押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務范疇，通過提供準確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員應遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴格保護的，挪用這些資產(chǎn)會損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項正確。選項C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項D：當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應當遵循的基本準則，能夠保障客戶的權(quán)益，促進期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。3、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標準；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。4、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請設(shè)立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風險。所以答案選C。5、經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務相關(guān)操作中應制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級對應關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。6、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的情況，會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。所以本題答案選A。"7、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。8、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關(guān)標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關(guān)標準依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選A。9、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。10、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。11、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會全面了解期貨從業(yè)人員的管理動態(tài)，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。它們并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，答案選D。12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項A，給予訓誡、公開譴責通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的措施，所以選項A錯誤。接著看選項B，進行調(diào)查是監(jiān)管部門的常見動作，但給予紀律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要采取監(jiān)管措施而非進行紀律懲戒，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。最后看選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機關(guān)的職權(quán)范圍，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。13、證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。14、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負責擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務，并不負責依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務、傳導等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報()核準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進行期貨交易的場所。這三者均不是核準期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應選擇B選項。16、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項逐一進行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀合同，合同會對雙方的權(quán)利義務等內(nèi)容進行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀合同中關(guān)于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應承擔主要賠償責任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""17、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務負責人

B.首席風險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務檢查主體的了解。選項A，資產(chǎn)管理業(yè)務負責人主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務的日常運營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查的職責。選項B，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，重點在于風險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務進行專門的定期或不定期檢查。選項C，總經(jīng)理主要負責公司的整體運營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務進行檢查的職責。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責對期貨公司的各項業(yè)務，包括資產(chǎn)管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。18、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】對于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標準依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時應以特定主體規(guī)定的保證金比例為標準。選項A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項正確。選項B，期貨公司是期貨交易的中介機構(gòu)，其主要職能是為客戶提供交易服務和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標準的職能，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對市場主體進行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標準主體，此選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標準的職責，該選項錯誤。綜上，答案選A。19、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責處理日常事務、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領(lǐng)導班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。20、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示時，為確保信息傳達的準確性、完整性以及可追溯性，應當采用書面形式送達投資者，并由投資者確認已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權(quán)利義務和相關(guān)信息，避免因口頭傳達可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項A面談，雖能進行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項B公證通常用于對具有法律意義的事實、文書等進行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"21、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質(zhì)，對各選項進行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機關(guān)國家機關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機關(guān)，包括國家權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)和軍事機關(guān)等。國家機關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機關(guān)的行政管理職能和強制力，并非國家機關(guān)，C選項錯誤。選項D：社會團體法人社會團體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強行業(yè)自律管理，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會團體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。22、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責是對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者權(quán)益。選項A管理員，通常是負責日常事務管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側(cè)重于對財務等進行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。23、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所對應的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項：-選項A：會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項錯誤。-選項B：會員分級結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會員分為不同等級，不同等級的結(jié)算會員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責任。期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務活動，該選項正確。-選項C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項D：每日無負債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務管理和風險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構(gòu)的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當?shù)奶幚矸绞?，一般期貨交易所更關(guān)注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗年限。解題關(guān)鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務以及在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務的經(jīng)驗年限要求。根據(jù)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。26、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項。27、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進行交易的義務。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。28、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司組織和活動的基本準則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。29、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權(quán)益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權(quán)益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。30、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務時應提交申請材料的機構(gòu)。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務的審批工作無關(guān)，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責包括對會員進行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務培訓等，不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。31、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，在申請業(yè)務資格前兩個月，風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準是一個重要的實質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達標，不是申請業(yè)務資格著重考慮的關(guān)鍵實質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設(shè)想，與當下申請業(yè)務資格的實質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應選A。"32、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應嚴格按照客戶的指令進行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產(chǎn)生的，期貨公司沒有正當理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應歸還張某，若張某提起訴訟，法院應予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。33、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。34、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進行虛假宣傳會誤導投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。35、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權(quán)益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。36、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機制、及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務管理規(guī)則，實施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項B，期貨公司作為市場中介機構(gòu)，直接與客戶進行業(yè)務往來，在客戶交易過程中會產(chǎn)生各種業(yè)務關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責任和義務完善客戶糾紛處理機制，及時化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項正確。選項C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀、投資銀行、證券自營等與證券市場相關(guān)的業(yè)務，其重點業(yè)務領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項D，證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會直接承擔具體客戶糾紛的處理機制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。37、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬條件對應的從事期貨業(yè)務的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤Ｋ源鸢高xD。38、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進行時，交易損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時期貨公司又不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，在這種情況下，除非客戶予以追認，否則對該交易造成客戶的損失，應由期貨公司承擔賠償責任。選項A，客戶在這種情況下，并沒有過錯或需要承擔賠償責任的情形，所以客戶無需承擔賠償責任，A選項錯誤。選項B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進行，應當承擔賠償責任，B選項正確。選項C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔賠償責任的情況，責任主體明確為期貨公司，C選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會是在特定風險情況下用于保障投資者權(quán)益的機構(gòu)，并非本次交易損失的賠償責任主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""41、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風險，但它并非期貨交易所明確實行的特定制度表述。-選項B：“風險最小化”是一種目標，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實行風險警示制度，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風險，以維護市場的平穩(wěn)運行，該選項正確。-選項D：風險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實行的某一特定制度。綜上，答案選C。42、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準則來確保市場的正常運行和自身權(quán)益的保障。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責任承擔原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風險承受，不存在所謂的適當分攤責任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔履約責任的原則無關(guān)，故該選項不正確。選項C“買賣自負”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負責，承擔交易的履約責任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風險自負”，強調(diào)的是投資者要自行承擔交易過程中面臨的各種風險，但相比之下，“買賣自負”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔風險，還要對自己的買賣行為負責并承擔履約責任，“風險自負”表述不夠準確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。43、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了相關(guān)市場準入規(guī)定，這種情況下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導致期貨經(jīng)紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這是關(guān)于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應選擇A選項。44、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。45、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關(guān)管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負責監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權(quán)根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險等實際情況，來決定期貨交易所風險準備金的規(guī)模。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等職能，并非決定風險準備金規(guī)模的主體。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，其主要職責是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風險準備金規(guī)模的權(quán)限。選項C，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨市場中風險準備金規(guī)模的決策，所以該選項不符合題意。46、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。47、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的備案及披露相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。48、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結(jié)算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結(jié)算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結(jié)算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結(jié)算擔保金，但順序有誤，結(jié)算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。49、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風險預警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，并對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案是D選項。50、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項錯誤。選項D，商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關(guān)系。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

