2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精準(zhǔn)預(yù)測(cè)卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)運(yùn)行2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？（）A.1000B.3000C.5000D.1億3.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.接收內(nèi)幕信息后未及時(shí)報(bào)告D.在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)期貨合約4.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何確定投資者的適當(dāng)性？（）A.根據(jù)投資者資產(chǎn)規(guī)模確定B.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定C.根據(jù)投資者交易經(jīng)驗(yàn)確定D.以上都是5.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員分為哪些等級(jí)？（）A.一級(jí)和二級(jí)B.甲類和乙類C.核心和普通D.大型和中小型6.期貨公司的保證金監(jiān)控中心是什么機(jī)構(gòu)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司D.期貨交易所7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)維持市場(chǎng)穩(wěn)定？（）A.限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量B.提高保證金比例C.暫停交易D.以上都是8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)C.誠(chéng)信記錄良好D.以上都是9.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？（）A.100%B.150%C.200%D.300%10.期貨交易中的“對(duì)沖”是指什么？（）A.同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同數(shù)量的合約B.買(mǎi)入一個(gè)合約，賣(mài)出另一個(gè)合約C.持有大量合約等待價(jià)格上漲D.以上都不是11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)12.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.合規(guī)管理C.信息披露D.以上都是13.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估？（）A.通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查B.通過(guò)面談C.通過(guò)模擬交易D.以上都是14.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有法人資格B.具有足夠的資本C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%16.期貨交易中的“限倉(cāng)”是指什么？（）A.限制單筆交易的最大數(shù)量B.限制某一品種的最大持倉(cāng)量C.限制某一客戶的最大持倉(cāng)量D.限制某一會(huì)員的最大持倉(cāng)量17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)處理B.告知客戶處理結(jié)果C.保留處理記錄D.以上都是18.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.以上都是19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告B.定期披露風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)C.定期披露業(yè)務(wù)信息D.以上都是20.期貨交易所的理事會(huì)成員由誰(shuí)選舉產(chǎn)生？（）A.會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.交易所總經(jīng)理D.以上都不是21.期貨交易中的“保證金”是指什么？（）A.交易者繳納的資金B(yǎng).交易所提供的資金C.期貨公司提供的資金D.以上都不是22.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.交易所會(huì)員大會(huì)D.以上都不是23.期貨公司的合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)哪些工作？（）A.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)B.處理客戶投訴C.進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)D.以上都是24.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者教育？（）A.提供投資者教育材料B.組織投資者教育活動(dòng)C.建立投資者教育機(jī)制D.以上都是25.期貨交易所的會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓嗎？（）A.可以B.不可以C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以D.以上都不是26.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？（）A.建立內(nèi)部控制制度B.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)C.對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)D.以上都是27.期貨交易中的“杠桿”是指什么？（）A.使用少量資金控制大量合約B.使用大量資金控制少量合約C.不使用資金進(jìn)行交易D.以上都不是28.期貨公司的客戶服務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)哪些工作？（）A.解答客戶咨詢B.處理客戶投訴C.提供交易指導(dǎo)D.以上都是29.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)控？（）A.監(jiān)控市場(chǎng)交易行為B.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)控市場(chǎng)信息D.以上都是30.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)哪些工作？（）A.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.進(jìn)行壓力測(cè)試C.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是31.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理？（）A.評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.向投資者推薦合適的期貨產(chǎn)品C.對(duì)投資者進(jìn)行持續(xù)跟蹤D.以上都是32.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有法人資格B.具有足夠的資本C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是33.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)防止市場(chǎng)操縱？（）A.限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量B.提高保證金比例C.暫停交易D.以上都是34.期貨公司的財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)哪些工作？（）A.管理公司財(cái)務(wù)B.編制財(cái)務(wù)報(bào)告C.進(jìn)行財(cái)務(wù)分析D.以上都是35.期貨交易中的“套利”是指什么？（）A.同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同數(shù)量的合約B.買(mǎi)入一個(gè)合約，賣(mài)出另一個(gè)合約C.持有大量合約等待價(jià)格上漲D.以上都不是36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離？（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度B.對(duì)不同業(yè)務(wù)進(jìn)行分離C.對(duì)不同客戶進(jìn)行分離D.以上都是37.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.交易所理事會(huì)D.以上都不是38.期貨交易中的“交割”是指什么？（）A.買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約B.實(shí)際交付或接收商品C.結(jié)算交易雙方的權(quán)利和義務(wù)D.以上都不是39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.以上都是40.期貨公司的信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)哪些工作？（）A.建設(shè)和維護(hù)交易系統(tǒng)B.管理信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)員工進(jìn)行信息技術(shù)培訓(xùn)D.