會計核算部上半年案防工作總結(jié)會計核算崗位工作總結(jié)會計核算部20**上半年案防總結(jié)今年以來,為深入貫徹執(zhí)行晉銀監(jiān)發(fā)20**【17號】文及陽銀監(jiān)發(fā)20**【12號】文精神,會計核算部圍繞公司頒布的《關(guān)于加強內(nèi)控案防工作的決定》,按《**煤業(yè)集團財務(wù)有限責(zé)任公司內(nèi)部控制規(guī)定》的要求,從年初開始逐項落實,查找不足,落實操作人員、審核人員責(zé)任,強化風(fēng)險意識,真正把認(rèn)識風(fēng)險、控制風(fēng)險作為一切工作的核心。會計核算部作為公司數(shù)據(jù)統(tǒng)計、對外披露報表等相關(guān)經(jīng)營成果信息部門,建立了通過日常細(xì)節(jié)控制入手,積極落實案防范責(zé)任機制,不斷深化案防控工作教育,建立深入貫徹公司內(nèi)控管理,加強文化制度建設(shè),強化對操作風(fēng)險的防范與控制,取得了較好的效果。(一）上半年案防工作總結(jié)一、

加強組織推動,認(rèn)真貫徹落實案防文精神年初,為認(rèn)真貫徹落實**銀監(jiān)分局20**年案防控會議精神,公司先后印發(fā)了《落實案防控工作實施意見》、《陽煤集團財務(wù)公司案防控工作責(zé)任制暫行規(guī)定》。為將此項工作落到實處,我部及時傳達了有關(guān)文和會議精神,明確了案防工作職責(zé),并組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí),對照本崗查找隱患,要求員工結(jié)合自查情況,寫出了心得體會。同時,就工作中的薄弱環(huán)節(jié)和案防隱患開展了討論,進一步提高了部門員工對案防范工作的重要性、緊迫性的認(rèn)識。通過傳達和學(xué)習(xí),我部業(yè)務(wù)操作人員提高了對案專項治理工作的認(rèn)識。為加強案防控工作,強化合規(guī)意識,會計核算部把案防工作放在各項工作之首,以案防控促業(yè)務(wù)發(fā)展。會計核算部業(yè)務(wù)操作人員自覺按規(guī)操作,牢固樹立起案防意識。半年來未發(fā)生一起大小案和事故,確保了會計核算部合規(guī)穩(wěn)健運營。二、從嚴(yán)內(nèi)控,加大檢查督查力度,認(rèn)真排查將員工排查工作經(jīng)?；?。會計核算部按公司領(lǐng)導(dǎo)的要求時刻關(guān)注每位員工的思想動態(tài)和行為傾向,發(fā)現(xiàn)不良現(xiàn)象及時匯報。并認(rèn)真開展員工不良行為的排查,把該項工作具體落實到位,促進了業(yè)務(wù)工作的正常開展。半年來,會計核算部高度重視案防工作,把案防工作經(jīng)?；?日?；?。員工也視案防為行為準(zhǔn)繩,不越雷池半步,不把案防停放在嘴上,而要扎實落實到具體的行動中。三、強化部門內(nèi)控文化建設(shè)1.針對公司內(nèi)控管理需要,按照上級領(lǐng)導(dǎo)管理要求,對日常內(nèi)控理論、制度、規(guī)化等方面的學(xué)習(xí),采取自學(xué)及通過公司組織學(xué)習(xí)相結(jié)合等多種形式,及時更新部門人員內(nèi)控意識,強化員工嚴(yán)格按照《經(jīng)營管理與業(yè)務(wù)操作禁令》,杜絕違規(guī)違章等制度流程執(zhí)行力問題,夯實部門內(nèi)控文化基礎(chǔ)建設(shè);2.進一步強化員工操作風(fēng)險意識和自我保護意識,利用晨會時間組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)章制度,將內(nèi)控知識與各項制度的學(xué)習(xí)相結(jié)合,將內(nèi)控理念與專業(yè)培訓(xùn)相結(jié)合;

