押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》?？寄M試題第一部分單選題(50題)1、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數額

D.數量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"2、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權或者注冊資本，且單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的情況下，中國證監(jiān)會依據審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。審慎監(jiān)管原則強調對金融機構的風險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風險，保護投資者的合法權益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標，并非監(jiān)管機構審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側重于市場參與者在交易過程中的行為準則，并非審查股權或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。3、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數量的要求。根據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"4、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關于經中國證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納保障基金的相關條件及信息，所以無法得出該結論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠達不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。5、期貨公司依法從事資產管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產管理業(yè)務時，資產管理本質上是客戶委托期貨公司對其資產進行管理和運作，客戶是資產的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產管理服務，并不承擔客戶資產投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其職責主要是制定和執(zhí)行相關法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產管理業(yè)務的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產，若讓其承擔損失不符合資產管理業(yè)務的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產管理業(yè)務，損失由客戶承擔，答案選A。6、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關知識。依據相關規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。7、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設立目的是為了提供公共服務等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導致國有資產面臨較大風險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經營和參與市場交易的權利。它可以根據自身的經營策略和風險管理需求，選擇參與期貨交易以實現套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，其工作人員負責市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。8、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數的知識點。根據相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"9、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產這一規(guī)定所針對的機構從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。10、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數額的到期未清償的債務

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.近3年內未因嚴重違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設立期貨公司持有100%股權的股東應符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數額的到期未清償的債務，說明該股東存在較大的財務風險和信用問題，這種情況下并不滿足設立期貨公司股東應具備的條件。期貨公司的運營需要穩(wěn)定的財務狀況和良好的信用基礎，股東有大量到期未清償債務可能會對期貨公司的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現了股東有較強的資金實力，能夠為期貨公司的運營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務的順利開展，是符合設立期貨公司持有100%股權的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施，意味著股東在經營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運營的風險狀態(tài)，是設立期貨公司股東應具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內未因嚴重違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠為期貨公司營造合法合規(guī)的經營環(huán)境，符合設立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。11、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項。12、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據以上內容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據相關規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導致的，期貨公司應承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據。選項A，《合同法》是調整平等主體之間的交易關系的法律，雖然在合同相關事務中具有重要作用，但在本題情境下，題干強調了“當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外”，說明優(yōu)先依據的并非單純的合同法，所以A選項錯誤。選項B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問題，并非用于確定違約方承擔責任的依據，所以B選項錯誤。選項C，經濟法是對社會主義商品經濟關系進行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調整的一個法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔責任的直接關聯性不大，所以C選項錯誤。選項D，合同是當事人之間設立、變更、終止民事關系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定體現了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時應遵循意思自治原則，嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。14、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關于期貨公司聘請或解聘會計師事務所的相關規(guī)定及一個選擇題的答案判斷。對于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。對于題目所給的四個選項：A選項為“1倍以上5倍以下”；B選項為“1倍以上10倍以下”；C選項為“3倍以上5倍以下”；D選項為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項。15、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報告對象。依據相關規(guī)定，當持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A中實際控制人住所地的期貨交易所并非報告對象，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，不承擔此項信息接收職能，所以A選項錯誤。選項B實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構也不符合規(guī)定，報告應向期貨公司自身住所地的相關機構進行，而不是實際控制人住所地，故B選項錯誤。選項C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報告對象，期貨交易所的業(yè)務重點不在于接收此類公司股權股東或實際控制人狀況的報告，因此C選項錯誤。選項D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構是符合要求的報告對象，所以本題正確答案是D。16、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經紀合同無效時對客戶經濟損失責任承擔的規(guī)定。選項A，客戶不承擔責任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責任承擔需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔任何責任。期貨經紀合同無效導致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔責任，A選項錯誤。選項B，根據相關法律和合理的責任認定原則，當期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失時，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。因為不同的無效行為與損失之間的關聯程度可能不同，只有通過分析因果關系，才能合理、公平地確定各方應承擔的責任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔主要賠償責任這種表述不準確。責任的承擔不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據無效行為與損失之間的因果關系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔主要賠償責任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數據庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A，客戶服務等信息并非是協(xié)會需要在信息數據庫中重點公示并及時更新的核心內容，更多關注的是從業(yè)資格相關以及誠信方面內容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數據庫時著重公示和更新的關鍵信息，重點應在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關聯，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。18、單一資產管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托。登記結算機構應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產管理計劃中登記結算機構為其辦理證券相關手續(xù)的知識。選項A，質押是指債務人或者第三人將其動產或權利移交債權人占有，將該動產或權利作為債權的擔保。在單一資產管理計劃接受投資者合法持有的金融資產委托這一情境中，質押并非登記結算機構按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權人以書面形式訂立約定，不轉移抵押財產的占有，將該財產作為債權的擔保。這與本題中登記結算機構為單一資產管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內或場外交易的形式，而使股票的所有權在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托的情況，登記結算機構應當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權的轉移，本題強調的是單一資產管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。19、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結算制度相關的內容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結算擔保金制度結算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結算制度中，結算會員通過繳納結算擔保金，共同應對可能出現的違約風險，當個別結算會員無法履行結算義務時，可用結算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉。所以B選項正確。C選項：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結算的正常進行，但不是會員分級結算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。20、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是金融期貨投資者適當性制度的重要內容。通過了解客戶的風險承受能力、投資經驗等情況，對客戶進行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項A不符合題意。選項B保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是金融期貨投資者適當性制度的核心目標之一。該制度通過對投資者的準入條件、風險承受能力等進行評估和管理，篩選出合適的投資者參與市場，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，從而降低市場風險，維護市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以選項B不符合題意。選項C建立金融期貨投資者適當性制度的重點在于保護投資者合法權益以及維護市場的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的實施可能會對交易量產生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項C符合題意。選項D保護投資者合法權益是金融市場各項制度建設的重要宗旨，金融期貨投資者適當性制度也不例外。通過對投資者進行風險評估和教育，確保投資者充分了解投資產品的風險特征，避免投資者因自身風險承受能力與投資產品不匹配而遭受損失，從而保護投資者的合法權益。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。21、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責令有關股東限期轉讓股權