以上都是41.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者適當(dāng)性評(píng)估？（）A.通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查B.通過(guò)面談C.通過(guò)模擬交易D.以上都是42.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓嗎？（）A.可以B.不可以C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以D.以上都不是43.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.交易所會(huì)員大會(huì)D.以上都不是44.期貨交易中的“漲跌停板”是指什么？（）A.每日價(jià)格的最大波動(dòng)限制B.每周價(jià)格的最大波動(dòng)限制C.每月價(jià)格的最大波動(dòng)限制D.以上都不是45.期貨公司的合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)哪些工作？（）A.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)B.處理客戶投訴C.進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)D.以上都是46.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者教育？（）A.提供投資者教育材料B.組織投資者教育活動(dòng)C.建立投資者教育機(jī)制D.以上都是47.期貨交易所的會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓嗎？（）A.可以B.不可以C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以D.以上都不是48.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？（）A.建立內(nèi)部控制制度B.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)C.對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)D.以上都是49.期貨交易中的“保證金”是指什么？（）A.交易者繳納的資金B(yǎng).交易所提供的資金C.期貨公司提供的資金D.以上都不是50.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有法人資格B.具有足夠的資本C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是51.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)防止市場(chǎng)操縱？（）A.限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量B.提高保證金比例C.暫停交易D.以上都是52.期貨公司的財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)哪些工作？（）A.管理公司財(cái)務(wù)B.編制財(cái)務(wù)報(bào)告C.進(jìn)行財(cái)務(wù)分析D.以上都是53.期貨交易中的“套利”是指什么？（）A.同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同數(shù)量的合約B.買(mǎi)入一個(gè)合約，賣(mài)出另一個(gè)合約C.持有大量合約等待價(jià)格上漲D.以上都不是54.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離？（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度B.對(duì)不同業(yè)務(wù)進(jìn)行分離C.對(duì)不同客戶進(jìn)行分離D.以上都是55.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.交易所理事會(huì)D.以上都不是56.期貨交易中的“交割”是指什么？（）A.買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約B.實(shí)際交付或接收商品C.結(jié)算交易雙方的權(quán)利和義務(wù)D.以上都不是57.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.以上都是58.期貨公司的信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)哪些工作？（）A.建設(shè)和維護(hù)交易系統(tǒng)B.管理信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)員工進(jìn)行信息技術(shù)培訓(xùn)D.以上都是59.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者適當(dāng)性評(píng)估？（）A.通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查B.通過(guò)面談C.通過(guò)模擬交易D.以上都是60.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓嗎？（）A.可以B.不可以C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以D.以上都不是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)運(yùn)行2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？（）A.1000B.3000C.5000D.1億3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.接收內(nèi)幕信息后未及時(shí)報(bào)告D.在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)期貨合約4.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何確定投資者的適當(dāng)性？（）A.根據(jù)投資者資產(chǎn)規(guī)模確定B.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定C.根據(jù)投資者交易經(jīng)驗(yàn)確定D.以上都是5.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員分為哪些等級(jí)？（）A.一級(jí)和二級(jí)B.甲類和乙類C.核心和普通D.大型和中小型6.期貨公司的保證金監(jiān)控中心是什么機(jī)構(gòu)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司D.期貨交易所7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)維持市場(chǎng)穩(wěn)定？（）A.限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量B.提高保證金比例C.暫停交易D.以上都是8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)C.誠(chéng)信記錄良好D.以上都是9.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？（）A.100%B.150%C.200%D.300%10.期貨交易中的“對(duì)沖”是指什么？（）A.同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同數(shù)量的合約B.買(mǎi)入一個(gè)合約，賣(mài)出另一個(gè)合約C.持有大量合約等待價(jià)格上漲D.以上都不是三、判斷題（本題型共20題，每題1分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以無(wú)限制地開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）3.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。（）4.投資者適當(dāng)性管理是指期貨公司根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的期貨產(chǎn)品。（）5.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員分為核心結(jié)算會(huì)員和普通結(jié)算會(huì)員。（）6.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司是負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨公司保證金情況的機(jī)構(gòu)。（）7.期貨交易所可以采取限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量、提高保證金比例、暫停交易等措施來(lái)維持市場(chǎng)穩(wěn)定。（）8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具有期貨從業(yè)資格。（）9.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%。（）10.期貨交易中的“對(duì)沖”是指同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出相同數(shù)量的合約。（）11.期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）12.期貨公司的合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)。