企業(yè)安全風(fēng)險評估與控制措施清單工具指南一、適用業(yè)務(wù)場景本工具適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、金融、能源等行業(yè)）開展常態(tài)化安全風(fēng)險評估與管控工作，具體場景包括但不限于：日常安全管理：定期對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的安全風(fēng)險進行全面梳理，識別潛在危險源，預(yù)防發(fā)生；合規(guī)性檢查：滿足《安全生產(chǎn)法》《消防法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法規(guī)要求，保證企業(yè)安全管理體系符合國家標(biāo)準(zhǔn)；新改擴建項目：在新項目設(shè)計、施工或投產(chǎn)前，評估新工藝、新設(shè)備、新環(huán)境帶來的安全風(fēng)險，制定針對性控制措施；復(fù)盤改進：發(fā)生安全或未遂事件后，通過風(fēng)險評估工具分析根本原因，完善控制措施，防止同類事件重復(fù)發(fā)生；體系認證支撐：為ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、ISO27001信息安全管理體系等認證提供風(fēng)險評估與控制依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程企業(yè)安全風(fēng)險評估與控制措施清單的應(yīng)用需遵循“策劃-實施-檢查-改進”（PDCA）循環(huán)，具體操作步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確范圍與分工目標(biāo)：保證評估工作有序開展，數(shù)據(jù)收集全面準(zhǔn)確。操作步驟：組建評估團隊：由企業(yè)主要負責(zé)人（如總經(jīng)理）牽頭，安全管理部門、生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、人力資源部門、后勤部門等負責(zé)人及一線員工代表（如車間主任、班組長*）共同組成評估小組，明確各成員職責(zé)（如組長統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，安全專員負責(zé)工具實施，技術(shù)專家提供專業(yè)支持）。確定評估范圍：根據(jù)企業(yè)實際情況，明確評估的物理范圍（如生產(chǎn)車間、辦公樓、倉庫、施工現(xiàn)場等）、活動范圍（如生產(chǎn)操作、設(shè)備檢修、倉儲物流、辦公用電等）和時間段（如年度評估、季度專項評估、項目前評估）。收集基礎(chǔ)資料：包括但不限于企業(yè)安全管理制度、操作規(guī)程、歷史記錄、設(shè)備臺賬、隱患整改臺賬、員工培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演練記錄、相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單等。（二）風(fēng)險識別：全面梳理危險源目標(biāo)：系統(tǒng)識別評估范圍內(nèi)存在的所有危險源，包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷、管理缺陷等。操作步驟：選擇識別方法：結(jié)合企業(yè)特點采用多種方法組合，保證識別全面性：查閱資料法：通過分析記錄、隱患臺賬、設(shè)備說明書等，識別歷史及潛在風(fēng)險；現(xiàn)場檢查法：評估小組深入作業(yè)現(xiàn)場，觀察設(shè)備運行、員工操作、環(huán)境狀況，直接發(fā)覺風(fēng)險點；訪談法：與一線員工、班組長、管理人員溝通，知曉實際操作中的風(fēng)險隱患（如“設(shè)備檢修時是否嚴(yán)格執(zhí)行斷電掛牌制度？”）；工作安全分析（JSA）：對高風(fēng)險作業(yè)（如動火、高處、有限空間）分解步驟，識別每個步驟的風(fēng)險；安全檢查表（SCL）：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單（如《機械安全檢查表》《消防安全檢查表》），逐項檢查設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境是否符合要求。記錄風(fēng)險點：將識別出的危險源詳細記錄在《風(fēng)險識別清單表》（見表1）中，描述需具體（如“車間東側(cè)消防通道被物料占用，寬度不足1.2米”），避免模糊表述（如“消防通道存在問題”）。（三）風(fēng)險分析：評估風(fēng)險等級目標(biāo)：對識別出的風(fēng)險可能性、暴露頻率、后果嚴(yán)重性進行量化分析，確定風(fēng)險等級，明確管控優(yōu)先級。