押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"2、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產為7000萬元，凈資產為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。其計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中已知該公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""3、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風險官在內的高級管理人員的任職資格、職責履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的認定其為不適當人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風險官不履職的具體監(jiān)管措施內容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風險狀況，與首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施無關，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。4、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關時間規(guī)定。根據規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以答案選B。"5、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業(yè)務范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據相關規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉讓期貨公司股權，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務范圍無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權力對社會事務進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。7、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準機構，所以A選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，所以B選項錯誤。選項C，符合相關規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負責核準本題所涉及人員的任職資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。8、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數(shù)。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前6個月的。所以答案選C。9、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交季度工作報告的時間規(guī)定。首席風險官需在每季度結束之日起一定數(shù)量的工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。選項A的3個工作日、選項B的5個工作日以及選項D的15個工作日，均不符合相關規(guī)定。而根據規(guī)定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告，所以本題正確答案是C。10、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經營和報告內容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務負責人主要負責公司的財務工作，雖然在財務數(shù)據方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結算負責人主要負責公司的結算業(yè)務相關工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。11、資產管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產管理業(yè)務中客戶投資風險的承擔情況。在資產管理業(yè)務里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產管理服務，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產，但客戶的投資決策和投資結果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產管理業(yè)務中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產由其自主決定投資方向和方式，相應的投資風險自然也應由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產管理業(yè)務模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質和相關規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。12、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。13、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關業(yè)務中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員，其工作與期貨經營業(yè)務相關，會對期貨業(yè)務的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內部的一些事務，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經營業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。14、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金的歸屬問題。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，結算擔保金制度是一項重要的制度安排。結算擔保金是由結算會員繳納的，其目的是為了應對可能出現(xiàn)的結算風險，保障期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所和組織交易等服務，結算擔保金并非歸期貨交易所所有。選項B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構，結算擔保金不是歸期貨公司所有。選項C，結算會員為了自身參與期貨結算業(yè)務并承擔相應風險，需要繳納結算擔保金，所以結算擔保金屬于結算會員所有，該選項正確。選項D，非結算會員不直接參與期貨交易所的結算業(yè)務，通常是通過結算會員進行結算，結算擔保金不歸非結算會員所有。綜上，答案選C。15、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管主體的知識點。選項A，中國證監(jiān)會依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，所以該選項正確。選項B，財政部主要是在財政政策、資金管理等宏觀財政方面發(fā)揮作用，并非負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責對保障基金的監(jiān)管核查工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，并非對期貨投資者保障基金業(yè)務進行監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗。財務負責人更側重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。17、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨經營機構需要妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。18、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題可依據各機構的職能來逐一分析選項。選項A，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其職責重點在于銀行業(yè)領域，并非對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內貿易發(fā)展規(guī)劃，促進市場體系建設和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。19、發(fā)生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當出現(xiàn)資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據相關規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。20、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關法律量刑的知識。根據相關法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"21、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會會議有效召開所需的理事出席比例。對于會員制期貨交易所理事會會議的召開，為了保證決策的科學性、民主性和有效性，需要達到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關規(guī)定中明確指出，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會的整體意見和利益，難以保障會議決策的全面性和合理性，所以A選項錯誤。C選項3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項不符合要求。D選項1/2的出席比例也未達到規(guī)定標準，同樣無法確保會議能有效進行決策等工作，所以D選項也不正確。綜上，正確答案是B。22、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構的正常運轉和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權。B選項，組織協(xié)調專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔著監(jiān)督和反饋的職責，屬于董事長行使的職權。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經理來完成的，并非董事長的職權范疇。綜上所述，答案選D。23、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對交易結算報告內容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)定中，客戶對交易結算報告的內容有異議的，應按照期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出。這是因為期貨經紀合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權利義務的重要文件，其中對于交易結算報告異議提出的時間會有明確約定，這樣能確保交易過程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定均不是此處確定提出異議時間的依據。所以本題正確答案是B。24、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當性制度備案相關規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當性制度備案無關。因此，答案選B。25、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗”，1年的從業(yè)經驗相對較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識和實踐經驗來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應的任職資格要求。選項B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗”，2年的時間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強的領域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風險控制等關鍵內容，不符合相關任職資格條件。選項C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗”，3年及以上的從業(yè)經歷能夠讓從業(yè)者在相關領域積累較為豐富的經驗，熟悉業(yè)務流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責，符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗”，雖然5年以上經驗能使從業(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標準，5年以上經驗高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。26、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前天數(shù)。根據相關規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題選項A的5日、選項B的10日以及選項C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。27、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查有權任免期貨交易所負責人的機構。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務等，并不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免并無關聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員所需具備的資格。各選項分析A選項：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側重于證券產品的推銷等業(yè)務。而證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務是與期貨交易相關，并非單純的證券銷售業(yè)務，所以該專業(yè)人員不需要具備證券銷售從業(yè)人員資格，A選項錯誤。B選項：期貨從業(yè)人員資格在證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，專業(yè)人員需要對期貨業(yè)務有深入的了解和操作能力。期貨從業(yè)人員資格是進入期貨行業(yè)的基本準入條件，具備該資格才能從事與期貨相關的業(yè)務活動，包括在證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務，所以該專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，B選項正確。C選項：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要針對的是為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等服務。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務重點在于期貨業(yè)務的介紹與銜接，并非主要進行證券投資咨詢工作，因此不需要具備證券投資咨詢資格，C選項錯誤。D選項：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是為投資者提供期貨投資分析、預測或者建議等專門的咨詢服務時所需具備的資格。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務主要是為期貨公司介紹客戶，并非主要開展期貨投資咨詢活動，所以不需要具備期貨投資咨詢資格，D選項錯誤。綜上，答案選B。29、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權機構

