安全風險管理評估標準模板一、模板概述本標準模板旨在為各類組織提供系統(tǒng)化、規(guī)范化的安全風險管理評估工具，幫助識別潛在風險、分析風險等級、制定應(yīng)對措施，并持續(xù)優(yōu)化安全管理水平。模板兼顧通用性與行業(yè)適配性，可靈活應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)、建筑施工、信息系統(tǒng)、醫(yī)療健康、交通運輸?shù)榷鄠€領(lǐng)域，助力組織實現(xiàn)“風險預控、隱患清零”的安全管理目標。二、適用范圍與典型應(yīng)用場景（一）適用范圍本模板適用于各類企事業(yè)單位、機構(gòu)、社會團體等組織開展的安全風險管理評估工作，涵蓋人員安全、設(shè)備安全、環(huán)境安全、信息安全、操作安全等多個維度。（二）典型應(yīng)用場景企業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域：如制造業(yè)生產(chǎn)車間、化工廠區(qū)、礦山作業(yè)等，評估設(shè)備故障、操作失誤、危險化學品泄漏等風險；建筑施工領(lǐng)域：如高層建筑、橋梁隧道施工，評估高空墜落、物體打擊、坍塌等風險；信息系統(tǒng)領(lǐng)域：如企業(yè)數(shù)據(jù)平臺、政務(wù)系統(tǒng)，評估網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等風險；醫(yī)療健康領(lǐng)域：如醫(yī)院手術(shù)室、實驗室，評估醫(yī)療、感染控制、設(shè)備操作等風險；交通運輸領(lǐng)域：如軌道交通、民航運營，評估車輛故障、操作違規(guī)、極端天氣等風險。三、評估流程與操作步驟（一）準備階段明確評估目標：根據(jù)組織安全戰(zhàn)略或特定需求（如新項目啟動、重大活動前、后復盤），確定評估范圍（如特定部門、區(qū)域、設(shè)備）和核心目標（如識別高風險隱患、驗證現(xiàn)有控制措施有效性）。組建評估團隊：由安全管理負責人、技術(shù)專家、一線操作人員（如班長、工程師）、外部顧問（如需要）組成團隊，明確分工（如組長、記錄員、專業(yè)評估員）。收集基礎(chǔ)資料：包括安全管理制度、操作規(guī)程、歷史記錄、設(shè)備臺賬、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、員工培訓記錄等，保證評估依據(jù)充分。制定評估計劃：明確評估時間、地點、方法（如現(xiàn)場檢查、訪談、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析）、輸出成果（如風險清單、評估報告）及責任分工。（二）風險識別識別方法：采用“頭腦風暴法”“現(xiàn)場檢查法”“故障樹分析法（FTA）”“危險與可操作性研究（HAZOP）”等方法，全面梳理評估范圍內(nèi)的風險點。識別維度：人員：操作技能不足、違規(guī)作業(yè)、身體狀態(tài)異常；設(shè)備：老化故障、設(shè)計缺陷、維護不到位；環(huán)境：惡劣天氣、空間狹窄、通風不良；管理：制度缺失、培訓不足、監(jiān)督缺位；外部：供應(yīng)鏈風險、政策變化、自然災(zāi)害。輸出成果：形成《風險識別清單》，包含風險點描述、所屬區(qū)域/環(huán)節(jié)、發(fā)覺時間、發(fā)覺人（如安全員）等字段。（三）風險分析分析要素：針對識別出的每個風險點，從“可能性（L）”和“嚴重程度（S）”兩個維度進行分析。可能性（L）：參考歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗，評估風險發(fā)生的概率（如“極低：1年＜1次”“低：1-3次/年”“中：4-12次/年”“高：1-3次/月”“極高：≥1次/周”）；嚴重程度（S）：評估風險發(fā)生后可能造成的后果（如“輕微：財產(chǎn)損失＜1萬元或輕微傷害”“一般：1萬-10萬元或中度傷害”“嚴重：10萬-100萬元或重度傷害”“重大：100萬-1000萬元或重大傷亡”“特別重大：≥1000萬元或特別重大傷亡”）。分析方法：可采用“風險矩陣法”，將可能性和嚴重程度對應(yīng)到風險等級（見下表）。（四）風險評價等級劃分：根據(jù)風險矩陣，將風險劃分為“紅（重大風險）、橙（較大風險）、黃（一般風險）、藍（低風險）”四級，明確各級管控要求：紅（重大風險）：需立即停產(chǎn)整改，由主要負責人督辦；橙（較大風險）：需限期整改，由安全管理部門跟蹤；黃（一般風險）：需定期檢查，由責任部門管控；藍（低風險）：需保持關(guān)注，由崗位人員日常維護。