操作步驟：確定分析標(biāo)準(zhǔn)：采用“LEC法”（作業(yè)條件危險性分析法）或“風(fēng)險矩陣法”，本工具以風(fēng)險矩陣法為例（見表2、表3），明確“可能性”“后果嚴(yán)重性”的等級定義及評分標(biāo)準(zhǔn)：可能性：按“極可能（5分）、很可能（4分）、可能（3分）、不太可能（2分）、極不可能（1分）”劃分，結(jié)合企業(yè)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗判斷（如“未安裝防護罩的設(shè)備操作，發(fā)生的可能性為‘很可能’”）；后果嚴(yán)重性：按“特別重大（5分，導(dǎo)致人員死亡或重大財產(chǎn)損失）、重大（4分，導(dǎo)致人員重傷或較大財產(chǎn)損失）、較大（3分，導(dǎo)致人員輕傷或一般財產(chǎn)損失）、一般（2分，導(dǎo)致輕微傷害或小財產(chǎn)損失）、輕微（1分，幾乎無影響）”劃分。計算風(fēng)險值：風(fēng)險值=可能性分值×后果嚴(yán)重性分值，對照《風(fēng)險等級判定表》（見表4）確定風(fēng)險等級（紅、橙、黃、藍四級，分別對應(yīng)重大、較大、一般、低風(fēng)險）。（四）風(fēng)險評價：確定管控重點目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險等級，篩選出需優(yōu)先控制的風(fēng)險點，制定差異化管控策略。操作步驟：分級管控原則：重大風(fēng)險（紅色）：立即停產(chǎn)整改，由企業(yè)主要負責(zé)人*牽頭制定方案，明確整改責(zé)任人、時限和措施；較大風(fēng)險（橙色）：限期整改（一般不超過7天），由分管負責(zé)人*監(jiān)督落實，加強日常巡查；一般風(fēng)險（黃色）：制定控制措施，由部門負責(zé)人*負責(zé)管理，定期檢查；低風(fēng)險（藍色）：保持現(xiàn)有管控措施，通過培訓(xùn)、宣傳提升員工意識。輸出風(fēng)險評價結(jié)果：將風(fēng)險等級標(biāo)注在《風(fēng)險識別清單表》中，形成《風(fēng)險評價與分級表》，明確各風(fēng)險點的管控責(zé)任部門和責(zé)任人。（五）控制措施制定與實施目標(biāo)：針對風(fēng)險點制定科學(xué)、可行的控制措施，降低風(fēng)險等級，保證風(fēng)險在可接受范圍內(nèi)。操作步驟：制定措施原則：遵循“消除-替代-工程控制-管理措施-個體防護”的優(yōu)先順序，優(yōu)先采用技術(shù)手段（如安裝防護裝置、自動化改造），輔以管理措施（如完善制度、加強培訓(xùn)、增加巡檢頻次）。填寫控制措施表：將風(fēng)險點、現(xiàn)有措施、新增措施、責(zé)任部門、完成時間、驗證方式等記錄在《安全風(fēng)險控制措施表》（見表5）中，保證措施具體可執(zhí)行（如“新增措施：為沖壓設(shè)備安裝光電聯(lián)鎖防護裝置，每日開機前檢查靈敏度”）。措施實施與跟蹤：責(zé)任部門按計劃落實措施，安全管理部門跟蹤進度，完成后組織驗收（如防護裝置安裝完成后，由技術(shù)部門、安全部門聯(lián)合測試，保證符合GB12265機械安全標(biāo)準(zhǔn)）。（六）評審與改進目標(biāo)：定期評估控制措施的有效性，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險清單，實現(xiàn)持續(xù)改進。操作步驟：定期評審：至少每年組織一次全面評審，在工藝變更、設(shè)備更新、法規(guī)更新或發(fā)生后及時評審；效果驗證：通過現(xiàn)場檢查、員工訪談、統(tǒng)計等方式，驗證控制措施是否有效（如“安裝防護裝置后，沖壓設(shè)備發(fā)生率降為0”）；動態(tài)更新：根據(jù)評審結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險等級、補充或廢止控制措施，更新《風(fēng)險識別清單表》《安全風(fēng)險控制措施表》，保證與實際風(fēng)險狀況一致。三、核心工具表格設(shè)計表1風(fēng)險識別清單表序號風(fēng)險區(qū)域風(fēng)險點描述可能導(dǎo)致的后果識別方法識別人識別日期備注1生產(chǎn)車間A區(qū)沖壓設(shè)備安全防護欄缺失員工手部被卷入，導(dǎo)致重傷現(xiàn)場檢查張*2024-03-15設(shè)備為2023年購入，防護欄脫落未修復(fù)21號倉庫貨物堆放高度超過1.8米（限高1.5米）倒塌造成人員傷亡及財產(chǎn)損失查閱資料李*2024-03-16倉儲管理制度未明確堆高要求3辦公區(qū)3樓疏散通道應(yīng)急燈損壞火災(zāi)時人員無法安全疏散現(xiàn)場檢查王*2024-03-17上月檢查時已發(fā)覺，未更換表2可能性等級判定標(biāo)準(zhǔn)等級分值定義判斷依據(jù)（示例）極可能5預(yù)期在大多數(shù)情況下發(fā)生未安裝漏電保護器的移動設(shè)備使用，發(fā)生觸電概率高很可能4很可能發(fā)生無證人員操作特種設(shè)備，發(fā)生概率較高可能3可能發(fā)生車間地面有少量油污，可能導(dǎo)致滑倒不太可能2不太可能發(fā)生辦公室電線老化，但未使用該區(qū)域，短路概