企業(yè)法務(wù)合規(guī)性檢查與風(fēng)險(xiǎn)控制模板一、模板適用范圍與核心價(jià)值本模板適用于各類企業(yè)（涵蓋國企、民企、外資企業(yè)等不同類型及規(guī)模）在日常經(jīng)營、重大決策、業(yè)務(wù)拓展等場景下的法務(wù)合規(guī)性檢查與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。通過系統(tǒng)化梳理合規(guī)要點(diǎn)、規(guī)范檢查流程、明確責(zé)任分工，幫助企業(yè)識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，制定針對性防控措施，降低違規(guī)操作導(dǎo)致的法律糾紛、行政處罰及經(jīng)濟(jì)損失，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。其核心價(jià)值在于：將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)全流程，實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、問題早整改、責(zé)任早落實(shí)”，推動(dòng)企業(yè)從“被動(dòng)合規(guī)”向“主動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)型。二、合規(guī)檢查全流程操作指引（一）前期準(zhǔn)備：明確檢查范圍與基礎(chǔ)準(zhǔn)備組建專項(xiàng)檢查小組由企業(yè)法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門（如銷售、采購、人力資源、財(cái)務(wù)等）負(fù)責(zé)人及骨干人員組成小組，明確組長（建議由法務(wù)負(fù)責(zé)人或分管高管擔(dān)任）及組員職責(zé)。外部可邀請律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)參與（針對復(fù)雜或重大業(yè)務(wù)場景），保證檢查專業(yè)性與獨(dú)立性。確定檢查范圍與重點(diǎn)根據(jù)企業(yè)當(dāng)前業(yè)務(wù)重點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)熱點(diǎn)及監(jiān)管要求，明確檢查對象（如特定合同、項(xiàng)目、管理制度、業(yè)務(wù)流程等）及時(shí)間范圍（如近1年或某個(gè)業(yè)務(wù)周期）。示例：若企業(yè)近期開展新業(yè)務(wù)，可將“新業(yè)務(wù)合規(guī)資質(zhì)”“合同條款完備性”列為重點(diǎn)；若面臨勞動(dòng)爭議頻發(fā)，則聚焦“勞動(dòng)合同簽訂、社保繳納、加班制度”等。收集基礎(chǔ)資料與法規(guī)依據(jù)收集與檢查范圍相關(guān)的內(nèi)部資料（如合同文本、制度文件、審批記錄、會(huì)議紀(jì)要、財(cái)務(wù)憑證等）及外部法規(guī)（如《公司法》《民法典》《勞動(dòng)合同法》《數(shù)據(jù)安全法》行業(yè)監(jiān)管規(guī)定等）。整理法規(guī)依據(jù)時(shí)，需標(biāo)注最新修訂版本及生效日期，避免引用失效條款。（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：梳理業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)繪制業(yè)務(wù)流程圖針對檢查范圍內(nèi)的核心業(yè)務(wù)（如“合同簽訂與履行”“員工入職與離職”“產(chǎn)品銷售”等），繪制全流程圖，明確各環(huán)節(jié)涉及的主體、動(dòng)作及輸出文件。示例：合同簽訂流程可拆分為“業(yè)務(wù)洽談→合同起草→法務(wù)審核→審批簽署→履行跟蹤→歸檔管理”6個(gè)環(huán)節(jié)。匹配法律法規(guī)與內(nèi)部制度逐一分析業(yè)務(wù)流程中各環(huán)節(jié)的合規(guī)要求：外部法規(guī)：明確該環(huán)節(jié)必須遵守的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及司法解釋（如合同簽訂需符合《民法典》合同編關(guān)于主體資格、內(nèi)容合法性的要求）。內(nèi)部制度核對企業(yè)內(nèi)部管理制度（如《合同管理辦法》《員工手冊》）是否與外部法規(guī)沖突，是否覆蓋業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制點(diǎn)。標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并分級(jí)結(jié)合過往案例、監(jiān)管動(dòng)態(tài)及行業(yè)實(shí)踐，識(shí)別各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如合同主體無資質(zhì)、條款約定不明、員工社保未足額繳納、客戶數(shù)據(jù)未加密存儲(chǔ)等）。按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及影響程度分為三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失、行政處罰、刑事責(zé)任或企業(yè)聲譽(yù)嚴(yán)重受損（如無證經(jīng)營、侵犯商業(yè)秘密）。中風(fēng)險(xiǎn)：可能引發(fā)一般性糾紛、行政處罰或經(jīng)濟(jì)損失（如合同違約條款缺失、加班費(fèi)計(jì)算錯(cuò)誤）。低風(fēng)險(xiǎn)：影響較小，可通過簡單整改解決（如合同簽署日期填寫不規(guī)范、檔案缺失）。（三）現(xiàn)場檢查與資料核查：驗(yàn)證合規(guī)性文件審閱隨機(jī)抽取樣本（如合同、審批單、員工檔案等），對照合規(guī)要求逐項(xiàng)檢查：示例：檢查合同時(shí)需核驗(yàn)“簽約主體是否為依法注冊并具備相應(yīng)資質(zhì)的法人”“合同金額是否與審批一致”“違約責(zé)任是否明確”等。