B.期貨交易所

C.其所在期貨經營機構

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在期貨經營機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，協(xié)會授權機構并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項錯誤。選項C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務時，需通過其所在的期貨經營機構向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項符合規(guī)定，故C項正確。選項D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經營機構申請，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學，這種關系相對較為間接，一般不構成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關系。在很多工作場景尤其是金融領域，為了防止因親情等因素可能導致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學，同學關系一般也不在必須回避的范圍內，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。31、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據相關規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項中，A選項1/4、B選項1/3、C選項1/2均不符合規(guī)定，而D選項2/3符合要求。所以本題正確答案是D。32、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應盡的義務。選項A“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實際情況中，由于市場的不確定性和各種復雜因素，很難做到最大限度維護投資者利益，所以該選項不符合要求。選項B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務，還與市場行情等外部因素有關，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項表述不合理。選項C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項也不正確。選項D“維護投資者的合法權益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務。期貨從業(yè)人員應以適當技能，小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀地為投資者提供服務，其核心目標就是維護投資者的合法權益，該選項符合要求。綜上，答案選D。34、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關債務計入項目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，按照規(guī)定是可以計入凈資本的。因為這些債務具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關，能夠對期貨公司的凈資本狀況產生影響。而凈資產是指所有者權益或者權益資本；負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務；流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內償還的債務。這些選項均不符合相關債務應計入的項目。所以本題正確答案是B。35、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關事項的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以正確答案選B。"36、普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的條件。根據相關規(guī)定，普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。選項A中金融資產要求為500萬元、最近3年個人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C中最近1年個人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經歷的要求與正確條件的時間和年限不匹配，所以C選項錯誤。選項D同樣存在金融資產和收入要求過高以及投資經歷年限要求不匹配的問題，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是B。37、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風險準備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。38、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。法定代表人是代表法人行使民事權利、履行民事義務的主要負責人，由其簽字確認能夠確保報告代表公司的意志，具有權威性和法律效力。而結算負責人主要負責期貨公司的結算業(yè)務相關工作；經營管理主要負責人側重于公司整體的經營管理決策等方面；財務負責人則主要負責公司財務事務。雖然他們在公司運營中都承擔重要職責，但在向全體董事提交的關于風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告簽字確認這一事項上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。39、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內容。選項B，凈資本與凈資產的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產的比例，可以反映期貨公司資產的質量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。40、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經濟實力和抗風險能力，要求其實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關業(yè)務的開展。所以本題選D。"41、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權的相關法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領域，對于期貨公司股權持有有嚴格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據相關規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應選D選項。42、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關活動的重要金融機構，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設備”，通過監(jiān)控設備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設施和服務，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設立宗旨和相關規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。43、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對注冊資本的要求。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項。"44、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易所名稱的相關規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務性質為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關鍵業(yè)務性質，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。45、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。46、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結算業(yè)務的相關規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務，特別結算會員也可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。因此，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是交易結算會員，本題答案選B。47、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內幕信息從事期貨交易的行為，應沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標準；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。48、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經營情況說明應涵蓋的最近年份數(shù)。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交最近3年的合規(guī)經營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，其提交的合規(guī)經營情況說明應是最近3年的。所以答案選A。49、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）情況。

