報批評、暫停會員部分交易權(quán)限、經(jīng)濟處罰、取消會員資格。因此，選項D是正確的。二、多項選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）制定并實施期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則；（三）審查、批準(zhǔn)期貨交易及其會員的資格；（四）監(jiān)控期貨交易，保證期貨交易公平、公正、公開進行；（五）制定期貨保證金管理制度；（六）發(fā)布市場信息；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。因此，選項ABCD都是正確的。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第6條，期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第5條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）具有健全的內(nèi)部控制制度；（三）具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（四）具有完善的風(fēng)險管理制度；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，選項ABCD都是正確的。3.ABD解析：期貨公司的交易保證金制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：保證金比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，保證金應(yīng)當(dāng)足額存放在期貨交易所指定的銀行，保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時追加保證金。保證金可以用于期貨公司的其他業(yè)務(wù)，這違反了相關(guān)法規(guī)，因此選項C是錯誤的。4.ABCD解析：期貨投資者適當(dāng)性管理的目的是保護投資者的利益、提高期貨市場的效率、維護期貨市場秩序、促進期貨市場發(fā)展。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易檔案，客戶交易檔案至少應(yīng)當(dāng)保存5年。因此，選項ABCD都是正確的。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條，期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：通報批評、暫停會員部分交易權(quán)限、經(jīng)濟處罰、取消會員資格。因此，選項ABCD都是正確的。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)，不得少于7人。因此，選項ABCD都是正確的。8.ABCD解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，這是為了保護投資者的利益、提高期貨公司的管理水平、減少期貨公司的監(jiān)管成本、促進期貨市場發(fā)展。9.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等方面，以覆蓋期貨公司的各項業(yè)務(wù)。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第8條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。因此，選項ABCD都是正確的。11.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶的身份進行核實。因此，選項ABC都是正確的，選項D是錯誤的。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第38條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等方面。因此，選項ABCD都是正確的。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第37條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的收取和管理應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。因此，選項ABCD都是正確的。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條，期貨公司為客戶進行交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)每日進行。因此，選項ABCD都是正確的。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第40條，期貨交易所可以采取的措施包括：暫停交易、限制會員交易權(quán)限、對違規(guī)會員進行處罰、直接取消會員資格。因此，選項ABCD都是正確的。16.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，客戶投訴處理機制應(yīng)當(dāng)公開透明、及時有效、專人負(fù)責(zé)。17.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，交易記錄管理制度的目的是保護投資者的利益、提高期貨公司的交易效率、減少期貨公司的監(jiān)管成本。18.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條，期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致交易異常的，期貨交易所可以采取的措施包括：通報批評、暫停會員部分交易權(quán)限、經(jīng)濟處罰、取消會員資格。因此，選項ABCD都