標(biāo)準(zhǔn)化合同審查與風(fēng)險控制清單工具模板一、適用范圍與核心價值本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、律師事務(wù)所、業(yè)務(wù)部門合同管理員等主體，對各類民商事合同（如買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同、借款合同、技術(shù)開發(fā)合同等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審查與風(fēng)險管控。其核心價值在于：通過統(tǒng)一的審查標(biāo)準(zhǔn)與流程，識別合同條款中的法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，提出針對性整改建議，保障合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低履約糾紛發(fā)生概率，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化審查操作流程（一）審查準(zhǔn)備階段資料收集獲取合同文本（包括主合同、附件、補(bǔ)充協(xié)議等全部文件）；收集與合同相關(guān)的背景資料（如招投標(biāo)文件、談判紀(jì)要、過往交易記錄、對方主體資質(zhì)材料等）；明確合同用途（如日常采購、項目合作、融資借款等）及企業(yè)內(nèi)部審批流程要求。需求對接與業(yè)務(wù)部門溝通合同核心訴求（如付款條件、交付標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款的傾向性）；知曉交易對手方的基本情況（如行業(yè)地位、履約能力、過往合作中是否存在問題等）。（二）形式審查階段合同完整性核查檢查合同是否包含必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方法等）；確認(rèn)附件是否齊全（如技術(shù)附件、驗收標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)票清單等），且附件內(nèi)容與主合同無沖突。簽署主體規(guī)范性審查核對合同當(dāng)事人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致；檢查簽字/蓋章是否完整：自然人需親筆簽名并附身份證號；法人需加蓋公章（或合同專用章）及法定代表人簽字/蓋章（如需）；確認(rèn)授權(quán)代理人權(quán)限是否覆蓋合同內(nèi)容（如授權(quán)委托書載明的權(quán)限是否包含“簽署本合同”）。（三）實質(zhì)審查階段1.合同主體資格與履約能力審查主體合法性：對方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人/組織/自然人（核查營業(yè)執(zhí)照、身份證等，避免與分公司、分支機(jī)構(gòu)等無獨立簽約主體資格的單位簽約，除非有總公司書面授權(quán)）；特殊資質(zhì)許可：若合同涉及行業(yè)特許經(jīng)營（如食品生產(chǎn)、建筑工程、醫(yī)療器械等），需確認(rèn)對方是否持有相應(yīng)許可證件（如食品經(jīng)營許可證、建筑施工資質(zhì)證書等）；履約能力評估：通過公開渠道（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)）查詢對方是否存在經(jīng)營異常、失信記錄、重大訴訟/仲裁，必要時要求對方提供財務(wù)報表、業(yè)績證明等材料。2.合同核心條款審查標(biāo)的條款：標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等描述是否清晰、唯一，避免使用“大概”“左右”等模糊表述；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：明確質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），約定質(zhì)量異議期及檢測機(jī)構(gòu)；價款與支付：價款金額、計價單位、貨幣種類是否明確；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點（如預(yù)付款、到貨款、驗收款、質(zhì)保金比例及條件）是否符合財務(wù)制度及商業(yè)慣例；履行期限與地點：履行開始/截止時間、交付/服務(wù)地點是否具體，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等不確定性表述；權(quán)利義務(wù)條款：雙方主要權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方限制權(quán)利、加重義務(wù)的“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”“乙方違約需承擔(dān)甲方全部損失，包括間接損失”等）；違約責(zé)任：違約行為是否明確（如逾期付款、逾期交貨、質(zhì)量不合格等），違約金/賠償金計算方式是否合理（避免過高或過低，司法實踐中一般以實際損失為