記錄檢查結(jié)果，標(biāo)注“符合”“不符合”“部分符合”，并附具體問題描述（如“合同未約定爭議解決方式，不符合《民法典》第466條”）。人員訪談與業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行訪談，知曉業(yè)務(wù)實(shí)際操作流程及合規(guī)要求執(zhí)行情況，核實(shí)文件審閱中發(fā)覺的問題。訪談前準(zhǔn)備提綱，聚焦“是否知曉相關(guān)合規(guī)要求”“實(shí)際操作中是否存在困難”“是否發(fā)覺潛在風(fēng)險(xiǎn)”等問題，做好訪談?dòng)涗洸⒑炞执_認(rèn)。實(shí)地查驗(yàn)（如適用）針對涉及現(xiàn)場操作的合規(guī)場景（如生產(chǎn)企業(yè)的安全生產(chǎn)、電商平臺(tái)的廣告宣傳），實(shí)地查驗(yàn)現(xiàn)場是否符合法規(guī)要求（如消防設(shè)施是否合規(guī)、廣告內(nèi)容是否虛假）。（四）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估與報(bào)告編制綜合判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)合文件審閱、人員訪談、實(shí)地查驗(yàn)結(jié)果，對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行最終等級(jí)判定：若某風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)同時(shí)涉及多項(xiàng)違規(guī)且影響較大，可上調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如“合同主體無資質(zhì)”直接判定為高風(fēng)險(xiǎn)）。編制合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容需包含：檢查概況：檢查目的、范圍、時(shí)間、參與人員及方法；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高→中→低）列出問題，明確問題描述、涉及法規(guī)/制度條款、現(xiàn)有影響；整改建議：針對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出具體、可操作的整改措施（如“立即與員工補(bǔ)簽勞動(dòng)合同，追溯補(bǔ)繳社?！薄靶抻喓贤０澹黾硬豢煽沽l款”）；整體評(píng)價(jià)：總結(jié)企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀，指出優(yōu)勢與不足。（五）整改跟蹤與閉環(huán)管理制定整改計(jì)劃由責(zé)任部門（如業(yè)務(wù)部門或職能部門）根據(jù)檢查報(bào)告中的整改建議，制定詳細(xì)整改計(jì)劃，明確“整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”。高風(fēng)險(xiǎn)問題需優(yōu)先整改，完成時(shí)限一般不超過15個(gè)工作日；中風(fēng)險(xiǎn)問題不超過30個(gè)工作日；低風(fēng)險(xiǎn)問題可納入日常優(yōu)化。跟蹤整改進(jìn)度檢查小組定期（如每周/每兩周）跟蹤整改進(jìn)度，對未按計(jì)劃推進(jìn)的部門進(jìn)行督辦，必要時(shí)上報(bào)管理層協(xié)調(diào)資源。整改驗(yàn)收與歸檔責(zé)任部門完成整改后，提交整改證明材料（如補(bǔ)簽的合同、修訂的制度文件、繳費(fèi)憑證等），由檢查小組進(jìn)行驗(yàn)收，保證問題“真整改、改到位”。驗(yàn)收通過后，將檢查報(bào)告、整改計(jì)劃、整改證明等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，以備后續(xù)審計(jì)或監(jiān)管檢查。三、核心場景合規(guī)檢查表模板（一）合同管理合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目合規(guī)要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)檢查結(jié)果（符合/不符合/部分符合）整改措施責(zé)任人完成期限合同主體資質(zhì)簽約方為法人需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章），自然人為身份證原件；經(jīng)營范圍符合合同內(nèi)容高不符合要求對方補(bǔ)充營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，核實(shí)經(jīng)營范圍是否覆蓋合同業(yè)務(wù)2024–合同核心條款標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等條款明確，無歧義高符合無-合同審批流程按企業(yè)《合同管理辦法》履行審批（如：金額10萬以下部門負(fù)責(zé)人審批，10萬以上總經(jīng)理審批）中不符合補(bǔ)辦審批手續(xù)，對經(jīng)辦人進(jìn)行制度培訓(xùn)2024–合同簽署形式法定代表人或授權(quán)代表人簽字并加蓋公章；授權(quán)書需載明授權(quán)范圍、期限高不符合追補(bǔ)授權(quán)書，規(guī)范簽署流程趙六2024–合同履行跟蹤建立合同履行臺(tái)賬，定期跟蹤履約情況，對逾期未履行事項(xiàng)及時(shí)預(yù)警中部分符合完善履行臺(tái)賬，明確專人負(fù)責(zé)跟蹤，設(shè)置預(yù)警節(jié)點(diǎn)2024–（二）勞動(dòng)用工合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目合規(guī)要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)檢查結(jié)果（符合/不符合/部分符合）整改措施責(zé)任人完成期限勞動(dòng)合同簽訂員工入職1個