A.標準倉單數(shù)量

B.標準倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關規(guī)定。在期貨交易涉及商品實物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實物交割相關的情況，期貨交易所需要發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。標準倉單數(shù)量反映了可用于實物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫容則體現(xiàn)了倉庫能夠容納實物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實物交割的各方了解市場情況、安排交割計劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標準倉單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實物交割的相關信息，因此A選項和C選項表述不完整；D選項“以上都不準確”顯然錯誤。所以本題正確答案是B。"50、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對損失的賠償責任相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、當（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險

【答案】：ABC

【解析】本題的正確答案選ABC。以下對本題各選項進行分析：A選項：當期貨市場行情發(fā)生重大變化時，市場波動加劇，客戶所持倉位面臨的風險狀況可能會發(fā)生較大改變，此時證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示風險，能夠讓客戶及時了解市場動態(tài)和自身持倉面臨的潛在風險，有助于客戶做出合理的投資決策，所以該選項正確。B選項：現(xiàn)貨市場與期貨市場存在較為緊密的聯(lián)系，現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化往往會影響期貨市場價格走勢。比如現(xiàn)貨市場供求關系的重大改變會傳導至期貨市場，引發(fā)期貨價格波動。因此，當現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化時，客戶在期貨市場的投資也可能面臨風險，證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示風險是必要的，該選項正確。C選項：當客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部作為與客戶密切接觸的機構，協(xié)助期貨公司向客戶提示風險，能使客戶提前采取措施應對可能出現(xiàn)的風險，避免損失的進一步擴大，該選項正確。D選項：市場系統(tǒng)性風險是指由整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風險是宏觀層面的、不可分散的風險，難以通過個別證券公司及其營業(yè)部對客戶提示風險來有效應對。而且通常市場系統(tǒng)性風險的提示是由監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等宏觀層面的主體來發(fā)布相關信息，并非證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。2、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司欺詐客戶行為及對應的處罰規(guī)定。選項A向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，這種行為違背了期貨交易風險告知的基本要求，屬于欺詐客戶的行為。期貨交易具有風險性，客戶需要充分了解風險才能做出合理的投資決策。期貨公司向客戶作獲利保證，會使客戶對交易風險產生誤判；不按規(guī)定出示風險說明書，則剝奪了客戶了解風險的權利，因此該行為應受到相應處罰，選項A正確。選項B在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的，這不符合期貨經紀業(yè)務的規(guī)范。期貨公司的主要職責是為客戶提供交易通道和相關服務，而不是與客戶進行利益和風險的約定。這種約定可能會導致期貨公司為了自身利益而做出不恰當?shù)臎Q策，損害客戶的利益，屬于欺詐客戶的行為，選項B正確。選項C不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的，客戶委托期貨公司進行期貨交易時，期貨公司應嚴格按照規(guī)定和客戶的委托內容執(zhí)行。不按規(guī)定接受委托或擅自進行交易，會使客戶的交易意愿無法得到正確實現(xiàn)，有可能給客戶帶來損失，屬于欺詐客戶的行為，選項C正確。選項D隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的，這明顯是通過不正當?shù)姆绞狡垓_客戶，使客戶在不了解真實情況的前提下做出交易決策，嚴重損害了客戶的利益，屬于欺詐客戶的行為，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司欺詐客戶的行為，答案選ABCD。3、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查的期貨公司可采取的措施，逐一分析各選項。選項A限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，是國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調查時可采取的合理措施。這樣做能夠防止公司資金的不當流動，保障資金安全，也有助于調查的順利進行和后續(xù)對問題的妥善處理，所以該選項表述準確。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構在對涉嫌嚴重違法違規(guī)的期貨公司進行調查時，停止批準人員招聘并非普遍適用的常規(guī)措施。在實際監(jiān)管中，人員招聘情況通常不是重點調控方面，機構更多會關注與違法違規(guī)行為直接相關的資金、股權、人員職責等方面，所以該選項表述不準確。選項C責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利的表述過于片面。國務院期貨監(jiān)督管理機構一般是責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利，而不是小股東，所以該選項表述不準確。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，但“禁止其上班”這種表述不符合相關規(guī)定，監(jiān)管機構并沒有這樣的權力和職責，所以該選項表述不準確。綜上，答案選BCD。4、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交量

