企業(yè)信息安全檢查清單及整改措施工具指南一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本工具適用于企業(yè)開展信息安全管理的常態(tài)化工作，具體場(chǎng)景包括：定期自查：企業(yè)按季度/半年度/年度全面梳理信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保證符合內(nèi)部安全管理制度；合規(guī)審計(jì)：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求，應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查；專項(xiàng)排查：針對(duì)新業(yè)務(wù)上線、系統(tǒng)升級(jí)、安全事件后等特定場(chǎng)景，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域開展深度檢查；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：為信息安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)、ISO27001認(rèn)證等工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。通過系統(tǒng)化檢查與整改，企業(yè)可及時(shí)發(fā)覺安全漏洞、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性，降低信息安全事件發(fā)生概率。二、工具使用流程與操作指南（一）準(zhǔn)備階段：明確檢查范圍與目標(biāo)確定檢查范圍：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，明確需覆蓋的資產(chǎn)范圍（如服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)等）和安全管理維度（如物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、人員安全等）。制定檢查計(jì)劃：由信息安全負(fù)責(zé)人*牽頭，聯(lián)合IT部門、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等，明確檢查時(shí)間、人員分工、資源需求（如漏洞掃描工具、滲透測(cè)試平臺(tái)等）及輸出成果要求。收集基礎(chǔ)資料：梳理企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級(jí)指南》）、安全設(shè)備配置清單、歷史安全事件記錄、系統(tǒng)漏洞臺(tái)賬等，作為檢查依據(jù)。（二）執(zhí)行階段：多維度開展現(xiàn)場(chǎng)檢查組建檢查小組：建議由信息安全負(fù)責(zé)人（組長(zhǎng)）、IT運(yùn)維工程師（技術(shù)檢查）、業(yè)務(wù)部門代表*（業(yè)務(wù)流程合規(guī)性）、外部安全專家（可選，針對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)）組成，保證檢查專業(yè)性和客觀性。分模塊實(shí)施檢查：物理環(huán)境安全：檢查機(jī)房門禁系統(tǒng)（是否雙人雙鎖、出入登記完整）、消防設(shè)施（滅火器有效期、煙霧報(bào)警器靈敏度）、溫濕度控制（是否達(dá)到GB50174標(biāo)準(zhǔn)）、設(shè)備線路（是否標(biāo)識(shí)清晰、無裸露線纜）等；網(wǎng)絡(luò)安全：檢查防火墻/IPS策略（是否按最小權(quán)限開放端口）、VPN訪問（是否啟用雙因素認(rèn)證）、無線網(wǎng)絡(luò)（是否采用WPA3加密、禁止SSID廣播）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志（是否保留180天以上）等；數(shù)據(jù)安全：檢查數(shù)據(jù)分類分級(jí)（核心數(shù)據(jù)是否加密存儲(chǔ)）、備份機(jī)制（是否定期全量+增量備份、異地容災(zāi)）、訪問控制（數(shù)據(jù)權(quán)限是否按崗位分配、越權(quán)訪問審計(jì)）、銷毀流程（廢棄存儲(chǔ)介質(zhì)是否物理銷毀）等；終端安全：檢查終端設(shè)備（是否安裝殺毒軟件、開啟自動(dòng)更新）、移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)（是否禁用U盤或經(jīng)審批使用）、遠(yuǎn)程辦公（是否使用企業(yè)VPN、終端準(zhǔn)入控制）等；人員安全：檢查員工安全培訓(xùn)記錄（年度培訓(xùn)覆蓋率是否100%）、入職/離職流程（賬號(hào)權(quán)限是否及時(shí)開通/回收）、保密協(xié)議簽署（是否全員覆蓋）等。