(gè)月內(nèi)書面簽訂勞動(dòng)合同，約定工作內(nèi)容、地點(diǎn)、時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬、社保等高不符合與未簽合同員工補(bǔ)簽勞動(dòng)合同，追溯補(bǔ)繳社保（如適用）劉七2024–社保公積金繳納按員工實(shí)際工資足額繳納五險(xiǎn)一金，繳費(fèi)基數(shù)符合當(dāng)?shù)匾?guī)定高不符合核對員工工資臺(tái)賬，調(diào)整社保繳納基數(shù)，補(bǔ)繳差額陳八2024–加班與休假管理加班需經(jīng)審批，加班費(fèi)按法定標(biāo)準(zhǔn)（1.5倍/2倍/3倍）支付；年休假、婚假等按法規(guī)執(zhí)行中部分符合修訂加班審批制度，對未支付加班費(fèi)的員工進(jìn)行核算補(bǔ)發(fā)周九2024–規(guī)章制度民主程序《員工手冊》等制度經(jīng)職工代表大會(huì)或全體職工討論，與工會(huì)或職工代表協(xié)商制定低不符合補(bǔ)充民主程序流程，重新修訂制度并公示吳十2024–離職管理員工離職需辦理工作交接，出具離職證明，結(jié)清工資及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（如適用）中符合無劉七-（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)檢查表檢查項(xiàng)目合規(guī)要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)檢查結(jié)果（符合/不符合/部分符合）整改措施責(zé)任人完成期限商標(biāo)使用企業(yè)使用的商標(biāo)已注冊或獲得授權(quán)，使用范圍與注冊證書一致高不符合立即停止使用未注冊商標(biāo)，辦理商標(biāo)注冊或獲得權(quán)利人授權(quán)鄭十一2024–軟件著作權(quán)使用的辦公軟件、業(yè)務(wù)軟件具有合法授權(quán)（購買正版或獲得許可）高不符合清理盜版軟件，購買正版軟件或與權(quán)利人簽訂許可協(xié)議王十二2024–技術(shù)成果歸屬員工在職期間完成的技術(shù)發(fā)明、專利等成果，合同明確歸屬企業(yè)中部分符合補(bǔ)充簽訂《知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議》，明確員工在職期間成果歸屬李十三2024–侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查企業(yè)產(chǎn)品、宣傳材料不侵犯他人專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等高符合無趙十四-知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理建立商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬，定期進(jìn)行續(xù)展和維護(hù)低不符合完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理臺(tái)賬，設(shè)置續(xù)展提醒機(jī)制鄭十一2024–四、實(shí)施過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）動(dòng)態(tài)跟蹤法規(guī)更新，保證合規(guī)依據(jù)有效性安排專人（或委托外部律師）關(guān)注全國人大、國務(wù)院、各部委及地方的法規(guī)發(fā)布及修訂動(dòng)態(tài)（如市場監(jiān)管總局、人社部等部門的新規(guī)），每季度更新企業(yè)《合規(guī)法規(guī)清單》，及時(shí)調(diào)整檢查標(biāo)準(zhǔn)。示例：若《數(shù)據(jù)安全法》實(shí)施后，企業(yè)需在數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)新增合規(guī)檢查項(xiàng)，避免因法規(guī)滯后導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)遺漏。（二）強(qiáng)化跨部門協(xié)同，避免“法務(wù)單打獨(dú)斗”合規(guī)檢查需業(yè)務(wù)部門深度參與：業(yè)務(wù)人員熟悉實(shí)際操作，可提供更真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)信息；同時(shí)通過參與檢查，提升其合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)“合規(guī)從業(yè)務(wù)做起”。建立“法務(wù)牽頭、業(yè)務(wù)主責(zé)、其他部門配合”的協(xié)同機(jī)制：檢查計(jì)劃需提前通報(bào)業(yè)務(wù)部門，整改責(zé)任落實(shí)到具體崗位，避免“推諉扯皮”。（三）精準(zhǔn)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，差異化管控資源高風(fēng)險(xiǎn)問題：需上報(bào)管理層，成立專項(xiàng)整改小組，優(yōu)先調(diào)配人力、物力資源解決，必要時(shí)暫停相關(guān)業(yè)務(wù)操作，杜絕“帶病運(yùn)行”。中風(fēng)險(xiǎn)問題：由責(zé)任部門制定整改計(jì)劃，法務(wù)部門跟蹤指導(dǎo)，保證按期完成；對反復(fù)出現(xiàn)的中風(fēng)險(xiǎn)問題，需分析制度漏洞，修訂管理流程。低風(fēng)險(xiǎn)問題：納入日常管理，由崗位人員自行整改，法務(wù)部門定期抽查即可，避免過度消耗管理資源。（四）堅(jiān)持“整改-復(fù)盤-優(yōu)化”閉環(huán)，提升合規(guī)管理水平每次檢查完成后，組織整改復(fù)盤會(huì)：分析問題根源（是制度缺失、執(zhí)行不到位還是員工意識(shí)不足），總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。針對共性問題（如多份合同