B.限制有關股東行使股東權利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.責令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，結合題目中期貨公司的期末凈資本與風險資本準備情況，對各選項進行分析判斷。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定，屬于風險監(jiān)管指標不符合標準的情況。按照規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期整改。接下來分析各選項：-選項A：責令有關股東限期轉讓股權，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復雜的情況下才會采取的措施，本題僅表明風險監(jiān)管指標不符合標準，未提及股東相關違規(guī)情況，所以該選項不符合題意。-選項B：限制有關股東行使股東權利，一般也是與股東自身違規(guī)或對公司造成重大不利影響相關，本題未體現此類情形，該選項不符合要求。-選項C：限制或暫停部分期貨業(yè)務，通常是在公司風險狀況更為嚴重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風險監(jiān)管指標不達標階段，尚未達到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務的程度，該選項不正確。-選項D：責令公司限期整改，符合期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項正確。綜上，答案選D。22、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務相關事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準確性和可靠性，可能會誤導投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質量，確保其符合法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權益，該選項正確。選項C，要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應是基于嚴謹的分析和客觀的結論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的科學性和客觀性，可能會對投資者產生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產管理計劃相關文件的保存期限。根據規(guī)定，資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"24、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易指令的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確但沒有有效期限時，按照規(guī)定應當視為當日有效，而不是次日有效。所以選項A說法錯誤。選項B交易品種是期貨交易指令的重要內容之一。若客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司由于無法明確具體交易對象，為避免操作失誤和風險，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項B說法正確。選項C當客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確但沒有成交價格時，按照交易規(guī)則應當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠順利進行，在價格不明確的情況下以市場當時的價格來達成交易。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向對于期貨交易至關重要，如果客戶下達的交易指令中數量和買賣方向明確，卻沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質，保障交易的正常開展。所以選項D說法正確。綜上，答案選A。25、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：根據相關規(guī)定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人，該選項說法正確。選項B：總經理和副總經理均由中國證監(jiān)會任免，而非副總經理由理事會任免，所以該選項表述錯誤。選項C：總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免。并沒有規(guī)定未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A選項。26、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國登記結算公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但測試試卷及答案并非通過中國證監(jiān)會的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所。期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護會員的合法權益等，但并不負責統(tǒng)一下發(fā)測試試卷及答案，所以C選項錯誤。選項D，中國登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，與測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)無關，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。27、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有申訴的權利。申訴是其維護自身合法權益、對紀律懲戒表達異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復議行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權益，依法向主管行政機關提出復查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后不涉及上訴的權利，該選項錯誤。綜上，答案選A。28、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責任歸屬，進而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為本單位謀取非法利益，經單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據法律規(guī)定，他應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經構成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構成要件，并非不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經發(fā)生，其承擔刑事責任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請設立期貨公司時股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"30、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉情形的相關規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關業(yè)務，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關的稅款，這都是與客戶交易及相關業(yè)務正常開展緊密相關的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結算資金不足，不能隨意進行這種劃轉，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產，不能作為其他違約客戶的破產財產來清償債務，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""31、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的依據。在期貨交易中，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間存在著特定的業(yè)務關系和資金往來。根據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其規(guī)定主要側重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。32、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。33、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%，所以本題正確答案是B選項。"34、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務中，為了確?？蛻糸_戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存。因為期貨公司各營業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對整體的客戶資料進行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項A，僅由期貨公司總部保存，會導致各營業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現的查詢、核對等工作。選項B，僅期貨公司各營業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現資料分散、管理標準不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。35、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關處理的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"36、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以C選項正確。D選項：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經濟政策，負責管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容，對各選項進行逐一分析。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務培訓、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點在于保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定運行，而非對客戶資料進行復核，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著對期貨公司提交的客戶資料進行復核的職責。它通過對客戶資料的復核，能夠保障客戶信息的真實性、準確性和完整性，進而維護期貨市場的交易安全和穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對各類市場主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核的工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、（）對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對市場各類經營機構的監(jiān)督管理職責，有權對經營機構履行適當性義務的情況進行監(jiān)督檢查，以確保經營機構在開展業(yè)務過程中遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護投資者合法權益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機構也有一定的管理職責，但并非對經營機構履行適當性義務進行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則，引導會員機構規(guī)范經營，但它不具備行政監(jiān)管權力，不是對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關數據備份的保存年限規(guī)定。期貨公司建立交易、結算、財務等數據的備份制度是保障業(yè)務規(guī)范和客戶權益的重要舉措。對于交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律等重要資料，有明確的保存年限要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，上述這些重要業(yè)務記錄應當至少保存20年。這是因為較長的保存期限有助于在較長時間跨度內對業(yè)務進行追溯和審查，在出現糾紛、調查等情況時能夠提供充分的證據和依據，保障市場的公平、公正和有序運行，同時也有利于監(jiān)管機構對期貨公司的合規(guī)性進行監(jiān)督和管理。題目中選項A的5年、選項B的10年和選項C的15年，均不符合期貨公司重要業(yè)務記錄保存年限的規(guī)定，所以本題正確答案是D。40、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易的相關規(guī)則對各選項逐一分析。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令，該選項表述正確。選項B在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進行，所以該項表述錯誤。選項C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現誤解或錯誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準確執(zhí)行，該選項表述正確。選項D期貨公司作為金融服務機構，應當遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護期貨市場正常秩序、保護客戶合法權益的重要要求，該選項表述正確。綜上，答案選B。41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。42、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司相關事項審批規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：期貨公司變更注冊資本對其運營和風險承受能力等有著重要影響，會改變公司的財務結構和經營規(guī)模，可能影響到客戶權益和市場穩(wěn)定。因此，變更注冊資本需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B：變更業(yè)務范圍意味著期貨公司的業(yè)務類型、經營方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務可能涉及不同的風險特征和監(jiān)管要求。業(yè)務范圍的變更會直接影響公司的經營活動和市場競爭格局，還可能對客戶的投資選擇和風險狀況產生影響。所以，變更業(yè)務范圍需要經過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項C：根據規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權的股東才需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，而題目中新增持有3%以上股權的股東，未達到需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的標準，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產等事項，會對期貨市場的正常秩序、眾多客戶的權益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產的處置、客戶關系的處理以及市場資源的重新配置等復雜問題。所以，這些事項需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是新增持有3%以上股權的股東，答案選C。43、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數量的規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。44、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證監(jiān)會提交相關材料的時間要求。根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題答案選C。45、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現問題應當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當該監(jiān)控機構在監(jiān)控過程中發(fā)現問題時，需要及時向有監(jiān)管權力和職責的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經紀等業(yè)務，它本身并非專門的監(jiān)管機構，無法對監(jiān)控機構發(fā)現的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構發(fā)現問題不會向期貨公司報告。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構，擁有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當發(fā)現問題時，應立即向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告，以便監(jiān)管機構及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構，監(jiān)控機構發(fā)現問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責保管期貨保證金的金融機構，主要履行資金保管等職責，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構不會向其報告發(fā)現的問題。綜上，答案選B。46、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。這意味著該公司目前少計了預計負債，少計的金額為\(400-200=200\)萬元。由于預計負債是企業(yè)承擔的潛在義務，少計預計負債會使得公司的凈資本虛高。所以需要對凈資本進行調整，將少計的預計負債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報表顯示凈資本為15000萬元，那么調整后的期末凈資本實際為\(15000-200=15200\)萬元。綜上，答案選B。47、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。48、有權指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它負責制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關，期貨交易所有權根據市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，其職責包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責在所轄區(qū)域內貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的直接職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。49、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結算編碼是用于結算業(yè)務的相關編碼，一般是在結算機構等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內容，所以該項錯誤。選項D結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，通常是與銀行等金融機構相關聯的，客戶結算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關金融機構之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。50、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權的相關知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議來保障組織決策過程的順利進行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進行有效的組織和協(xié)調，理事長有責任組織協(xié)調專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實施情況，但檢查結果應向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔著主持理事會日常工作的職責，以保證理事會各項事務有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、客戶孫某將一筆2000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶孫某需從期貨公司出金500萬元，期貨公司和孫某應當通過（）進行轉賬。

