押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、（）依據法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協會

B.證券業(yè)協會

C.證券投資基金業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不承擔對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的職責，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內進行自律管理，對會員進行規(guī)范等，并非對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協會主要負責基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負責對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依據法律、行政法規(guī)和相關辦法的規(guī)定，對證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，這是其法定職責所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。2、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近()年內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經歷證明相關規(guī)定中對期貨交易結算單時間范圍的要求。在投資者期貨交易經歷證明方面，按照相關規(guī)定，應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明。選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。3、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應繳納的費用相關知識。選項A，管理費通常是在對特定事務或主體進行管理過程中產生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關的收費項目，和期貨市場的運行及相關規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關聯，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進行交易時所產生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。4、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務保存發(fā)出通知的相關證據，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應由期貨公司承擔，而非經紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。5、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司相關措施的時間規(guī)定。依據規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施，所以本題正確答案是C選項。"6、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.全面結算會員期貨公司

D.交易結算會員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的資金劃撥來源。選項A，非結算會員雖然要支付手續(xù)費，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費給期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不承擔手續(xù)費的劃撥工作，B選項錯誤。選項C，在期貨交易體系中，非結算會員沒有直接與期貨交易所進行結算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費是由全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項正確。選項D，交易結算會員期貨公司主要為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，并不負責非結算會員向期貨交易所手續(xù)費的劃撥，D選項錯誤。綜上，答案選C。7、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設立期貨交易場所相關罰款規(guī)定的知識點。依據相關法規(guī)，對于非法設立期貨交易場所的情況，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準確；選項D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"8、最近（）年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據相關規(guī)定，最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"9、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應規(guī)范的范圍表述內；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"10、根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當真實、準確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構或歪曲；準確意味著信息要精準無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關內容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。11、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經營收入的30%