（）13.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者教育機(jī)制。（）14.期貨交易所的會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。（）15.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、信息披露等內(nèi)容。（）16.期貨交易中的“保證金”是指交易者繳納的資金。（）17.期貨交易所可以采取警告、罰款、停止會(huì)員資格等措施來(lái)處理會(huì)員違規(guī)行為。（）18.期貨公司的信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)建設(shè)和維護(hù)交易系統(tǒng)。（）19.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、面談、模擬交易等方式進(jìn)行投資者適當(dāng)性評(píng)估。（）20.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格可以經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)讓。（）四、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題2分。請(qǐng)根據(jù)題目要求進(jìn)行簡(jiǎn)要回答）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職責(zé)。2.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。3.簡(jiǎn)述投資者適當(dāng)性管理的意義。4.簡(jiǎn)述期貨交易中的“對(duì)沖”策略。5.簡(jiǎn)述期貨交易所如何防止市場(chǎng)操縱。五、論述題（本題型共3題，每題3分。請(qǐng)根據(jù)題目要求進(jìn)行詳細(xì)論述）1.論述期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。2.論述期貨投資者適當(dāng)性管理的必要性。3.論述期貨交易所市場(chǎng)監(jiān)控的必要性。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，審核期貨公司會(huì)員資格，監(jiān)督期貨市場(chǎng)運(yùn)行，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。審批期貨公司的設(shè)立屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。3.C解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的行為。接收內(nèi)幕信息后未及時(shí)報(bào)告不屬于內(nèi)幕交易。4.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，對(duì)客戶進(jìn)行充分了解，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，并建立客戶適當(dāng)性管理制度。5.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條，期貨交易所會(huì)員分為交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員；結(jié)算會(huì)員分為特別結(jié)算會(huì)員和普通結(jié)算會(huì)員。6.C解析：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司是根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法對(duì)期貨保證金進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，旨在保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所采取下列措施維持市場(chǎng)穩(wěn)定：制定并實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)控規(guī)則，限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量，提高保證金比例，暫停交易，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。8.D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；（二）未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（三）具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的學(xué)歷和專業(yè)知識(shí)；（四）具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制能力；（五）誠(chéng)信記錄良好；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。9.A解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例，該比例不得低于100%。10.B解析：對(duì)沖是指同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等、方向相反的期貨交易，以期在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)結(jié)算買(mǎi)賣(mài)來(lái)補(bǔ)償價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。11.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)選舉產(chǎn)生，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。12.D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、信息管理制度、財(cái)務(wù)管理制度等，以保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。13.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估機(jī)制，綜合考慮投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)投資者進(jìn)行分類管理。14.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，申請(qǐng)成為期貨交易所會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：（一）具有法人資格；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（三）具有足夠的資本；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。會(huì)員資格申請(qǐng)需要經(jīng)過(guò)期貨交易所理事會(huì)的批準(zhǔn)。15.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資本的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。16.C解析：限倉(cāng)是指交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者而設(shè)置的最大持倉(cāng)量限制。17.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時(shí)處理客戶的投訴，并告知客戶處理結(jié)果，保留處理記錄。18.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括：期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等。19.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、業(yè)務(wù)信息等。20.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。21.A解析：保證金是指交易者為了進(jìn)行期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力。22.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。23.D解析：期貨公司的合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)，處理客戶投訴，進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)等。24.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者教育機(jī)制，通過(guò)多種方式對(duì)投資者進(jìn)行教育。25.B解析：期貨交易所的會(huì)員資格不可以轉(zhuǎn)讓。26.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。27.A解析：杠桿是指使用少量資金控制大量合約，從而放大收益和風(fēng)險(xiǎn)。28.D解析：期貨公司的客戶服務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)解答客戶咨詢，處理客戶投訴，提供交易指導(dǎo)等。29.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度，監(jiān)控市場(chǎng)交易行為、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)信息等。