B.持倉量

C.成交價

D.開盤價與收盤價

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應及時公布的上市品種合約行情內容?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、持倉量、成交價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。成交量反映了在一定時間內合約的交易數(shù)量，能體現(xiàn)市場的活躍程度；持倉量顯示了市場中未平倉合約的數(shù)量，可反映市場參與者的持倉意愿和多空力量對比；成交價直接體現(xiàn)了合約在交易過程中的實際成交價格；開盤價與收盤價則分別是一個交易周期開始和結束時的價格，對于分析市場走勢具有重要意義。所以ABCD選項均為期貨交易所應當及時公布的內容。綜上，本題答案選ABCD。5、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有（）。

A.獨立董事

B.首席風險官

C.董事長

D.總經理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查需要每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的期貨公司人員類別。選項A獨立董事在期貨公司中起著獨立客觀判斷、監(jiān)督制衡等重要作用。為了確保其具備足夠的專業(yè)知識和技能來履行職責，跟上行業(yè)發(fā)展的步伐和監(jiān)管要求的變化，獨立董事應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。所以選項A正確。選項B首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在期貨公司的風險防控體系中處于關鍵位置。由于風險管理領域知識和監(jiān)管政策不斷更新，首席風險官需要不斷提升業(yè)務能力，因此也需要每兩年參加由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓。所以選項B正確。選項C董事長是公司的重要決策層人員，對公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策起著主導作用。及時參加相關業(yè)務培訓，有助于董事長了解行業(yè)最新動態(tài)、法規(guī)政策等信息，從而更好地領導和管理公司。所以董事長應當每兩年參加一次規(guī)定的業(yè)務培訓，選項C正確。選項D總經理負責公司的日常經營管理工作，其業(yè)務能力和管理水平直接影響公司的運營和發(fā)展。行業(yè)在不斷變化，新的經營理念、業(yè)務模式等不斷涌現(xiàn)，總經理需要通過參加業(yè)務培訓來不斷提升自己，以適應市場競爭和監(jiān)管要求。所以總經理也需要每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，選項D正確。綜上，答案為ABCD。6、期貨公司破產或者清算時，()不屬于破產財產或者清算財產。

A.客戶保證金

B.客戶充抵保證金的其他資產

C.期貨公司對外投資持有的股權

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司破產或清算時，不屬于破產財產或清算財產的范圍。選項A客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的自有財產。當期貨公司破產或者清算時，客戶保證金不能被視為期貨公司的破產財產或者清算財產，應返還給客戶，所以選項A正確。選項B客戶充抵保證金的其他資產，同樣是客戶為進行期貨交易而提供的、用于保障交易履約的資產，其所有權歸客戶所有。在期貨公司破產或者清算的情況下，這些資產不能作為期貨公司的破產財產或清算財產，應按規(guī)定進行妥善處理并歸還客戶，所以選項B正確。選項C期貨公司對外投資持有的股權，是期貨公司運用自有資金進行投資所獲得的權益，屬于期貨公司的資產范疇。當期貨公司破產或者清算時，該部分股權會作為破產財產或者清算財產進行處置，所以選項C錯誤。選項D期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金，是期貨公司基于自身經營需要且用自有資金繳納的，屬于期貨公司的資產。在期貨公司破產或者清算時，這部分結算準備金會被納入破產財產或者清算財產的范圍，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。7、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。