B.經營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，為了應對可能出現的風險，需要按照一定比例提取風險準備金，且風險準備金要單獨核算、專戶存儲。選項A，按經營收入的30%提取風險準備金，在相關規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項錯誤。選項B，經營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經營利潤計算方式可能存在差異，以經營利潤的20%提取風險準備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項錯誤。選項C，手續(xù)費收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，故D選項正確。綜上，本題答案選D。12、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認的情況下，為了充分保障客戶的合法權益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應當由期貨公司承擔賠償責任，同時非受托人承擔連帶責任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹慎操作的義務，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔連帶責任。選項A只提及期貨公司承擔主要賠償責任，沒有涉及非受托人的責任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔比例責任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責任承擔方式。因此，本題的正確答案是C。13、會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關制度的知識。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構在向客戶銷售金融產品、提供金融服務時，根據客戶的財務狀況、投資經驗、投資目標等因素，評估客戶的風險承受能力，并將合適的金融產品或服務提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹慎性一般是會計核算等領域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關制度內容。所以本題正確答案為B。"14、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對于期貨公司未能充分計提資產減值準備時的處理措施。下面對各選項進行分析：選項A：當期貨公司在計算凈資本時，有證據表明其未能充分計提資產減值準備，意味著公司資產實際上存在一定程度的價值減損，而未在凈資本計算中得到充分體現。此時，中國證監(jiān)會派出機構要求期貨公司相應核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準確地反映公司實際財務狀況和風險水平，該項正確。選項B：未能充分計提資產減值準備說明公司資產有潛在損失，應核減而非核增凈資本金額，該項錯誤。選項C：題干強調的是凈資本的處理，而非凈資產。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，與凈資產概念不同，該項錯誤。選項D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產金額，該項錯誤。綜上，正確答案是A。15、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應該對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易方式中互聯網交易的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：客戶通過互聯網下達交易指令后，期貨公司以適當的方式保存該交易指令，這是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時進行查詢和核對，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關要求，是正確的。選項B：當期貨公司為客戶提供互聯網委托服務時，互聯網交易存在一定的風險，如網絡故障、信息泄露等，對客戶進行互聯網交易風險的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風險，謹慎做出交易決策，這是期貨公司應盡的義務，該表述正確。選項C：客戶通過互聯網下達交易指令，期貨公司對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進行交易，避免出現透支等風險，保障交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項D：期貨公司提供服務的方式有多種，互聯網委托服務只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務。期貨公司可根據自身情況、客戶需求以及市場實際等因素，綜合決定采用何種服務方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務”這一表述錯誤。綜上，答案選D。16、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。17、從事期貨中問介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。根據相關規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A，按月報送不符合規(guī)定；選項C，按年報送時間間隔過長，不符合相關報送要求；選項D，按周報送過于頻繁，也不符合實際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。18、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔任首席風險官的人員具備相應專業(yè)能力和資質的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的聘任應當經全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風險官能夠獨立、公正地履行職責具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應當根據章程的規(guī)定進行首席風險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責公司的日常經營管理決策，首席風險官的聘任屬于公司經營管理層面的事項，應由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。19、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可根據相關法律法規(guī)及題干具體情況，對各選項逐一分析。選項A：雖然乙期貨公司經辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經歷，具有一定的期貨交易知識和風險認知能力。不能僅僅因為未簽字確認風險說明書就判定由乙期貨公司承擔全部損失，所以該選項錯誤。選項B：簽訂期貨經紀合同的經辦人員是執(zhí)行公司職務的行為，其未讓王某簽字確認風險說明書的行為屬于職務上的不當操作，但損失的承擔不能直接歸結于經辦人員個人，所以該選項錯誤。選項C：王某有過期貨交易經歷，對期貨交易的風險有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認風險說明書的問題，但王某自身對期貨交易虧損也應承擔責任，故該選項正確。選項D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能因為介紹人獲取介紹費就要求其承擔王某的損失，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。20、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報告時限規(guī)定。依據相關規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監(jiān)會報告。所以該題正確答案為選項B。21、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標準，具有一定的自主意識和責任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務工作1年以上。該考試主要側重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務工作經驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協會自律規(guī)則的，協會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項措施的實施主體來分析正確答案。選項A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機構對嚴重違法違規(guī)的有關責任人員采取的禁止其在一定期限內或終身不得從事證券、期貨業(yè)務及相關活動的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協會實施，所以該選項錯誤。選項B：紀律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協會自律規(guī)則的，協會應給予紀律懲戒。中國期貨業(yè)協會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀律懲戒，所以該選項正確。選項C：行政處罰行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。實施行政處罰的主體是具有行政處罰權的行政機關，而中國期貨業(yè)協會是自律性組織，不具有行政處罰權，所以該選項錯誤。選項D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實施主體為行政機關，中國期貨業(yè)協會作為行業(yè)自律組織，沒有實施罰款這種行政處罰的權力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經中國證監(jiān)會批準設立的經營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨業(yè)協會的性質是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨業(yè)協會的定義及性質，對各選項進行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產和經營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經營活動具有營利性，是通過生產經營活動來獲取利潤的經濟組織。而期貨業(yè)協會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務活動。期貨業(yè)協會并非依靠國家財政撥款設立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機關國家機關是指從事國家管理和行使國家權力的機關，包括國家權力機關、行政機關、審判機關、檢察機關和軍事機關等。國家機關具有鮮明的國家行政管理職能和強制力，是國家政權的重要組成部分。期貨業(yè)協會不具備國家機關的行政管理職能和強制力，并非國家機關，C選項錯誤。選項D：社會團體法人社會團體法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成，旨在加強行業(yè)自律管理，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團體法人的特征，因此其性質屬于社會團體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。25、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A"

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應風險和損失應由王某自身承擔，所以答案選A。"26、期貨公司申請設立分支機構，應當具備未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構應具備的條件。根據相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當滿足未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，且近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項。"27、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A根據規(guī)定，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果需根據具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務所得，不應歸期貨公司所有，所以選項A錯誤。選項B若客戶得知交易情況并予以追認，也不意味著2000元應當一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認，通常應將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項B錯誤。選項C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應歸甲所有，所以選項C錯誤。選項D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產生的收益應歸客戶所有。當客戶要求期貨公司返還這2000元時，人民法院根據相關規(guī)定應予以支持，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。28、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認定規(guī)則。當客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據相關規(guī)定應視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應的規(guī)定依據；選項D，認定為無效指令也不符合相關要求。所以答案選C。"29、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協商承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據相關法律規(guī)定及題干所給條件來判斷各選項的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，期貨公司未提示交易風險，但能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失。各選項分析A選項：根據相關規(guī)定，若期貨公司雖未履行風險提示義務，但客戶已有交易經歷，能夠證明其具備一定的交易知識和風險認知能力，此時可以免除期貨公司的責任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經歷，所以應免除期貨公司的責任，A選項正確。B選項：題干中客戶甲有交易經歷，并非是部分情形下減輕責任的情況，而是可以免除責任，所以B選項錯誤。C選項：雙方各自承擔50％責任這種情況通常是在雙方都有一定過錯且責任程度相當等特殊情形下適用，本題中因客戶甲有交易經歷可免除期貨公司責任，并非是雙方各擔50％責任，所以C選項錯誤。D選項：協商承擔責任一般適用于責任不明確等情況，而在本題中根據規(guī)定是可以免除期貨公司責任的，并非通過協商承擔責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設立分所的批準機構。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所設立分所等重要事項需經中國證監(jiān)會批準，該選項正確。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構側重于對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設立分所一般是由中國證監(jiān)會進行批準，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構，該選項錯誤。選項C：財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的工作，與期貨交易所設立分所的批準無關，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準期貨交易所設立分所的權力，該選項錯誤。綜上，答案選A。31、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數據的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經營機構，依據相關規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。32、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結算結果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A中承擔50%賠償不符合相關規(guī)定；選項C承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項D不需要承擔賠償責任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。33、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官不參加培訓相關監(jiān)管措施對應的不參加培訓次數規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應選A選項。34、參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經濟.投資等相關本科學歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應具備的文化程度條件。選項A“大學本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學經濟、投資等相關本科學歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學歷層次的要求并非是大學經濟、投資等相關本科學歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。35、期貨公司（）負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