A.客戶登記的期貨結算賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.期貨交易所專用結算賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶出金的轉賬方式相關知識點，解題關鍵在于明確期貨交易資金流轉的規(guī)定和要求。選項A根據期貨交易的相關規(guī)定，客戶在進行期貨交易時，需要登記期貨結算賬戶，該賬戶用于客戶與期貨公司之間的資金往來，包括入金和出金。所以當客戶孫某從期貨公司出金500萬元時，通過其登記的期貨結算賬戶進行轉賬是符合規(guī)定的，故選項A正確。選項B期貨公司自有資金賬戶主要用于存放期貨公司自身的運營資金等，與客戶的交易資金是嚴格分開管理的，不能用于客戶出金轉賬，以保障客戶資金的安全和獨立性，防止客戶資金與公司自有資金混淆，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所專用結算賬戶主要是用于期貨交易所與期貨公司之間進行結算的賬戶，并不直接用于客戶和期貨公司之間的資金劃轉，其功能是處理會員（期貨公司）與交易所之間的保證金、盈虧等結算業(yè)務，因此選項C錯誤。選項D期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，客戶的交易資金都存放在此賬戶中，在客戶出金時，從該賬戶進行轉賬符合期貨保證金安全存管的要求和流程，所以選項D正確。綜上，答案選AD。2、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經理