A.部門設置

B.人員配置

C.崗位責任

D.風險管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時其從事金融期貨結算業(yè)務詳細計劃所包含的內容。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務是一項復雜且具有一定風險的工作，需要有全面、細致的計劃來保障業(yè)務的順利開展和風險的有效控制。選項A，部門設置是構建業(yè)務運營架構的基礎，合理的部門設置能夠明確各業(yè)務板塊和職能分工，確保各項工作有序進行。例如，可能會設置交易部門、結算部門、風控部門等，不同部門承擔不同的職責。選項B，人員配置對于業(yè)務的執(zhí)行至關重要，合適的人員安排能夠充分發(fā)揮各崗位人員的專業(yè)能力，提高業(yè)務處理效率。比如，交易員負責具體的期貨交易操作，結算人員負責資金清算等工作。選項C，崗位責任明確了每個崗位的具體職責和工作范圍，使員工清楚自己的工作目標和方向，避免職責不清導致的工作混亂和風險隱患。通過明確崗位責任，可以實現(xiàn)工作的標準化和規(guī)范化。選項D，風險管理制度是期貨結算業(yè)務中不可或缺的一部分，由于期貨市場具有較高的風險性，建立完善的風險管理制度能夠及時識別、評估和控制風險，保障公司和客戶的資金安全。綜上所述，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所具有的從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，應包括部門設置、人員配置、崗位責任以及風險管理制度，本題答案選ABCD。8、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據相關期貨交易規(guī)定來分析各選項。在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導致期貨公司發(fā)生透支并造成擴大損失的情形下，根據規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。選項A因期貨交易所未履行按規(guī)定通知追加保證金的義務，對期貨公司的損失存在主要過錯，所以應承擔主要賠償責任，該選項符合規(guī)定。選項B雖然期貨交易所存在過錯，但并非要承擔全部賠償責任，因為期貨公司自身也有保證保證金充足的義務，所以該選項不符合規(guī)定。選項C擴大損失為100萬元，按照不超過損失百分之八十計算，最多賠償80萬元，但不是必須賠償80萬元，還可以低于這個數(shù)額，所以該選項不符合規(guī)定。選項D賠償50萬元，在不超過損失100萬元的百分之八十（即80萬元）的范圍內，是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為AD。9、期貨公司變更股權有下列哪些情形應當經中國證監(jiān)會批準（）。

A.變更控股股東

B.變更第一大股東

C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更股權需經中國證監(jiān)會批準的情形。選項A變更控股股東意味著公司的實際控制人發(fā)生了改變，這對期貨公司的經營決策、公司治理結構等方面會產生重大影響?？毓晒蓶|對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大事項決策等起著關鍵作用，其變更可能涉及公司運營方向的調整以及潛在的風險變化。為了保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，這種重大股權變更需要經過中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。選項B第一大股東通常在公司的股權結構和決策中占據重要地位，其變更可能會影響公司的決策機制和經營策略。第一大股東的變動可能會帶來公司利益格局的重新分配，對公司的穩(wěn)定性和市場形象也可能產生一定影響。因此，變更第一大股東需要經過中國證監(jiān)會的審批，以確保變更過程符合相關法規(guī)和市場監(jiān)管要求，選項B正確。選項C單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時，由于境外股東的背景、資金來源和經營理念等可能與境內股東存在差異，這種股權變動可能會給期貨公司帶來不同的經營模式和潛在風險。同時，境外股東的加入可能涉及到跨境資金流動、國際監(jiān)管協(xié)調等復雜問題。為了加強對期貨公司股權結構的監(jiān)管，防范潛在的風險，此類變更應當經中國證監(jiān)會批準，選項C正確。選項D有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的情況更為復雜。關聯(lián)關系可能導致股東之間存在利益輸送、決策協(xié)同等問題，增加了公司治理的難度和風險。當涉及境外股東時，這種風險又進一步放大，可能涉及到國際金融市場波動、跨境監(jiān)管等多種因素。因此，為了維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，這種股權變更同樣需要經過中國證監(jiān)會的批準，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形，期貨公司變更股權時都應當經中國證監(jiān)會批準。10、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.罰款