30.D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行壓力測(cè)試，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。31.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估機(jī)制，綜合考慮投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)投資者進(jìn)行分類管理。32.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條，期貨交易所會(huì)員分為交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員；結(jié)算會(huì)員分為特別結(jié)算會(huì)員和普通結(jié)算會(huì)員。33.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所采取下列措施維持市場(chǎng)穩(wěn)定：制定并實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)控規(guī)則，限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量，提高保證金比例，暫停交易，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。34.D解析：期貨公司的財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)管理公司財(cái)務(wù)，編制財(cái)務(wù)報(bào)告，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析等。35.B解析：套利是指買(mǎi)入一個(gè)合約，賣(mài)出另一個(gè)合約，以期利用兩個(gè)合約之間的價(jià)格差異獲利。36.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。37.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，申請(qǐng)成為期貨交易所會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：（一）具有法人資格；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（三）具有足夠的資本；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。會(huì)員資格申請(qǐng)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。38.B解析：交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方按照期貨合約約定的價(jià)格和數(shù)量，實(shí)際交付或接收商品的行為。39.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時(shí)處理客戶的投訴，并告知客戶處理結(jié)果，保留處理記錄。40.D解析：期貨公司的信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)建設(shè)和維護(hù)交易系統(tǒng)，管理信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)員工進(jìn)行信息技術(shù)培訓(xùn)等。41.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估機(jī)制，綜合考慮投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)投資者進(jìn)行分類管理。42.B解析：期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格不可以轉(zhuǎn)讓。43.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。44.A解析：漲跌停板是指每日價(jià)格的最大波動(dòng)限制。45.D解析：期貨公司的合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)，處理客戶投訴，進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)等。46.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者教育機(jī)制，通過(guò)多種方式對(duì)投資者進(jìn)行教育。47.B解析：期貨交易所的會(huì)員資格不可以轉(zhuǎn)讓。48.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。49.A解析：保證金是指交易者為了進(jìn)行期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力。50.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條，期貨交易所會(huì)員分為交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員；結(jié)算會(huì)員分為特別結(jié)算會(huì)員和普通結(jié)算會(huì)員。51.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所采取下列措施維持市場(chǎng)穩(wěn)定：制定并實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)控規(guī)則，限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量，提高保證金比例，暫停交易，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。52.D解析：期貨公司的財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)管理公司財(cái)務(wù)，編制財(cái)務(wù)報(bào)告，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析等。53.B解析：套利是指買(mǎi)入一個(gè)合約，賣(mài)出另一個(gè)合約，以期利用兩個(gè)合約之間的價(jià)格差異獲利。54.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。55.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，申請(qǐng)成為期貨交易所會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：（一）具有法人資格；（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（三）具有足夠的資本；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。會(huì)員資格申請(qǐng)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。56.B解析：交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方按照期貨合約約定的價(jià)格和數(shù)量，實(shí)際交付或接收商品的行為。57.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時(shí)處理客戶的投訴，并告知客戶處理結(jié)果，保留處理記錄。58.D解析：期貨公司的信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)建設(shè)和維護(hù)交易系統(tǒng)，管理信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)員工進(jìn)行信息技術(shù)培訓(xùn)等。59.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估機(jī)制，綜合考慮投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)投資者進(jìn)行分類管理。60.B解析：期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格不可以轉(zhuǎn)讓。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，監(jiān)督期貨市場(chǎng)運(yùn)行，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。2.BCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資本的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。3.ABD解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的行為。接收內(nèi)幕信息后未及時(shí)報(bào)告不屬于內(nèi)幕交易。4.ABCD解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，對(duì)客戶進(jìn)行充分了解，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，并建立客戶適當(dāng)性管理制度。5.BCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條，期貨交易所會(huì)員分為交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員；結(jié)算會(huì)員分為特別結(jié)算會(huì)員和普通結(jié)算會(huì)員。