A.董事長

B.總經理

C.主管資管業(yè)務的副總經理

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產管理業(yè)務相關制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責的主體。選項A，董事長是公司董事會的領導，其職責主要側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經理負責公司的日常經營管理工作，側重于公司整體運營事務的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產管理業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務的副總經理主要負責資產管理業(yè)務的業(yè)務開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務密切相關，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風險官負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。36、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據規(guī)定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。37、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償的條件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。38、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風險監(jiān)管報表進行審計時應聘請的機構。選項A，一般的會計師事務所可能不具備處理期貨公司相關業(yè)務的專業(yè)能力和資質，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構進行審計，所以僅“會計師事務所”表述不準確。選項B，律師事務所的主要職責是提供法律服務，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務報表進行審計的專業(yè)能力和資質，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所同樣是側重于法律事務方面，而非財務審計，無法承擔對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的任務，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所，既擁有專業(yè)的財務審計能力，又獲得了證券、期貨相關業(yè)務的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應當聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。39、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場的業(yè)務范疇，必然要接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，所以選項A正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財政政策制定與執(zhí)行等財政相關工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，因此選項B錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)督管理主體，所以選項C錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無關聯，故選項D錯誤。綜上，答案選A。40、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側重于管理基層員工和日常業(yè)務的組織與協調，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經理主要負責公司內部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內部的職務，而首席風險官是期貨公司內部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。41、取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）和其他資產。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前的相關規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，在終止業(yè)務時，手續(xù)費已經是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法將客戶的保證金和其他資產返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。42、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對整改合格的期貨公司接觸有關措施的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案選D。"43、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債與凈資產的比例限制規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的10%。所以本題正確答案是C選項。44、根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業(yè)協會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》中關于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關證據來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調查人員主要負責調查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。45、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。46、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應提供的申請日前的月數。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應是申請日前6個月的。所以答案選C。47、《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》的制定主體。選項A，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和指引等職責?！丁雌谪浗浖o合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協會制定，其目的在于規(guī)范期貨經紀合同的內容和格式，以及向投資者充分揭示期貨交易的風險，保護投資者的合法權益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則、管理市場等工作，并不負責制定《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定等工作，不會具體制定《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司是進行期貨經紀業(yè)務的市場主體，要依據中國期貨業(yè)協會制定的《〈期貨經紀合同〉指引》與投資者簽訂合同，而不是自行制定該指引以及《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。48、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司撰寫研究分析報告應基于合法合規(guī)、真實準確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據。所以選項A錯誤。選項B：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務合法合規(guī)、準確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現違法違規(guī)、誤導客戶等問題，保障客戶的合法權益和市場的正常秩序。因此，選項B正確。選項C：期貨公司并沒有要求相關人員必須提交季度和半年期研究分析報告的硬性規(guī)定。研究分析報告的提交頻率和形式應根據公司的業(yè)務需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項C錯誤。選項D：雖然鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報告的首要目標應該是客觀、準確地反映市場情況和相關數據，為客戶提供有價值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的真實性和客觀性，可能會對客戶造成誤導，損害客戶利益。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。""49、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協會應當（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協會應采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協會的職責主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質的組織，且行政處罰由具有相應權力的行政機關作出，中國期貨業(yè)協會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權力，行政處罰應當由中國證監(jiān)會等具有法定職權的行政機關作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協會作為自律組織，有義務及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責定位和相關規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。50、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況所擁有的權利。選項A：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事需要了解公司的經營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，期貨公司保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事對公司的經營活動進行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實際需要，所以該選項正確。選項B：經營權是指企業(yè)對國家授予其經營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權利范疇，故該選項錯誤。選項C：決策權是指決策者對決策系統(tǒng)內的活動擁有的選擇、決斷的權力。通常由公司的董事會或高層管理團隊行使，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是進行監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權一般是指將相關信息向上級或有關方面進行匯報的權利或義務。題干強調的是監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的一種權利狀態(tài)，而不是報告權，報告權并非這里所涉及的核心權利，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.法人治理結構.內部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況

