2025年基金從業(yè)資格法規(guī)模擬題及答案單選題（共10題，每題1分）1.下列關(guān)于基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是：A.基金信息披露應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則B.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周發(fā)布一次C.基金合同生效后，管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)進(jìn)行基金合同備案D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由基金管理人自行決定，無(wú)需披露2.證券公司為基金管理人提供銷售服務(wù)時(shí)，下列行為不符合規(guī)定的是：A.依據(jù)基金合同約定向基金投資者收取銷售費(fèi)用B.未經(jīng)基金管理人同意，擅自變更基金銷售費(fèi)用C.向基金投資者提供客觀、全面的投資信息D.建立健全基金銷售業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制制度3.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)不包括：A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B.保管基金財(cái)產(chǎn)C.執(zhí)行基金管理人的投資指令D.編制基金資產(chǎn)凈值公告4.下列關(guān)于私募基金的表述，正確的是：A.私募基金只能向合格投資者募集B.私募基金投資者人數(shù)上限為200人C.私募基金可以公開宣傳推介D.私募基金管理人可以承諾保本保息5.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理機(jī)制，下列措施不屬于合規(guī)管理內(nèi)容的是：A.制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制政策B.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)C.建立合規(guī)檢查和評(píng)估體系D.直接參與基金投資決策6.基金募集期間，基金管理人未按規(guī)定披露基金募集信息，可能導(dǎo)致的法律責(zé)任不包括：A.責(zé)令改正B.處以罰款C.暫?；鹉技疍.免除民事責(zé)任7.基金投資于非公開交易股票的比例，下列情形下不受限制的是：A.基金合同約定的投資范圍B.基金合同未約定投資范圍C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例限制D.基金招募說明書約定的比例限制8.下列關(guān)于基金份額贖回的表述，錯(cuò)誤的是：A.基金份額持有人可以申購(gòu)贖回基金份額B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的贖回業(yè)務(wù)流程C.基金份額贖回價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算D.基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回基金份額9.基金信息披露的禁止性行為不包括：A.誤導(dǎo)性陳述B.虛假記載C.隱瞞重要信息D.及時(shí)披露信息10.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的重要法律文件，其基本內(nèi)容不包括：A.基金運(yùn)作方式B.基金投資范圍C.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)D.基金管理人股東名單多選題（共10題，每題2分）1.基金信息披露的禁止性行為包括：A.誤導(dǎo)性陳述B.虛假記載C.隱瞞重要信息D.濫用會(huì)計(jì)政策E.延遲披露信息2.基金管理人的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括：A.組織機(jī)構(gòu)控制B.職責(zé)分離控制C.業(yè)務(wù)流程控制D.信息披露控制E.風(fēng)險(xiǎn)管理控制3.私募基金募集應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.合法性原則B.公開性原則C.合理性原則D.平等性原則E.適當(dāng)性原則4.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)包括：A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作C.執(zhí)行基金管理人的投資指令D.編制基金資產(chǎn)凈值公告E.處理基金財(cái)產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)5.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：A.基金募集說明書B.基金合同草案C.基金招募說明書D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)E.基金管理人相關(guān)信息6.基金投資禁止行為包括：A.違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的投資B.從事內(nèi)幕交易C.從事操縱證券市場(chǎng)行為D.將基金財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)保E.未經(jīng)批準(zhǔn)的投資7.基金份額持有人享有的權(quán)利包括：A.分紅權(quán)B.投票權(quán)C.基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)D.基金份額贖回權(quán)E.基金信息披露權(quán)8.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理機(jī)制，包括：A.制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制政策B.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)C.建立合規(guī)檢查和評(píng)估體系D.直接參與基金投資決策E.建立合規(guī)舉報(bào)制度9.基金投資于非公開交易股