D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

【答案】：ABD

【解析】本題可依據期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員的紀律懲戒相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：訓誡訓誡是期貨業(yè)協(xié)會對于情節(jié)相對較輕的違反自律規(guī)則行為所采取的一種紀律懲戒方式。它通過明確指出從業(yè)人員的不當行為，起到警示和教育的作用，促使其認識錯誤并加以改正，所以該選項正確。選項B：公開譴責當期貨從業(yè)人員違反自律規(guī)則的情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會采取公開譴責的懲戒措施。公開譴責具有一定的社會曝光性，會對違規(guī)從業(yè)人員的聲譽產生較大影響，以此來維護行業(yè)的良好秩序和形象，該選項正確。選項C：罰款期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，主要職責是制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，對違規(guī)從業(yè)人員進行紀律懲戒。罰款通常是具有行政處罰權的行政機關所采取的措施，期貨業(yè)協(xié)會并沒有罰款的權力，所以該選項錯誤。選項D：暫停或撤銷從業(yè)資格對于情節(jié)嚴重、多次違反自律規(guī)則或者造成較大負面影響的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權暫?；虺蜂N其從業(yè)資格。這是較為嚴厲的懲戒措施，旨在清除行業(yè)內的違規(guī)人員，保障期貨市場的健康有序發(fā)展，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。11、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經營的范圍包括商品期貨經紀業(yè)務、金融期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：BC

【解析】本題可根據期貨公司設立相關規(guī)定，對證券公司對期貨公司的出資方案進行逐一分析。分析選項A依據《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資。所以并非必須全部為貨幣出資，該出資方案中以2500萬元人民幣以及經評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)等非貨幣財產出資是符合規(guī)定的，選項A表述錯誤。分析選項B按照相關規(guī)定，股東以貨幣或者非貨幣財產出資的，應當同時符合“不得使用信貸資金、財政資金等出資以非貨幣財產出資的，非貨幣財產應當是期貨公司經營必需的或者能夠提升期貨公司服務能力的不動產、知識產權、專有技術等”等條件。抵債取得的對某公司的股權，不屬于期貨公司經營必需的或者能夠提升期貨公司服務能力的不動產、知識產權、專有技術等，不得用于出資，選項B表述正確。分析選項C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中期貨公司注冊資本為1億元，貨幣出資為2500萬元，貨幣出資比例為2500÷10000×100%=25%，低于85%的規(guī)定比例，貨幣出資比例過低，選項C表述正確。分析選項D根據規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。本題中期貨公司注冊資本為1億元，達到了期貨公司注冊資本最低限額，選項D表述錯誤。綜上，正確答案是BC。12、期貨從業(yè)人員受（）的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的監(jiān)督主體。選項A中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。所以中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職責，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會的派出機構是中國證監(jiān)會的下屬單位，根據中國證監(jiān)會的授權，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領導和管理下，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理。因此，期貨從業(yè)人員也受中國證監(jiān)會的派出機構監(jiān)督，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展從業(yè)人員培訓等自律管理工作，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督的行政監(jiān)管主體，選項C錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督職能的主體，選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。13、當期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

A.某會員操縱期貨產品交易價格

B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產品價格達到漲停板

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨交易所采取緊急措施的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當某會員操縱期貨產品交易價格時，這種行為會嚴重破壞期貨市場的正常交易秩序，影響市場的公平、公正和透明。操縱價格可能導致期貨價格不能真實反映市場供求關系，誤導其他投資者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定。為了維護市場的穩(wěn)定和正常運行，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。所以選項A符合要求。選項B如果新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易，這會使得交易無法按照正常程序和規(guī)則進行，可能導致交易數(shù)據混亂、交易指令無法及時執(zhí)行等問題，嚴重影響市場的正常運轉。在這種情況下，為了避免更大