記錄檢查結(jié)果：對(duì)每個(gè)檢查項(xiàng)采用“符合/不符合”判定，對(duì)“不符合”項(xiàng)詳細(xì)記錄問題描述（如“防火墻策略未限制研發(fā)部外網(wǎng)訪問端口3389”）、影響范圍（可能導(dǎo)致遠(yuǎn)程攻擊風(fēng)險(xiǎn)）及初步風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。（三）整改階段：制定措施并跟蹤落實(shí)分類制定整改措施：緊急整改（高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，如核心系統(tǒng)未備份）：24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)整改，優(yōu)先修復(fù)漏洞，如立即開啟數(shù)據(jù)庫自動(dòng)備份功能；限期整改（中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，如終端未安裝殺毒軟件）：明確整改責(zé)任人（如IT運(yùn)維工程師*）和期限（如3個(gè)工作日內(nèi)完成全終端安裝）；長(zhǎng)期改進(jìn)（低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，如安全培訓(xùn)記錄不全）：納入年度安全改進(jìn)計(jì)劃，如優(yōu)化培訓(xùn)流程，增加線上考核模塊。下發(fā)整改通知：向責(zé)任部門（如IT部、行政部、業(yè)務(wù)部）書面發(fā)送《信息安全整改通知書》，明確問題描述、整改要求、及時(shí)限，抄送管理層*。跟蹤整改進(jìn)度：整改期內(nèi)，信息安全負(fù)責(zé)人*每周跟進(jìn)責(zé)任部門整改進(jìn)展，對(duì)未按時(shí)完成的原因進(jìn)行核實(shí)（如資源不足、技術(shù)難度大），協(xié)調(diào)解決障礙。（四）總結(jié)階段：歸檔記錄與持續(xù)優(yōu)化驗(yàn)證整改效果：整改期限屆滿后，檢查小組對(duì)整改項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決（如復(fù)查終端殺毒軟件安裝情況、防火墻策略配置），填寫整改驗(yàn)證結(jié)果。編制檢查報(bào)告：匯總檢查結(jié)果、整改情況、剩余風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)建議，形成《企業(yè)信息安全檢查報(bào)告》，提交管理層*審閱，作為下一年度安全工作計(jì)劃的依據(jù)。更新清單模板：根據(jù)法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)變化及檢查中發(fā)覺的新問題，動(dòng)態(tài)修訂本工具中的檢查清單內(nèi)容，保證工具適用性和有效性。三、企業(yè)信息安全檢查清單及整改措施模板檢查大類檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改責(zé)任部門整改措施整改期限整改狀態(tài)物理環(huán)境安全機(jī)房出入管理是否實(shí)行雙人雙鎖管理，出入登記完整（含時(shí)間、人員、事由）查看出入記錄、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試門禁符合/不符合行政部修訂《機(jī)房出入管理辦法》，明確登記規(guī)范，每季度抽查記錄2024–未開始消防設(shè)施滅火器在有效期內(nèi)，壓力正常，煙霧報(bào)警器測(cè)試響應(yīng)正常現(xiàn)場(chǎng)查看、測(cè)試設(shè)備不符合3號(hào)機(jī)房滅火器壓力不足行政部立即更換過期滅火器，每月檢查消防設(shè)備狀態(tài)2024–進(jìn)行中網(wǎng)絡(luò)安全防火墻策略是否關(guān)閉非必要高危端口（如3389、22），僅開放業(yè)務(wù)必需端口，并限制源IP訪問查看防火墻配置、端口掃描不符合研發(fā)部服務(wù)器防火墻未限制外網(wǎng)訪問端口3389IT部修改防火墻策略，僅允許內(nèi)網(wǎng)IP訪問3389，開啟端口訪問日志2024–未開始網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志交換機(jī)、路由器日志是否保留180