C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

D.未按規(guī)定報告董事.監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構責令期貨公司改正并對相關責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。選項A法人治理結構和內部控制對于期貨公司的規(guī)范運營至關重要。如果期貨公司的法人治理結構和內部控制存在重大隱患，可能會導致公司運營出現混亂，增加經營風險，損害投資者利益。因此，當出現這種情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函，以促使公司完善治理結構和內部控制，防范風險。所以選項A正確。選項B期貨公司高級管理人員職責分工的調整情況會影響公司的運營管理和決策程序。及時向監(jiān)管部門報告這些信息，有助于監(jiān)管部門全面了解公司的組織架構和管理動態(tài)，確保公司運營符合相關規(guī)定和要求。若期貨公司未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況，監(jiān)管部門難以掌握公司的實際管理情況，不利于監(jiān)管工作的有效開展。所以中國證監(jiān)會及其派出機構可責令其改正，并對相關責任人員采取監(jiān)管措施，選項B正確。選項C相關人員代為履行職責可能會對期貨公司的業(yè)務執(zhí)行和風險控制產生影響。監(jiān)管部門需要及時了解這一情況，以評估代為履行職責人員的資質和能力是否符合要求，以及是否會對公司的正常運營造成潛在風險。未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況，會使監(jiān)管部門無法及時進行監(jiān)督和管理。因此，這種情形下中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對相關責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函，選項C正確。選項D董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易可能存在利益沖突的問題，容易引發(fā)內幕交易、操縱市場等違規(guī)行為，損害公司和其他投資者的利益。期貨公司按規(guī)定報告這一情況，有助于監(jiān)管部門對潛在的利益沖突進行監(jiān)督和防范。若未按規(guī)定報告，監(jiān)管部門無法有效監(jiān)管相關交易行為，可能導致市場秩序受到破壞。所以中國證監(jiān)會及其派出機構會責令改正，并對相關責任人員采取相應監(jiān)管措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案選ABCD。2、關于侵權行為責任的表述正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

【答案】：ABD

【解析】本題可根據期貨相關法律法規(guī)，對每個選項進行逐一分析：A選項：根據相關規(guī)定，若期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單，這屬于侵權行為，客戶因該行為造成的經濟損失理應由期貨交易所、期貨公司承擔。所以A選項表述正確。B選項：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，違背了正常的交易規(guī)則和誠信原則，這種行為應當認定為無效。對于由此給客戶造成的經濟損失，期貨公司需要承擔賠償責任。所以B選項表述正確。C選項：當期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，而客戶對交易結果不予追認時，所造成的損失應由期貨公司全部承擔，而不是最多承擔80%。所以C選項表述錯誤。D選項：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金，這嚴重侵犯了客戶的合法權益，由此造成客戶損失的，期貨公司應當承擔賠償責任。所以D選項表述正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（）。

A.真實

B.準確

C.完整

D.公開

【答案】：ABC

【解析】本題可根據會員期貨公司交易結算報告相關規(guī)定來分析各選項。選項A：真實交易結算報告的真實性是至關重要的。只有報告內容真實，才能準確反映會員期貨公司的交易和結算情況，為相關主體提供可靠的決策依據。若報告不真實，可能會誤導投資者、監(jiān)管部門等，引發(fā)市場混亂和風險，因此全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實，該選項正確。選項B：準確準確的交易結算報告能夠精確地體現交易數據、資金狀況等關鍵信息。不準確的報告可能會導致投資者對自身權益產生錯誤判斷，影響其投資決策，同時也不利于監(jiān)管部門對市場的有效監(jiān)管和風險把控。所以全面結算會員期貨公司有責任保證交易結算報告準確，該選項正確。選項C：完整完整的交易結算報告應涵蓋所有必要的信息，包括交易明細、資金變動、費用情況等。如果報告不完整，可能會使相關人員無法全面了解交易結算的全貌，從而無法做出合理的決策和進行有效的監(jiān)督。因此全面結算會員期貨公司要確保交易結算報告完整，該選項正確。選項D：公開交易結算報告主要是供會員期貨公司內部以及相關投資者、監(jiān)管部門等特定對象使用，其內容往往涉及到商業(yè)機密、投資者隱私等敏感信息。如果隨意公開交易結算報告，可能會泄露這些信息，給相關主體帶來不必要的風險和損失。所以交易結算報告并不需要公開，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、期貨從業(yè)人員應當履行保密義務，但例外情形包括（）。