評價輸出：形成《風險等級評估表》，標注各風險點的等級及核心管控要點。（五）風險應(yīng)對制定措施：針對不同等級風險，制定針對性應(yīng)對措施：工程技術(shù)措施：如加裝防護裝置、更新設(shè)備、自動化改造；管理措施：如完善制度、加強培訓、優(yōu)化流程；應(yīng)急措施：如制定應(yīng)急預案、配備應(yīng)急物資、組織演練；個體防護措施：如配備安全帽、防護服、呼吸器等。責任到人：明確每項措施的責任部門、責任人（如生產(chǎn)經(jīng)理、設(shè)備主管）和完成時限，保證措施落地。（六）監(jiān)控與改進動態(tài)監(jiān)控：通過定期檢查、數(shù)據(jù)分析、員工反饋等方式，監(jiān)控風險措施的有效性，如“橙級風險每月檢查1次，紅級風險每周檢查1次”。記錄更新：對風險清單、評估結(jié)果、應(yīng)對措施進行動態(tài)更新，如新增風險點、措施完成情況、風險等級變化等。持續(xù)改進：定期（如每季度或每年）開展風險評估復盤，分析問題根源，優(yōu)化管理流程，形成“評估-應(yīng)對-監(jiān)控-改進”的閉環(huán)管理。四、核心模板表格示例（一）風險識別清單風險點描述所屬區(qū)域/環(huán)節(jié)發(fā)覺時間發(fā)覺人初步判斷風險等級備注車間A區(qū)傳送防護欄缺失生產(chǎn)車間-傳送帶2024-03-15安全員橙可能導致人員卷入化學品倉庫無防泄漏應(yīng)急池倉儲區(qū)-化學品庫2024-03-16倉庫主管紅泄漏后無法及時處置員工未按規(guī)程佩戴防護手套裝配線-工位32024-03-17班長黃長期接觸可能導致手部損傷（二）風險分析矩陣（可能性L×嚴重程度S）可能性(L)(S)輕微(1)一般(2)嚴重(3)重大(4)特別重大(5)高(5)黃橙紅紅紅中(4)藍黃橙紅紅低(3)藍藍黃橙橙極低(2)藍藍藍黃黃極低(1)藍藍藍藍黃（三）風險等級評估表風險點描述可能性(L)嚴重程度(S)風險值(L×S)風險等級核心管控要點傳送防護欄缺失4（中）4（重大）16紅立即停機，24小時內(nèi)加裝防護欄化學品庫無應(yīng)急池3（低）5（特別重大）15橙3日內(nèi)完成應(yīng)急池建設(shè)，每月檢查未佩戴防護手套3（低）2（一般）6黃加強培訓，每日班前檢查（四）風險應(yīng)對計劃表風險點描述風險等級應(yīng)對措施責任部門責任人完成時限驗證方式傳送防護欄缺失紅加裝固定式防護欄，設(shè)置警示標識生產(chǎn)部生產(chǎn)經(jīng)理2024-03-18設(shè)備管理員驗收化學品庫無應(yīng)急池橙建設(shè)防泄漏應(yīng)急池，配備吸附材料倉儲部倉庫主管2024-03-20安全部門檢查未佩戴防護手套黃開展防護用品使用培訓，班前抽查車間班長長期執(zhí)行每周培訓記錄檢查五、使用關(guān)鍵注意事項（一）動態(tài)管理，避免“一評了之”風險是動態(tài)變化的，需根據(jù)組織活動、外部環(huán)境變化（如新法規(guī)出臺、設(shè)備更新）定期重新評估，保證風險清單和控制措施始終與實際情況匹配。（二）全員參與，保證“接地氣”一線員工是風險識別的重要力量，評估過程中需充分吸納其意見，避免“專家閉門造車”，保證風險點識別全面、措施可行。（三）合規(guī)優(yōu)先，符合法律法規(guī)要求風險應(yīng)對措施需優(yōu)先滿足國家及行業(yè)安全法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《消防法》）要求，避免因違規(guī)導致法律風險。（四）記錄留存，實現(xiàn)“可追溯”所有評估過程資料（如會議記錄、檢查表、風險清單、整改報告）需整理歸檔，保存期限不少于3年，便于追溯問題、總結(jié)經(jīng)驗。（五）持續(xù)優(yōu)化，推動“本質(zhì)安全”通過定期復盤評估效果，分析措施未達標的根本原因（如培訓不足、資源投入不夠），持續(xù)優(yōu)化安全管理體系，從源頭降低風險發(fā)生概率。六、模板應(yīng)用示例某制造企業(yè)計劃引入新自動化生產(chǎn)線，使用本模板開展風險評估：準備階段：組建由生產(chǎn)總監(jiān)、設(shè)備工程師、一線操作員組成的評估團隊，收集新設(shè)備說明書、車間布局圖等資料；風險識別：通過現(xiàn)場檢查發(fā)覺