天以上，日志內(nèi)容完整（含登錄、配置變更記錄）登錄設(shè)備查看日志配置不符合核心交換機(jī)日志僅保留30天IT部調(diào)整日志存儲(chǔ)策略，擴(kuò)展存儲(chǔ)空間，保證日志保存≥180天2024–未開始數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)備份核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否每日全量備份+增量備份，備份數(shù)據(jù)異地存放，定期恢復(fù)測(cè)試查看備份記錄、恢復(fù)測(cè)試報(bào)告不符合財(cái)務(wù)系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)未異地存放IT部立即配置異地備份策略，每月執(zhí)行恢復(fù)測(cè)試并記錄2024–進(jìn)行中數(shù)據(jù)訪問控制敏感數(shù)據(jù)（如客戶身份證號(hào)）是否加密存儲(chǔ)，權(quán)限分配遵循“最小權(quán)限”原則查看數(shù)據(jù)存儲(chǔ)狀態(tài)、權(quán)限清單符合財(cái)務(wù)部、IT部持續(xù)優(yōu)化權(quán)限清單，每季度審計(jì)數(shù)據(jù)訪問行為長(zhǎng)期長(zhǎng)期改進(jìn)終端安全終端安全軟件所有辦公終端是否安裝企業(yè)版殺毒軟件，病毒庫實(shí)時(shí)更新，開啟實(shí)時(shí)防護(hù)終端巡檢、查看軟件狀態(tài)不符合5臺(tái)銷售部終端未安裝殺毒軟件IT部2日內(nèi)完成未安裝終端的軟件部署，每日巡檢終端安全狀態(tài)2024–未開始移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)管理是否禁止U盤等移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)使用，或經(jīng)審批并加密現(xiàn)場(chǎng)抽查、查看終端策略不符合員工可自由使用U盤，未啟用加密功能IT部、行政部禁用U盤端口，啟用企業(yè)級(jí)加密U盤（需審批），違規(guī)使用納入績(jī)效考核2024–未開始人員安全管理安全培訓(xùn)員工年度信息安全培訓(xùn)覆蓋率是否100%，培訓(xùn)內(nèi)容包含密碼安全、釣魚郵件識(shí)別等查看培訓(xùn)記錄、簽到表不符合新員工入職培訓(xùn)未納入信息安全模塊人力資源部、IT部修訂《新員工入職指引》，增加安全必修課程，每季度組織全員復(fù)訓(xùn)2024–未開始賬號(hào)權(quán)限管理員工離職/轉(zhuǎn)崗后，系統(tǒng)賬號(hào)是否及時(shí)回收；賬號(hào)權(quán)限是否定期審計(jì)（每季度1次）查看賬號(hào)開通/回收記錄、審計(jì)報(bào)告不符合2024年離職員工賬號(hào)未完全回收人力資源部、IT部離職流程中增加“賬號(hào)回收”確認(rèn)環(huán)節(jié)，每季度開展賬號(hào)權(quán)限審計(jì)并記錄2024–進(jìn)行中四、使用關(guān)鍵提示與注意事項(xiàng)檢查前充分溝通：提前3個(gè)工作日通知各部門檢查計(jì)劃，避免影響正常業(yè)務(wù)；對(duì)跨部門檢查項(xiàng)（如終端安全需行政部配合），明確責(zé)任分工，避免推諉。問題記錄客觀準(zhǔn)確：?jiǎn)栴}描述需包含“現(xiàn)狀+標(biāo)準(zhǔn)+差異”，如“服務(wù)器密碼策略未滿足復(fù)雜度要求（現(xiàn)狀：密碼為8位純數(shù)字；標(biāo)準(zhǔn)：需包含大小寫字母+數(shù)字+特殊字符，長(zhǎng)度≥12位）”，避免模糊表述（如“密碼太簡(jiǎn)單”）。整改措施需可落地：整改措施應(yīng)明確“做什么、誰來做、怎么做”，避免“加強(qiáng)管理”“提高意識(shí)”等籠統(tǒng)表述，如“由IT部*負(fù)責(zé)，在3個(gè)工作日內(nèi)修改服務(wù)器密碼策略，要求新密碼符合復(fù)雜度標(biāo)準(zhǔn)，并通過郵件通知全體員工”。定期更新清單內(nèi)容：建議每年結(jié)合法律法規(guī)更新（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》修訂）、企業(yè)業(yè)務(wù)變化（如新增云業(yè)務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備）對(duì)檢查清單進(jìn)行修訂，保證覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重視