率低極不可能1極不可能發(fā)生消防水池位于干燥地區(qū)，長期缺水導(dǎo)致失效概率低表3后果嚴(yán)重性等級判定標(biāo)準(zhǔn)等級分值定義判斷依據(jù)（示例）特別重大5人員死亡/≥500萬損失鍋爐爆炸導(dǎo)致廠房坍塌，可能造成群死群傷重大4人員重傷/100-500萬損失高處墜落導(dǎo)致骨折，需長期治療較大3人員輕傷/10-100萬損失物體打擊導(dǎo)致頭部受傷，縫針3-5針一般2輕微傷害/1-10萬損失滑倒導(dǎo)致軟組織挫傷，休息1周可恢復(fù)輕微1幾乎無影響/＜1萬損失文件柜輕微碰撞墻面，僅需修補墻面表4風(fēng)險等級判定表風(fēng)險值風(fēng)險等級顏色標(biāo)識管控要求20-25（5×5至5×4）重大紅色立即停產(chǎn)整改，主要負責(zé)人*督辦，24小時內(nèi)上報12-19（4×3至5×3）較大橙色限期7天內(nèi)整改，分管負責(zé)人*每日跟蹤6-11（3×2至3×3）一般黃色部門負責(zé)人*每月檢查，納入安全考核2-5（2×1至2×2）低藍色保持現(xiàn)有措施，員工崗前培訓(xùn)強調(diào)表5安全風(fēng)險控制措施表風(fēng)險點序號風(fēng)險描述現(xiàn)有措施新增控制措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時間驗證方式1沖壓設(shè)備防護欄缺失貼有“小心觸電”警示標(biāo)識1.聯(lián)系設(shè)備廠家采購防護欄，3月25日前安裝；2.每日班前檢查防護欄完整性生產(chǎn)部趙*2024-03-25設(shè)備管理員簽字確認2貨物堆放超限倉儲員口頭提醒1.修訂《倉儲管理制度》，明確堆高≤1.5米；2.增加貨架限高標(biāo)識；3.每周抽查2次倉儲部錢*2024-03-20制度文件編號：SC-ZL-2024-013疏散通道應(yīng)急燈損壞無1.3月18日前采購并更換5個應(yīng)急燈；2.每月檢查應(yīng)急燈功能行政部孫*2024-03-18檢查記錄表簽字四、關(guān)鍵注意事項（一）保證數(shù)據(jù)真實性風(fēng)險識別與分析需基于客觀數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷。例如評估“設(shè)備老化風(fēng)險”時，需查閱設(shè)備采購日期、維修記錄、檢測報告（如特種設(shè)備定期檢驗報告），而非僅憑“感覺設(shè)備舊了”就判定為高風(fēng)險。（二）強化全員參與一線員工是風(fēng)險識別的重要力量，需通過培訓(xùn)、座談會等方式，鼓勵員工主動報告隱患（如設(shè)立“安全隱患隨手拍”獎勵機制）。例如某企業(yè)通過獎勵機制，員工*發(fā)覺“配電室絕緣墊破損并及時上報”，避免了可能的觸電。（三）動態(tài)更新風(fēng)險清單企業(yè)風(fēng)險并非一成不變，需在以下情況下及時更新清單：新增設(shè)備、工藝或作業(yè)流程；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新（如GB30871-2022《危險化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》實施后，需重新評估動火、受限空間等作業(yè)風(fēng)險）；發(fā)生或未遂事件后。（四）注重措施可操作性控制措施需具體、明確，避免“加強管理”“提高意識”等模糊表述。例如“加強設(shè)備管理”可細化為“每班次開機前檢查設(shè)備制動裝置，記錄《設(shè)備運行日志》，每周由設(shè)備主管簽字確認”。（五）建立溝通機制定期召開風(fēng)險評估會議，向員工通報風(fēng)險等級及控制措施，保證信息傳遞暢通。例如生產(chǎn)部門可通過班前會傳達“沖壓設(shè)備防護欄安裝后，嚴(yán)禁私自拆除”的要求，并現(xiàn)場演示正確操作方法。五、應(yīng)用案例：*科技有限公司年度風(fēng)險評估實踐（一）背景*科技有限公司（主營電子產(chǎn)品組裝）為落實2024年安全生產(chǎn)目標(biāo)，計劃開展年度安全風(fēng)險評估，覆蓋生產(chǎn)車間、倉庫、辦公區(qū)等區(qū)域，識別并管控各類安全風(fēng)險。（二）實施過程準(zhǔn)備階段：總經(jīng)理*任組長，安全專員、生產(chǎn)經(jīng)理、倉庫主管、IT主管及員工代表組成評估團隊，范圍覆蓋全廠，收集了《安全生產(chǎn)管理制度》《設(shè)備臺賬》《2023年隱患整改記錄》等資料。風(fēng)險識別：通過現(xiàn)場檢查發(fā)覺“車間臨時用電私拉亂接”“倉庫滅火器過期”等8項風(fēng)險點，訪談員工時得知“部分新員工未接受崗前安全培訓(xùn)即上崗操作”。風(fēng)險分析：采用風(fēng)險矩陣法，“臨時用電私拉亂接”可能性4分、后果嚴(yán)重性4分，風(fēng)險值16分，判定為橙色（較大風(fēng)險）；“滅火器過期”可能性3分、后果嚴(yán)重性3分，風(fēng)險值9分，判定為黃色（一般風(fēng)險）。措施制定：針對“臨時用電”問題，生產(chǎn)