A.國家司法部門按照有關規(guī)定進行調査取證時要求提供的

B.有關法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關規(guī)定進行調査取證時要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開的

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。期貨從業(yè)人員有履行保密義務的責任，但存在一些例外情況。選項A，國家司法部門按照有關規(guī)定進行調查取證時要求提供相關信息，從法律層面來看，國家司法部門代表公權力進行調查，其調查行為具有正當性和合法性，期貨從業(yè)人員配合調查是公民應盡的義務，也是維護司法公正和社會法治秩序的必要舉措，所以這種情況下應提供信息。選項B，有關法律要求提供時，法律具有強制性和權威性，期貨從業(yè)人員必須遵循法律規(guī)定，當法律要求其提供信息時，就不能以保密為由拒絕，這是法治社會的基本要求。選項C，期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證時要求提供，期貨交易所作為期貨市場的自律管理組織，為了保證市場的公平、公正、公開，維護市場秩序和廣大投資者的合法權益，有權對相關事項進行調查，從業(yè)人員應配合其調查工作。選項D，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開時，當自身合法權益受到威脅或侵害，公開一定信息成為保護自身權益的必要手段時，從業(yè)人員可以公開相關信息，以維護自身的正當權益。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員履行保密義務的例外情形。"5、根據合約標的物的不同，期貨合約分為（）。

A.農產品期貨合約

B.工業(yè)品期貨合約

C.商品期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨合約的分類。根據合約標的物的不同，期貨合約可主要分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約是以實物商品為標的物的期貨合約，商品期貨又可細分為農產品期貨、金屬期貨、能源期貨等，所以A選項農產品期貨合約和B選項工業(yè)品期貨合約都屬于商品期貨合約這一大類的細分內容，并非與其他類別并列基于合約標的物不同的分類。而金融期貨合約則是以金融工具為標的物的期貨合約，如外匯期貨、利率期貨、股指期貨等。因此，正確答案是CD。6、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的,國證監(jiān)會級其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令參加培訓

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的監(jiān)督管理措施。根據相關規(guī)定，當經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機構為了規(guī)范市場秩序、保障投資者合法權益，有權對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取多種監(jiān)督管理措施。選項A“責令改正”，這是一種常見且基礎的監(jiān)管手段。當監(jiān)管部門發(fā)現經營機構存在違規(guī)行為時，要求其立即停止違規(guī)行為并按照規(guī)定進行整改，以消除違規(guī)狀態(tài)，使經營活動符合法律法規(guī)要求。選項B“監(jiān)管談話”，通過與經營機構及其相關責任人員面對面交流，監(jiān)管部門可以深入了解經營機構違規(guī)的原因、過程以及相關人員的認識情況，同時向其傳達監(jiān)管要求和政策導向，督促其重視并糾正違規(guī)行為，加強內部管理和合規(guī)運營。選項C“出具警示函”，這是一種具有一定警示作用的監(jiān)管措施。監(jiān)管部門以書面形式向經營機構及其相關責任人員指出其違規(guī)事實和問題，提醒他們注意合規(guī)經營，避免再次出現類似違規(guī)行為，否則將面臨更嚴厲的監(jiān)管措施。選項D“責令參加培訓”，旨在提高經營機構及其相關人員的業(yè)務水平和合規(guī)意識。通過參加專業(yè)的培訓課程，他們可以系統(tǒng)地學習法律法規(guī)、業(yè)務知識和操作規(guī)范，從而更好地履行職責，減少違規(guī)行為的發(fā)生。綜上所述，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的監(jiān)督管理措施，本題答案為ABCD。7、（）應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.期貨交易所和期貨公司

