企業(yè)上市合作服務(wù)協(xié)議書甲方（委托方）：名稱：[甲方公司全稱]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[甲方代碼]乙方（受托方）：名稱：[乙方公司全稱]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[乙方代碼]鑒于甲方擬推動自身企業(yè)在證券市場上市，乙方具備為企業(yè)上市提供專業(yè)服務(wù)的能力和經(jīng)驗，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方為甲方提供企業(yè)上市合作服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（一）上市規(guī)劃與咨詢服務(wù)1.乙方根據(jù)甲方的實際情況和發(fā)展戰(zhàn)略，為甲方制定全面、可行的上市規(guī)劃方案，包括但不限于上市目標(biāo)市場選擇（如主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等）、上市時間安排、上市路徑規(guī)劃等。2.為甲方提供有關(guān)企業(yè)上市的法律法規(guī)、政策解讀及市場動態(tài)等方面的咨詢服務(wù)，確保甲方及時了解上市相關(guān)信息。（二）資產(chǎn)重組與改制服務(wù)1.協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行梳理和評估，提出優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的建議，包括但不限于資產(chǎn)剝離、并購重組等方案設(shè)計與實施指導(dǎo)。2.指導(dǎo)甲方進(jìn)行股份制改造，協(xié)助甲方制定股份制改造方案，辦理相關(guān)審批手續(xù)，規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全符合上市要求的內(nèi)部管理制度。（三）財務(wù)規(guī)范與審計服務(wù)1.對甲方的財務(wù)狀況進(jìn)行全面審計和診斷，發(fā)現(xiàn)并解決財務(wù)方面存在的問題，如會計核算不規(guī)范、財務(wù)報表失真等。2.協(xié)助甲方建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)流程，確保甲方的財務(wù)數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整，符合上市財務(wù)要求。3.協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所對甲方進(jìn)行審計工作，配合完成審計報告的出具，并對審計過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。（四）中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)服務(wù)1.為甲方推薦并協(xié)助選擇合適的證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)。2.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)之間的工作，確保各中介機(jī)構(gòu)能夠密切配合，高效推進(jìn)上市工作。3.組織召開中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，及時解決工作中出現(xiàn)的問題和矛盾。（五）上市申報與輔導(dǎo)服務(wù)1.協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市申報材料，包括招股說明書、審計報告、法律意見書等，確保申報材料的質(zhì)量和合規(guī)性。2.指導(dǎo)甲方完成上市申報工作，與證券監(jiān)管部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，及時回復(fù)監(jiān)管部門的反饋意見。3.為甲方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，對甲方的董事、監(jiān)事、高級管理人員等進(jìn)行上市法律法規(guī)、公司治理、信息披露等方面的培訓(xùn)和指導(dǎo)。（六）路演與發(fā)行服務(wù)1.協(xié)助甲方制定路演方案，策劃路演活動，組織甲方與投資者進(jìn)行溝通和交流。2.協(xié)助甲方確定股票發(fā)行價格和發(fā)行方式，制定發(fā)行計劃，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。3.協(xié)調(diào)承銷商等相關(guān)機(jī)構(gòu)，完成股票發(fā)行和上市掛牌工作。二、服務(wù)期限本協(xié)議服務(wù)期限自本協(xié)議生效之日起至甲方成功在證券市場上市之日止。若因不可抗力或甲方自身原因?qū)е律鲜泄ぷ魑茨茉诤侠砥谙迌?nèi)完成，雙方可協(xié)商延長服務(wù)期限。三、服務(wù)費用及支付方式（一）服務(wù)費用甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費用包括基礎(chǔ)服務(wù)費和成功上市獎勵費兩部分。1.基礎(chǔ)服務(wù)費：人民幣[X]元。該費用用于支付乙方在上市服務(wù)過程中的前期調(diào)研、方案設(shè)計、協(xié)調(diào)溝通等基礎(chǔ)工作費用。2.成功上市獎勵費：若甲方成功在證券市場上市，甲方應(yīng)按照上市后首次公開發(fā)行股票募集資金總額的[X]%向乙方支付成功上市獎勵費。（二）支付方式1.基礎(chǔ)服務(wù)費支付：本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付基礎(chǔ)服務(wù)費的[X]%，即人民幣[X]元；在乙方完成資產(chǎn)重組與改制服務(wù)并經(jīng)甲方確認(rèn)后[X]個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付基礎(chǔ)服務(wù)費的剩余[X]%，即人民幣[X]元。2.成功上市獎勵費支付：在甲方股票成功上市且募集資金到賬后[X]個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)一次性向乙方支付成功上市獎勵費。四、雙方權(quán)利和義務(wù)（一）甲方權(quán)利和義務(wù)權(quán)利1.有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定提供專業(yè)、高效的上市服務(wù)。2.有權(quán)對乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，要求乙方及時匯報工作進(jìn)展情況。3.對乙方推薦的中介機(jī)構(gòu)有自主選擇權(quán)，有權(quán)對中介機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量進(jìn)行評估和監(jiān)督。義務(wù)1.按照本協(xié)議的約定向乙方支付服務(wù)費用。2.積極配合乙方的工作，按照乙方的要求提供相關(guān)資料和信息，并確保所提供資料和信息的真實、準(zhǔn)確、完整。3.按照乙方的指導(dǎo)和建議，推進(jìn)企業(yè)的股份制改造、財務(wù)規(guī)范等工作，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度。4.不得擅自變更或終止本協(xié)議，若因特殊情況需要變更或終止協(xié)議，應(yīng)提前[X]日書面通知乙方，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（二）乙方權(quán)利和義務(wù)權(quán)利1.有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取服務(wù)費用。2.有權(quán)要求甲方提供為完成上市服務(wù)工作所需的相關(guān)資料和信息。3.在服務(wù)過程中，有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整工作方案，但應(yīng)及時通知甲方并取得甲方的同意。義務(wù)1.按照本協(xié)議的約定為甲方提供全面、專業(yè)的上市服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和工作效率。2.對甲方提供的資料和信息嚴(yán)格保密，不得向任何第三方披露，但因履行本協(xié)議需要或法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。3.定期向甲方匯報工作進(jìn)展情況，及時反饋工作中出現(xiàn)的問題和解決方案。4.不得擅自將本協(xié)議項下的服務(wù)工作轉(zhuǎn)包給第三方，若因特殊情況需要轉(zhuǎn)包部分工作，應(yīng)提前[X]日書面通知甲方并取得甲方的書面同意。五、保密條款（一）保密信息范圍雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等屬于保密信息。（二）保密義務(wù)1.雙方應(yīng)采取必要的措施，對保密信息進(jìn)行保密，防止保密信息的泄露。2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露保密信息，但因履行本協(xié)議需要或法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。3.本協(xié)議終止后，雙方仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限為自本協(xié)議終止之日起[X]年。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)直至甲方支付全部費用及違約金。2.若甲方提供的資料和信息不真實、不準(zhǔn)確、完整，導(dǎo)致乙方無法正常開展工作或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.若甲方擅自變更或終止本協(xié)議，應(yīng)向乙方支付已發(fā)生的服務(wù)費用及違約金，違約金金額為基礎(chǔ)服務(wù)費的[X]%。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議的約定提供服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合要求，甲方有權(quán)要求乙方限期整改。若乙方在限期內(nèi)仍未整改或整改后仍不符合要求的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已收取的服務(wù)費用及支付違約金，違約金金額為基礎(chǔ)服務(wù)費的[X]%。2.若乙方泄露甲方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額包括甲方因此遭受的直接損失和間接損失。七、爭議解決本協(xié)議在履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起