基礎(chǔ)，不超過實際損失的30%），是否約定違約責(zé)任上限；保密條款：保密范圍、保密期限、保密信息使用限制是否明確，是否約定泄密方的賠償責(zé)任；知識產(chǎn)權(quán)條款：若涉及技術(shù)合作、軟件開發(fā)等，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如職務(wù)成果歸屬、授權(quán)使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)）；不可抗力條款：定義是否清晰（如自然災(zāi)害、社會事件等），通知義務(wù)、證明文件要求及風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制是否約定；爭議解決條款：明確爭議解決方式（訴訟或仲裁），若選擇訴訟，需明確管轄法院（建議選擇己方所在地或合同履行地法院）；若選擇仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“北京仲裁委員會”而非“北京仲裁”），避免約定“由某地法院仲裁”等無效表述。（四）風(fēng)險排查與評級風(fēng)險分類法律風(fēng)險：條款違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“合同無效情形”），或約定內(nèi)容無法通過法律途徑實現(xiàn)（如約定“債務(wù)人不履行合同時債權(quán)人可強(qiáng)制要求債務(wù)人提供勞務(wù)”）；商業(yè)風(fēng)險：條款導(dǎo)致企業(yè)成本增加、收益降低（如付款條件過于苛刻、違約金過低缺乏約束力），或依賴單一交易對手方履約；合規(guī)風(fēng)險：涉及反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全、反壟斷等合規(guī)領(lǐng)域，條款不符合監(jiān)管要求（如未約定數(shù)據(jù)保密義務(wù)違反《個人信息保護(hù)法》）。風(fēng)險評級高風(fēng)險：條款可能導(dǎo)致合同無效、重大財產(chǎn)損失或企業(yè)聲譽受損（如對方無資質(zhì)經(jīng)營、約定“造成人身損害可免責(zé)”）；中風(fēng)險：條款存在爭議隱患，可能增加履約成本或引發(fā)小額糾紛（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊、違約金計算方式不明）；低風(fēng)險：表述輕微不規(guī)范，不影響合同核心權(quán)利義務(wù)（如標(biāo)點符號錯誤、日期格式不統(tǒng)一）。（五）出具審查意見與整改審查意見書明確審查結(jié)論（“建議簽署”“修改后簽署”“不建議簽署”）；列出具體風(fēng)險點（對應(yīng)條款內(nèi)容、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級）；提出修改建議（如“將‘盡快交付’修改為‘于2024年12月31日前交付’”“刪除‘乙方承擔(dān)全部間接損失’表述，增加‘間接損失賠償總額不超過合同總金額的20%’”）。溝通與整改與業(yè)務(wù)部門及對方就風(fēng)險點進(jìn)行溝通，爭取達(dá)成修改共識；跟蹤合同修改情況，確認(rèn)風(fēng)險點已整改完畢或已采取風(fēng)險緩釋措施（如要求對方提供履約保證金、增加擔(dān)保條款）。（六）歸檔與跟蹤歸檔管理將審查完成的合同文本、審查意見書、修改記錄、背景資料等整理歸檔，建立合同審查臺賬（記錄合同編號、名稱、對方主體、審查日期、審查人、風(fēng)險等級等）。履約跟蹤合同簽署后，關(guān)注履行進(jìn)展，提醒業(yè)務(wù)部門按時履行義務(wù)（如付款、驗收）；對方違約時，協(xié)助業(yè)務(wù)部門收集證據(jù)（如逾期付款證明、質(zhì)量檢測報告），按合同約定啟動追償程序。三、合同審查與風(fēng)險控制清單模板審查模塊審查要點審查標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險等級是否通過整改建議備注合同主體當(dāng)事人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼與營業(yè)執(zhí)照是否一致完全一致，無錯別字、簡稱差異高□是□否修改名稱或要求對方提供最新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件若為自然人，核對姓名與身份證號是否匹配授權(quán)代理人權(quán)限是否覆蓋合同內(nèi)容授權(quán)委托書載明“代表公司簽署本合同”或類似明確表述高□是□否要求補(bǔ)充提供合法有效的授權(quán)委托書避免越權(quán)簽約標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量是否清晰唯一無模糊表述（如“一批設(shè)備”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”），可明確識別中□是□否補(bǔ)充具體規(guī)格型號、數(shù)量清單作為附件標(biāo)的需合法，禁止交易違禁品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