6.CD解析：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司是根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法對(duì)期貨保證金進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，旨在保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所采取下列措施維持市場(chǎng)穩(wěn)定：制定并實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)控規(guī)則，限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量，提高保證金比例，暫停交易，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。8.ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；（二）未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（三）具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的學(xué)歷和專業(yè)知識(shí)；（四）具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制能力；（五）誠(chéng)信記錄良好；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。9.ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例，該比例不得低于100%。10.AB解析：對(duì)沖是指同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等、方向相反的期貨交易，以期在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)結(jié)算買(mǎi)賣(mài)來(lái)補(bǔ)償價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。三、判斷題答案及解析1.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易規(guī)則。2.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。3.√解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的行為。4.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，對(duì)客戶進(jìn)行充分了解，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，并建立客戶適當(dāng)性管理制度。5.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條，期貨交易所會(huì)員分為交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員；結(jié)算會(huì)員分為特別結(jié)算會(huì)員和普通結(jié)算會(huì)員。6.√解析：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司是根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法對(duì)期貨保證金進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，旨在保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。7.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所采取下列措施維持市場(chǎng)穩(wěn)定：制定并實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)控規(guī)則，限制開(kāi)倉(cāng)數(shù)量，提高保證金比例，暫停交易，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。8.√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；（二）未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（三）具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的學(xué)歷和專業(yè)知識(shí)；（四）具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制能力；（五）誠(chéng)信記錄良好；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。9.√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例，該比例不得低于100%。10.√解析：對(duì)沖是指同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等、方向相反的期貨交易，以期在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)結(jié)算買(mǎi)賣(mài)來(lái)補(bǔ)償價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。11.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。12.√解析：期貨公司的合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)。13.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者教育機(jī)制，通過(guò)多種方式對(duì)投資者進(jìn)行教育。14.×解析：期貨交易所的會(huì)員資格不可以轉(zhuǎn)讓。15.√解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、信息披露等內(nèi)容。16.√解析：保證金是指交易者為了進(jìn)行期貨交易而繳納的資金，用于保證其履約能力。17.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時(shí)處理客戶的投訴，并告知客戶處理結(jié)果，保留處理記錄。18.√解析：期貨公司的信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)建設(shè)和維護(hù)交易系統(tǒng)。19.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估機(jī)制，綜合考慮投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)投資者進(jìn)行分類管理。20.×解析：期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格不可以轉(zhuǎn)讓。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，審核期貨公司會(huì)員資格，監(jiān)督期貨市場(chǎng)運(yùn)行，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所通過(guò)制定交易規(guī)則、監(jiān)控市場(chǎng)交易行為、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定等措施，保障期貨市場(chǎng)的健康運(yùn)行。解析：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)涵蓋了期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，從組織交易到制定規(guī)則，再到監(jiān)督市場(chǎng)運(yùn)行，期貨交易所通過(guò)這些職責(zé)的履行，保障期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。2.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、信息管理制度、財(cái)務(wù)管理制度等。風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等；合規(guī)管理制度主要內(nèi)容包括合規(guī)審查、合規(guī)檢查等；信息管理制度主要內(nèi)容包括信息披露、信息保密等；財(cái)務(wù)管理制度主要內(nèi)容包括財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)監(jiān)督等。解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度是公司管理體系的重要組成部分，通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。內(nèi)部控制制度的內(nèi)容涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，從風(fēng)險(xiǎn)管理到合規(guī)管理，再到信息管理和財(cái)務(wù)管理制度，通過(guò)這些制度的建立和實(shí)施，可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。3.簡(jiǎn)述投資者適當(dāng)性管理的意義。答：投資者適當(dāng)性管理的意義在于：保障投資者的合法權(quán)益，防止投資者因不適合的期貨產(chǎn)品而遭受損失；維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，防