【答案】：ABC"

【解析】此題正確答案為ABC。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，當證券公司違反相關(guān)法規(guī)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。責令限期整改能促使證券公司在規(guī)定時間內(nèi)對違規(guī)行為進行糾正；監(jiān)管談話可讓監(jiān)管部門與證券公司直接溝通，指出問題并要求其重視和解決；出具警示函則是通過書面形式向證券公司警示其違規(guī)行為及可能帶來的后果。而停業(yè)整頓一般是較為嚴重的處罰措施，并非針對此類情況首先采取的監(jiān)管手段。若證券公司逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益時，中國證監(jiān)會才會責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關(guān)系。"2、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關(guān)系準確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實名制要求及核對時應確保準確對應的關(guān)系。在期貨市場客戶開戶管理里，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式的原則。特殊單位客戶本身的身份確認是關(guān)鍵，所以要確保特殊單位客戶這一主體的準確對應，選項B正確。分戶管理資產(chǎn)是特殊單位客戶相關(guān)業(yè)務中的重要部分，保證分戶管理資產(chǎn)與相關(guān)信息的準確對應，有助于規(guī)范管理和風險控制，故選項C正確。期貨結(jié)算賬戶直接涉及資金的結(jié)算和往來，準確的對應關(guān)系對于保障資金安全和交易的正常進行至關(guān)重要，因此要確保期貨結(jié)算賬戶的對應關(guān)系準確，選項D正確。而選項A“客戶姓名或者名稱”表述過于寬泛，沒有突出特殊單位客戶在開戶管理中需要重點確保準確對應的關(guān)鍵要素，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式原則下應確保的對應關(guān)系，所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交的材料包括（）。