3.分析本部門內(nèi)控管理現(xiàn)狀和員工思想狀況,通過一些典型案例剖析與操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險及道德風(fēng)險教育相結(jié)合,帶動員工自覺、主動的學(xué)內(nèi)控、講內(nèi)控,達到內(nèi)控管理服務(wù)于業(yè)務(wù)發(fā)展,業(yè)務(wù)發(fā)展遵循于內(nèi)控管理的和諧狀態(tài)。四、認(rèn)真執(zhí)行各項規(guī)章制度,尋找管理漏洞和薄弱點,杜絕各類差錯事故;會計核算部按照會計制度的要求,執(zhí)行規(guī)范化的會計賬務(wù)處理程序,確保會計信息的真實、完整和合法。會計核算部根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項進行會計核算,填制會計憑證,登記會計賬簿,編制會計報告。會計人員嚴(yán)格按照規(guī)定在各自的權(quán)限內(nèi)辦理有關(guān)業(yè)務(wù)。按照統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)、專人專管的原則,加強對合同、票據(jù)、印章、密押等的管理。并嚴(yán)格按照會計檔案管理制度執(zhí)行會計檔案的查閱手續(xù),防止會計檔案的替換、更改、損毀、散失和泄密。通過日常細(xì)節(jié)控制,促使提高操作風(fēng)險的掌控能力,使員工進一步認(rèn)識自覺執(zhí)行規(guī)章制度、堅持依法合規(guī)經(jīng)營的重要性、必要性以及違規(guī)違章操作的危害性,強化員工對制度的理解和執(zhí)行的自覺性,克服有章不循和違章操作的陋習(xí),從根本上杜絕各類操作風(fēng)險和道德風(fēng)險。（二）存在的問題與解決措施雖然經(jīng)過上半年的貫徹落實,案防工作取得了一定的成效,但工作中仍暴露出一些問題,繼續(xù)進一步改善和提高。一、公司內(nèi)部制度學(xué)習(xí)和執(zhí)行需加強。案防工作首要的是對制度的學(xué)習(xí),而目前制度學(xué)習(xí)還不夠,形式比較單一。公司制定各項規(guī)章制度種類繁多,且尚在不斷更新中。大多數(shù)學(xué)習(xí)時采取讀一讀文,抄一些只言片語的方式。在這種情況下,全員學(xué)習(xí)會有很大難度,加之內(nèi)容枯燥,學(xué)習(xí)無興趣,效果不理想。案防工作的另一要求是制度執(zhí)行有力,而目前尚存在制度執(zhí)行不力的情況

。二、風(fēng)險觀念意識流于形式,綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)不強。金融內(nèi)控制度的中心是財務(wù)會計控制,因此財會人員要真正擔(dān)當(dāng)內(nèi)控制度重任,更新知識,提高操作能力就刻不容緩。銀行財會人員不僅僅需要會計知識,更需要投資、金融、市場、經(jīng)濟等多方面知識的融合,沒有相應(yīng)的知識,內(nèi)控不可能完全的到位。在這個方面,會計核算部人員業(yè)務(wù)基礎(chǔ)比較薄弱,需進一步加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。例如：在公司開展每一項新的業(yè)務(wù)之前,必須首先了解熟悉并能準(zhǔn)確的把握業(yè)務(wù)實質(zhì)重點,最起碼能達到準(zhǔn)確核算并正確披露信息的基本要求。三、要努力建立和健全完善財務(wù)制度體系。根據(jù)公司的實際情況出發(fā),在嚴(yán)格按照國家會計法和會計制度的基礎(chǔ)上,對原先制定的制度不失時機的完善和補充,統(tǒng)一會計核算程序和辦法,進一步保證制度的科學(xué)性。并從業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)入手,繼續(xù)規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,以達到有效防范風(fēng)險目的。根據(jù)部室人員實際情況,應(yīng)及時有效合理的劃分崗位,出現(xiàn)一人長時間不在崗情況時,應(yīng)及時調(diào)整崗位權(quán)限,避免應(yīng)工作拖拉,造成的被動工作的局面,進一步細(xì)化崗位職責(zé),形成崗位明確、分工明確的風(fēng)險防范體系。四、強化會計電算化工作信息體系。上半年的工作中,會計核算部負(fù)責(zé)公司對外報送各類統(tǒng)計、會計報表的工作,由于某些客觀原因,目前編制報送各類數(shù)據(jù)均為手工編制、人工報送,大大降低了工作效率,也增加了錯報誤報的幾率,今后,會計核算部將大力加強電算化運用的程度,盡力降低手工操作,