安全管理體系定期檢查與評(píng)估方案一、方案適用范圍與場(chǎng)景本方案適用于各類組織（如生產(chǎn)企業(yè)、建筑單位、服務(wù)型企業(yè)、事業(yè)單位等）安全管理體系的定期檢查與評(píng)估工作，旨在通過(guò)系統(tǒng)化的檢查流程，驗(yàn)證安全管理體系的符合性、適宜性和有效性，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)與改進(jìn)空間，保證安全管理活動(dòng)持續(xù)滿足法律法規(guī)要求及組織內(nèi)部目標(biāo)。具體應(yīng)用場(chǎng)景體系運(yùn)行監(jiān)控：用于已建立安全管理體系（如ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系等）的組織，定期檢查體系要素（如風(fēng)險(xiǎn)管控、培訓(xùn)教育、應(yīng)急演練等）的落地執(zhí)行情況。合規(guī)性驗(yàn)證：針對(duì)新頒布的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或監(jiān)管要求，通過(guò)檢查評(píng)估確認(rèn)組織安全管理活動(dòng)的合規(guī)性，避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。問(wèn)題整改閉環(huán)：對(duì)日常檢查、調(diào)查、外部審核等發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，通過(guò)定期評(píng)估驗(yàn)證整改措施的落實(shí)效果，保證問(wèn)題歸零。體系持續(xù)改進(jìn)：結(jié)合組織業(yè)務(wù)變化（如新項(xiàng)目投產(chǎn)、工藝調(diào)整、規(guī)模擴(kuò)張等），評(píng)估現(xiàn)有安全管理體系的適應(yīng)性，為體系優(yōu)化提供依據(jù)。二、實(shí)施步驟與操作指南（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估基礎(chǔ)確定評(píng)估目的與范圍根據(jù)組織年度安全管理計(jì)劃、上級(jí)要求或?qū)嶋H風(fēng)險(xiǎn)情況，明確本次檢查評(píng)估的核心目標(biāo)（如“驗(yàn)證安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況”“評(píng)估新設(shè)備安全管控有效性”等）。界定評(píng)估范圍，包括涉及的部門、區(qū)域、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及體系要素（如可覆蓋“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控”“隱患排查治理”“應(yīng)急準(zhǔn)備”等關(guān)鍵模塊）。組建評(píng)估小組小組成員需具備安全管理專業(yè)能力，包括：組長(zhǎng)1名（建議由分管安全的負(fù)責(zé)人*擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)估工作及報(bào)告審批）；組員2-3名（可包括安全管理部門骨干、技術(shù)部門專家、一線員工代表*，保證覆蓋技術(shù)與實(shí)操視角）；記錄員1名（負(fù)責(zé)過(guò)程記錄與資料整理，可由安全管理部門專員*兼任）。明確小組成員職責(zé)：組長(zhǎng)負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)，組員負(fù)責(zé)具體檢查與問(wèn)題判定，記錄員負(fù)責(zé)文檔管理。收集評(píng)估依據(jù)梳理檢查評(píng)估所依據(jù)的文件清單，包括：法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《消防法》等）；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如GB/T33000《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》、ISO45001等）；組織內(nèi)部文件（如安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、年度安全目標(biāo)等）；上次檢查評(píng)估報(bào)告及問(wèn)題整改記錄。（二）計(jì)劃制定：細(xì)化評(píng)估安排制定檢查計(jì)劃評(píng)估小組結(jié)合評(píng)估范圍與目標(biāo)，制定《安全管理體系定期檢查計(jì)劃表》（模板見(jiàn)第三部分），明確以下內(nèi)容：檢查時(shí)間：具體日期及時(shí)段（如“2024年X月X日-X月X日，每日9:00-17:00”）；檢查對(duì)象：各部門、車間、項(xiàng)目組或特定區(qū)域（如“生產(chǎn)車間A、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、研發(fā)中心”）；檢查方法：文件審查、現(xiàn)場(chǎng)查看、人員訪談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)模擬測(cè)試等；人員分工：明確各檢查項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人及配合人員（如“風(fēng)險(xiǎn)管控檢查由安全管理部門骨干負(fù)責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)操作檢查由一線員工代表負(fù)責(zé)”）。