A.任職決定文件

B.相關(guān)會議的決議

C.相關(guān)人員的任職資格核準文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告并提交的材料內(nèi)容。選項A：任職決定文件是明確公司對相關(guān)人員任用的正式文件，能夠清晰體現(xiàn)公司的任用決策，是向監(jiān)管機構(gòu)報告任用情況的重要依據(jù)，因此需要提交，該選項正確。選項B：相關(guān)會議的決議反映了公司在任用董事、監(jiān)事和高級管理人員過程中的決策程序和集體意志，監(jiān)管機構(gòu)通過查看相關(guān)會議決議，可以了解公司任用過程是否合規(guī)、民主，所以是需要提交的材料之一，該選項正確。選項C：相關(guān)人員的任職資格核準文件是證明被任用人員具備相應任職資格的關(guān)鍵憑證，監(jiān)管機構(gòu)需要確認被任用人員符合規(guī)定的任職條件，所以此項材料必不可少，該選項正確。選項D：高級管理人員職責范圍的說明有助于監(jiān)管機構(gòu)了解公司對高級管理人員的職責設(shè)定，以及其在公司運營中的角色和作用，對于監(jiān)管公司管理層的運作和合規(guī)性具有重要意義，因此也需要提交，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告時應提交的材料，本題答案選ABCD。4、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供相關(guān)信息或書面資料的范疇。選項A：境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料，這對于監(jiān)管機構(gòu)掌握其交易情況、判斷是否存在違規(guī)交易行為等具有重要意義，是監(jiān)管所需的重要信息，所以該選項正確。選項B：境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料，資金的流向和使用情況能夠反映其資金運作的合規(guī)性，是監(jiān)管機構(gòu)進行監(jiān)管的關(guān)鍵內(nèi)容之一，因此該選項正確。選項C：境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等，明確指令下達人信息有助于監(jiān)管機構(gòu)追蹤交易指令的來源，防范操縱市場等違規(guī)行為，所以該選項正確。選項D：境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等，了解最終受益人信息以及資金來源，能夠防止洗錢、非法資金流入等違法活動，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可要求提供信息或書面資料的范疇，本題答案選ABCD。5、根據(jù)我國刑法，下列哪些情形可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪（）?

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對操縱證券、期貨市場罪情形的掌握，解題關(guān)鍵在于明確《中華人民共和國刑法》中該罪的具體構(gòu)成情形，并據(jù)此分析各選項。選項A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種行為明顯是通過不正當手段對證券、期貨市場進行操控，影響市場的正常交易秩序和價格形成機制，符合操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件，所以選項A正確。選項B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種行為通過人為的事先安排干擾了證券、期貨市場的正常交易，破壞了市場的公平性和價格發(fā)現(xiàn)功能，屬于操縱證券、期貨市場的行為，故選項B正確。選項C以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，此類行為制造了虛假的交易繁榮景象，誤導其他投資者，破壞了證券、期貨市場的正常運行，符合操縱證券、期貨市場罪的特征，因此選項C正確。選項D編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，該行為構(gòu)成的是編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是ABC。6、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。

A.從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

D.對外擔保

【答案】：ABCD

【解析】本題考查新成立期貨公司的禁止性行為相關(guān)知識。選項A期貨公司的核心業(yè)務是期貨業(yè)務。若允許其隨意從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，可能會分散公司資源，增加經(jīng)營風險，同時也不利于監(jiān)管機構(gòu)對期貨市場的有效監(jiān)管。所以，除非法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動。因此，選項A符合題意。選項B期貨自營業(yè)務是指期貨公司以自己的名義和資金進行期貨交易。如果期貨公司從事或變相從事期貨自營業(yè)務，一方面可能會與客戶的利益產(chǎn)生沖突，例如公司可能會為了自身的自營交易利益而損害客戶的交易機會；另一方面，自營業(yè)務的風險較大，一旦出現(xiàn)虧損，可能會影響期貨公司的正常運營和客戶資金安全。所以，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，選項B符合題意。選項C為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，會使期貨公司面臨較大的信用風險。如果這些關(guān)聯(lián)方無法按時償還融資，將可能導致期貨公司資金鏈緊張，甚至影響到期貨公司對客戶保證金的安全管理和正常的業(yè)務開展。因此，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，選項C符合題意。選項D對外擔保也存在一定風險。一旦被擔保方出現(xiàn)違約等情況，期貨公司需要承擔擔保責