C.董事會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：BCD

【解析】本題考查首席風險官報告對象的相關知識。選項B期貨公司總經理負責公司的日常經營管理工作，首席風險官作為公司內部負責監(jiān)督經營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的重要崗位，需要向期貨公司總經理報告相關情況，以便總經理及時了解公司運營中的風險狀況，做出合理的決策，對公司的經營管理進行有效的調整和優(yōu)化，所以首席風險官應當向期貨公司總經理報告，選項B正確。選項C董事會是公司的決策機構，對公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項等負有決策責任。了解公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，對于董事會進行科學決策、保障公司的穩(wěn)健運營至關重要。首席風險官向董事會報告相關情況，有助于董事會全面掌握公司的風險水平和合規(guī)狀況，從而更好地履行其職責，所以首席風險官應當向董事會報告，選項C正確。選項D公司住所地中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內期貨公司的經營活動進行監(jiān)督管理。首席風險官向其報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，有助于中國證監(jiān)會派出機構及時、準確地了解期貨公司的實際情況，加強對期貨公司的監(jiān)管，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，選項D正確。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作。首席風險官主要是向公司內部的管理層以及外部的監(jiān)管機構報告公司經營管理方面的情況，而不是向行業(yè)自律組織報告，所以選項A錯誤。綜上，本題答案選BCD。3、王某是某期貨公司客戶，在期貨交易期間，王某全權委托該期貨公司工作人員進行操作。期末，王某發(fā)現自己虧損了100萬元，于是提起了訴訟。根據上述內容，下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.王某承擔主要賠償責任

