入職券商面試題目及答案單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪一項(xiàng)？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.證券交易D.商業(yè)銀行貸款2.以下哪個(gè)指標(biāo)是衡量證券公司資本充足率的重要參數(shù)？A.市盈率B.市凈率C.凈資本/凈資產(chǎn)D.每股收益3.證券市場(chǎng)上，IPO通常指的是？A.首次公開(kāi)發(fā)行B.二次發(fā)行C.配股D.增發(fā)4.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施？A.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).實(shí)施嚴(yán)格的內(nèi)部控制C.提高杠桿比例D.定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.在股票交易中，“T+1”交易制度意味著？A.當(dāng)日買入的股票可以當(dāng)日賣出B.當(dāng)日買入的股票次日方可賣出C.次日買入的股票當(dāng)日可賣出D.買入股票后需等待一個(gè)交易日以上方可賣出6.以下哪個(gè)不是影響股票價(jià)格的主要因素？A.公司盈利能力B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.股票交易傭金D.行業(yè)前景7.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，融資是指？A.客戶借入資金購(gòu)買證券B.客戶借出資金給證券公司C.客戶借入證券賣出D.客戶借出證券給證券公司8.以下哪項(xiàng)是證券公司合規(guī)管理的主要目標(biāo)？A.最大化公司利潤(rùn)B.確保公司業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性C.提高員工福利待遇D.擴(kuò)大市場(chǎng)份額9.證券投資基金按照投資對(duì)象的不同，不包括以下哪一類？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.外匯型基金10.在我國(guó)，證券公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)家發(fā)改委多項(xiàng)選擇題（每題4分，共40分）1.證券公司在進(jìn)行客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括？A.誠(chéng)實(shí)信用B.客戶利益至上C.公平交易D.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)2.影響債券收益率的主要因素有？A.票面利率B.市場(chǎng)利率C.債券期限D(zhuǎn).稅收待遇3.以下哪些屬于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)？A.股票交易B.債券交易C.基金交易D.期貨交易4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)5.在進(jìn)行股票估值時(shí)，常用的方法包括？A.相對(duì)估值法B.絕對(duì)估值法C.成本法D.市場(chǎng)法6.證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)可能包括？A.企業(yè)并購(gòu)重組B.上市輔導(dǎo)C.個(gè)人理財(cái)規(guī)劃D.債券發(fā)行咨詢7.以下哪些因素可能影響證券市場(chǎng)的走勢(shì)？A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率B.通貨膨脹率C.貨幣政策D.投資者情緒8.證券公司合規(guī)管理的主要手段包括？A.制度建設(shè)B.內(nèi)部監(jiān)督C.員工培訓(xùn)D.外部審計(jì)9.證券投資基金的運(yùn)作過(guò)程中，涉及的主要當(dāng)事人有？A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證券交易所10.在處理客戶投訴時(shí)，證券公司應(yīng)遵循的原則包括？A.及時(shí)響應(yīng)B.客觀公正C.積極解決D.隱瞞問(wèn)題判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司可以為客戶提供全權(quán)委托的證券買賣服務(wù)。（）2.證券公司的凈資本是衡量其資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的重要指標(biāo)。（）3.證券投資基金的收益主要來(lái)源于基金份額的買賣差價(jià)。（）4.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，融券是指客戶借入資金購(gòu)買證券。（）5.在我國(guó)，證券公司的設(shè)立和變更需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）6.證券公司可以為客戶提供保證投資收益的承諾。（）7.債券的到期收益率與債券的票面利率通常呈正相關(guān)關(guān)系。（）8.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以與客戶進(jìn)行利益沖突的交易。（）9.證券投資基金的基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和投資決策。（）10.證券公司合規(guī)管理的主要目標(biāo)是確保公司業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（）填空題（每題2分，共20分）1.證券公司為客戶提供證券買賣的代理服務(wù)稱為_(kāi)_____業(yè)務(wù)。2.證券投資基金按照運(yùn)作方式的不同，可以分為開(kāi)放式基金和______基金。3.在我國(guó)，證券公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是______。4.證券公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注______、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)。5.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶需要向證券公司提交一定比例的______作為擔(dān)保。6.債券的到期收益率是債券持有者持有債券至到期日所獲得的______收益率。7.證券公司在進(jìn)行客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循______、客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨(dú)立等原則。8.證券投資基金的基金份額持有人享有基金的______收益權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利。9.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的______機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。10.在我國(guó)，證券公司的設(shè)立條件之一是必須具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)_____億元。答案：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1.D2.C3.A4.C5.B6.C7.A8.B9.D10.C多項(xiàng)選擇題1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABD7.ABCD8.ABC9.ABC10.ABC判斷題1.錯(cuò)