)是否明確（國標(biāo)/行標(biāo)/約定標(biāo)準(zhǔn)）明確標(biāo)準(zhǔn)編號或具體技術(shù)指標(biāo)，約定質(zhì)量異議期（如“到貨后15日內(nèi)提出異議”）中□是□否補(bǔ)充質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)文件，明確異議期及檢測機(jī)構(gòu)避免約定“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等抽象標(biāo)準(zhǔn)價款支付價款金額、計價單位、支付方式是否明確金額大小寫一致，支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌等）符合財務(wù)規(guī)定高□是□否修改金額大小寫不一致處，明確支付賬戶信息約定稅費承擔(dān)方（如“價稅合計含稅”）支付節(jié)點（預(yù)付款/到貨款/質(zhì)保金比例）是否合理節(jié)點與履約進(jìn)度匹配，質(zhì)保金比例一般不超過5%-10%中□是□否調(diào)整支付節(jié)點比例，降低前期付款風(fēng)險避免一次性支付全部價款違約責(zé)任違約行為是否明確（逾期付款、逾期交貨等）列舉具體違約情形，避免概括性表述中□是□否細(xì)化違約情形，如“逾期付款每超過1日，按應(yīng)付金額0.05%支付違約金”違約金需合理，過高可能被調(diào)減違約金/賠償金計算方式是否合法不超過實際損失的30%，且無“對方需承擔(dān)一切損失”等表述高□是□否修改違約金計算方式，明確間接損失賠償上限（如“不超過合同總金額20%”）避免約定“天價違約金”爭議解決是否約定訴訟或仲裁，且表述清晰訴訟明確管轄法院（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）；仲裁明確機(jī)構(gòu)全稱高□是□否修改爭議解決條款，避免“由某地仲裁”“法院訴訟”等無效表述仲裁與訴訟二選一，不可同時約定保密條款保密范圍、期限、泄密責(zé)任是否明確范圍涵蓋商業(yè)秘密、技術(shù)信息等，期限一般至合同終止后2-5年中□是□否補(bǔ)充保密信息范圍、泄密賠償責(zé)任（如“賠償實際損失及維權(quán)合理費用”）涉及核心技術(shù)需加強(qiáng)保密約定知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確（背景知識產(chǎn)權(quán)、前景知識產(chǎn)權(quán)）區(qū)分雙方在合作前已擁有的知識產(chǎn)權(quán)及合作中新產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬高（涉及技術(shù)合同）□是□否明確“前景知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”或“雙方共有，乙方享有免費使用權(quán)”等避免知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清引發(fā)糾紛不可抗力定義、通知義務(wù)、證明文件、風(fēng)險分擔(dān)是否約定定義包含自然災(zāi)害、社會事件等，約定“不可抗力發(fā)生后5日內(nèi)書面通知對方”低□是□否補(bǔ)充不可抗力定義及通知期限，明確部分或全部免除責(zé)任情形避免約定“任何情形均可視為不可抗力”合同簽署簽字/蓋章是否完整規(guī)范法人蓋公章+法定代表人簽字/章，自然人親筆簽名高□是□否要求對方補(bǔ)正簽字或蓋章，保證騎縫章加蓋（多頁合同）避免僅蓋部門章或財務(wù)章四、審查要點與風(fēng)險提示（一）主體審查：嚴(yán)防“假主體、無資質(zhì)”核實對方營業(yè)執(zhí)照時，需關(guān)注“經(jīng)營狀態(tài)”（是否存續(xù)、吊銷、注銷）、“經(jīng)營范圍”（是否超出許可范圍）；對分公司、分支機(jī)構(gòu)簽約的，必須要求提供總公司出具的《授權(quán)書》，并明確授權(quán)范圍；自然人簽約需核對身份證原件，留存復(fù)印件并注明“僅供本合同使用”。（二）條款合法性：規(guī)避“無效條款”陷阱禁止約定“法律、行政法規(guī)規(guī)定無效的情形”（如“造成對方人身損害的免責(zé)條款”“惡意串通損害第三人利益的條款”）；淶外，格式條款（如企業(yè)預(yù)先擬定、未與對方協(xié)商的條款）需提示對方注意免除或限制責(zé)任條款，否則可能被認(rèn)定為無效。（三）表述清晰：杜絕“模糊條款”引發(fā)爭議避免使用“合理的”“盡快”“盡可能”等不確定性詞匯，需替換為具體時間、金額、數(shù)量（如“3個工作日內(nèi)”“合同總金額的10%”）；專業(yè)術(shù)語需解釋說明（如“技術(shù)指標(biāo)”需附具體參數(shù)表），保證雙方理解一致。（四）風(fēng)險分級：針對性管控高風(fēng)險條款：必須整改，否則不予簽署（如對方無資質(zhì)、爭議解決約定無效）；中風(fēng)險條款：需與業(yè)務(wù)部門溝通，評估整改必要性（如違約金比例可協(xié)商調(diào)整）；低風(fēng)險條款：可標(biāo)注說明，不影響合同簽署（如表述不規(guī)范，