C.王某最多可以獲賠80萬元

D.王某最多可以獲賠60萬元

【答案】：AC

【解析】本題可依據期貨交易中全權委托操作的相關責任規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨公司承擔主要賠償責任在期貨交易中，期貨公司有義務遵循相關法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權益。當客戶全權委托期貨公司工作人員進行操作時，期貨公司工作人員應具備專業(yè)的操作能力和風險把控能力。如果因為期貨公司工作人員的不當操作或者違規(guī)行為導致客戶虧損，那么期貨公司需要承擔主要的賠償責任。所以選項A正確。選項B：王某承擔主要賠償責任客戶全權委托期貨公司進行操作，期貨公司應履行好自身職責。雖然王某進行了全權委托，但期貨公司作為專業(yè)機構，對交易過程負有更主要的責任。因此，主要賠償責任應由期貨公司承擔，而非王某，選項B錯誤。選項C：王某最多可以獲賠80萬元根據相關規(guī)定，期貨公司對客戶的損失承擔賠償責任時，賠償額不超過損失的80%。本題中王某虧損了100萬元，按照規(guī)定其最多可獲賠\(100\times80\%=80\)萬元，所以選項C正確。選項D：王某最多可以獲賠60萬元由前面的計算可知，按照賠償不超過損失80%的規(guī)定，王某最多可獲賠80萬元，并非60萬元，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。4、期貨公司破產或者清算時，()不屬于破產財產或者清算財產。

A.客戶保證金

B.客戶充抵保證金的其他資產

C.期貨公司對外投資持有的股權

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司破產或清算時，不屬于破產財產或清算財產的范圍。選項A客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的自有財產。當期貨公司破產或者清算時，客戶保證金不能被視為期貨公司的破產財產或者清算財產，應返還給客戶，所以選項A正確。選項B客戶充抵保證金的其他資產，同樣是客戶為進行期貨交易而提供的、用于保障交易履約的資產，其所有權歸客戶所有。在期貨公司破產或者清算的情況下，這些資產不能作為期貨公司的破產財產或清算財產，應按規(guī)定進行妥善處理并歸還客戶，所以選項B正確。選項C期貨公司對外投資持有的股權，是期貨公司運用自有資金進行投資所獲得的權益，屬于期貨公司的資產范疇。當期貨公司破產或者清算時，該部分股權會作為破產財產或者清算財產進行處置，所以選項C錯誤。選項D期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金，是期貨公司基于自身經營需要且用自有資金繳納的，屬于期貨公司的資產。在期貨公司破產或者清算時，這部分結算準備金會被納入破產財產或者清算財產的范圍，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。5、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AD

【解析】本題可根據不同主體的職責來判斷哪些主體對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所，其主要職能之一就是對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理，因此選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是行政監(jiān)管職責，而非自律管理職責，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心是經國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構，其主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現并報告期貨保證金風險狀況，配合期貨監(jiān)管部門處置風險事件，并不對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理，選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理，選項D正確。綜上，對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理的是中國金融期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會，本題答案選AD。6、下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容是（）。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則

D.財務會計、內部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨交易所章程的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：設立目的和職責期貨交易所的設立目的和職責是其核心要素，明確規(guī)定設立目的能讓相關主體清晰了解該交易所設立的意義和方向，規(guī)定職責則有助于界定其權利和義務范圍，保障交易所各項業(yè)務的有序開展。所以設立目的和職責應當在期貨交易所章程中予以規(guī)定。選項B：名稱、住所和營業(yè)場所名稱是期貨交易所區(qū)別于其他主體的重要標識；住所是其主要辦事機構所在地，具有重要的法律意義，如確定訴訟管轄等；營業(yè)場所是交易所開展實際業(yè)務活動的地方。這些基本信息對于明確交易所的法律地位和實際運營地點至關重要，必須在章程中明確規(guī)定。選項C：組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則期貨交易所的組織機構是其正常運轉的關鍵，明確組織機構的組成能清楚各部門的設置情況；規(guī)定其職責可以確保各部門各司其職，避免職責不清導致的混亂；確定任期有助于人員的更替和合理安排；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學、民主和規(guī)范。因此，這些內容應當在章程中體現。選項D：財務會計、內部控制制度財務會計制度關系到期貨交易所的資金管理、財務核算和信息披露等重要方面，良好的財務會計制度能夠保證交易所財務信息的真實、準確和完整。內部控制制度則是為了防范風險、保證交易所合規(guī)運營、提高運營效率而建立的一系列制度和程序。所以，財務會計和內部控制制度也應在期貨交易所章程中作出規(guī)定。綜上，ABCD四個選項的內容均屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容。7、對于經過整改風險監(jiān)管指標仍不符合標準的期貨公司，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行，損害客戶合法權益的．中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對經過整改風險監(jiān)管指標仍不符合標準、行為嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行且損害客戶合法權益的期貨公司可采取的監(jiān)管措施。選項A：停止批準新增業(yè)務或者分支機構，這是一種有效的監(jiān)管措施。當期貨公司存在上述問題時，限制其業(yè)務和機構擴張，可以避免風險進一步擴散，促使其集中精力