【答案】：CD

【解析】本題考查對期貨投資者保障基金相關資料保存主體的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，所以A選項錯誤。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等宏觀財政事務，并非是保存期貨投資者保障基金相關財務資料的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的管理和運作，為了確保保障基金的規(guī)范使用和安全，需要妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，保證財務記錄和檔案完整、真實，所以C選項正確。選項D，期貨交易所和期貨公司在業(yè)務開展過程中會涉及期貨投資者保障基金相關的資金往來和業(yè)務操作，為了保證業(yè)務的合規(guī)性和可追溯性，也應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實，所以D選項正確。綜上，本題正確答案選CD。8、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

A.法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨公司風險監(jiān)管報表簽字確認的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：法定代表人法定代表人是代表公司行使民事權利、履行民事義務的主要負責人，全面負責公司的整體運營和管理。對于風險監(jiān)管報表，法定代表人有責任簽字確認，并保證其真實、準確、完整。因為法定代表人對公司的整體情況負責，風險監(jiān)管報表反映了公司的重要財務和風險狀況，法定代表人簽字確認能夠體現其對公司相關信息的認可和承擔相應責任，所以選項A正確。選項B：經營管理主要負責人經營管理主要負責人負責公司日常的經營管理工作，對公司的業(yè)務運營、財務狀況等方面有深入了解。風險監(jiān)管報表與公司的經營管理密切相關，經營管理主要負責人需要對報表中的經營數據、業(yè)務風險等內容負責，簽字確認報表的真實性、準確性和完整性，以確保公司在合規(guī)的基礎上運營，所以選項B正確。選項C：首席風險官首席風險官主要負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。其核心職責之一就是把控公司的風險，風險監(jiān)管報表是反映公司風險狀況的重要文件，首席風險官有義務對報表進行審核，并簽字確認以保證報表能夠準確反映公司的風險情況，所以選項C正確。選項D：財務負責人財務負責人主管公司的財務工作，直接參與公司財務報表的編制和管理。風險監(jiān)管報表中的許多數據都來源于財務信息，財務負責人對這些數據的準確性和真實性負有直接責任。只有財務負責人簽字確認，才能確保報表中的財務數據真實、可靠，所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合要求，答案選ABCD。9、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業(yè)務，以下表述正確的有（）。

A.期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產管理業(yè)務管理制度

B.期貨公司應當強化投資經理及相關資產管理業(yè)務人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險

C.期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協會網站上進行公示

D.期貨交易所應當對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司開展資產管理業(yè)務時，建立健全并有效執(zhí)行資產管理業(yè)務管理制度是非常必要的。完善的管理制度能夠規(guī)范業(yè)務操作流程，明確各環(huán)節(jié)的職責和要求，確保資產管理業(yè)務在合規(guī)、有序的框架內進行，從而有效防范各類風險，保障業(yè)務的穩(wěn)健運行。所以選項A表述正確。選項B在資產管理業(yè)務中，投資經理及相關資產管理業(yè)務人員直接參與資金的運作和管理，他們的職業(yè)操守和道德水平直接關系到客戶的利益。強化其職業(yè)操守，能夠防范利益沖突和道德風險，避免業(yè)務人員為了自身私利損害客戶利益，保證資產管理業(yè)務的公平、公正和透明。因此，選項B表述正確。選項C將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協會網站上進行公示，有助于提高業(yè)務的透明度，使投資者能夠充分了解期貨公司資產管理業(yè)務的投資情況，增強投資者對業(yè)務的信任。同時，也便于監(jiān)管部門對業(yè)務進行監(jiān)督和管理，規(guī)范市場秩序。所以，選項C表述正確。選項D期貨交易所作為期貨市場的重要組織者和監(jiān)管者，對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控是其職責所在。通過重點監(jiān)控，可以及時發(fā)現異常交易行為和潛在風險，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，保護投資者的合法權益。因此，選項D表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。10、下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述中，正確的有()。

A.首席風險官發(fā)現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.首席風險官發(fā)現涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告

C.首席風險官發(fā)現股東干預期貨公司正常經營的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據情況自行決定向當地監(jiān)管機構或者公司董事會報告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官報告義務相關內容，下面對各選項進行分析：A選項：當首席風險官發(fā)現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是合理且必要的。中國證監(jiān)會派出機構作為監(jiān)管部門，能夠及時有效地對違法違規(guī)行為進行調查和處理，以保障客戶的合法權益和期貨市場的正常秩序，所以該選項表述正確。B選項：首席風險官發(fā)現涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為，向公司董事會報告也是