計(jì)劃審批與發(fā)布檢查計(jì)劃經(jīng)評(píng)估組長(zhǎng)審核后，報(bào)組織主要負(fù)責(zé)人*審批，提前3個(gè)工作日下發(fā)至各受檢部門，告知檢查安排及需配合準(zhǔn)備的材料（如“請(qǐng)各部門準(zhǔn)備近3個(gè)月的安全培訓(xùn)記錄、隱患排查臺(tái)賬、應(yīng)急演練記錄等”）。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查：全面收集信息文件審查對(duì)照評(píng)估依據(jù)，查閱安全管理文件與記錄的完整性與有效性，包括：體系文件：安全管理制度是否覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，文件審批、修訂記錄是否規(guī)范；運(yùn)行記錄：培訓(xùn)簽到表、考核成績(jī)、隱患排查整改記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、應(yīng)急演練記錄等是否真實(shí)、連續(xù)；審核記錄：內(nèi)部審核、外部審核報(bào)告及問(wèn)題整改證據(jù)是否閉環(huán)?，F(xiàn)場(chǎng)查看深入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，檢查安全管理要求的實(shí)際執(zhí)行情況，重點(diǎn)關(guān)注：作業(yè)環(huán)境：安全通道是否暢通、消防設(shè)施是否完好、危險(xiǎn)區(qū)域警示標(biāo)識(shí)是否清晰；設(shè)備設(shè)施：安全防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕）是否有效、特種設(shè)備是否定期檢驗(yàn)、危險(xiǎn)源管控措施是否落實(shí)（如有限空間作業(yè)的通風(fēng)、檢測(cè)）；人員操作：?jiǎn)T工是否遵守操作規(guī)程、是否正確佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品、特種作業(yè)人員是否持證上崗。人員訪談隨機(jī)抽取不同層級(jí)人員（部門負(fù)責(zé)人、班組長(zhǎng)、一線員工*）進(jìn)行訪談，知曉其對(duì)安全管理體系的認(rèn)知與執(zhí)行情況，包括：“本崗位的安全職責(zé)是什么？”“如何識(shí)別本崗位的風(fēng)險(xiǎn)？”“應(yīng)急情況下如何處置？”；收集對(duì)安全管理工作的意見(jiàn)與建議（如“現(xiàn)有安全操作規(guī)程是否需要優(yōu)化？”“應(yīng)急演練頻次是否合理？”）。問(wèn)題記錄檢查過(guò)程中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，需客觀描述事實(shí)，避免主觀判斷，記錄在《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表》（模板見(jiàn)第三部分）中，注明：?jiǎn)栴}發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員；違反的具體條款（如“違反《安全生產(chǎn)法》第二十五條關(guān)于安全培訓(xùn)的規(guī)定”）；現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)（如照片、視頻編號(hào)，或記錄文件編號(hào)）。（四）問(wèn)題匯總與分類：梳理評(píng)估輸入問(wèn)題匯總檢查結(jié)束后，評(píng)估小組召開內(nèi)部會(huì)議，匯總各檢查項(xiàng)目發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，核對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表》，保證問(wèn)題無(wú)遺漏、描述準(zhǔn)確。問(wèn)題分類從多個(gè)維度對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分類，便于后續(xù)分析與整改：按嚴(yán)重程度：重大問(wèn)題（可能導(dǎo)致重傷及以上或嚴(yán)重違規(guī)）、一般問(wèn)題（可能導(dǎo)致輕傷或輕微違規(guī)）、觀察項(xiàng)（潛在風(fēng)險(xiǎn)或改進(jìn)建議）；按問(wèn)題類型：管理類（制度缺失、流程不規(guī)范）、技術(shù)類（設(shè)備缺陷、防護(hù)措施不足）、人員類（意識(shí)不足、技能欠缺）；按責(zé)任部門：明確問(wèn)題對(duì)應(yīng)的整改責(zé)任部門（如“生產(chǎn)車間A”“設(shè)備管理部”）。（五）評(píng)估分析：判定體系有效性符合性評(píng)估將檢查結(jié)果與評(píng)估依據(jù)對(duì)比，判定體系要素的符合性，例如：“安全培訓(xùn)制度要求新員工培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不少于24學(xué)時(shí)，實(shí)際培訓(xùn)記錄為18學(xué)時(shí)，判定為‘不符合’”。有效性評(píng)估分析問(wèn)題產(chǎn)生的根本原因（可采用“5Why分析法”或“魚骨圖法”），例如：?jiǎn)栴}：?jiǎn)T工未佩戴防護(hù)眼鏡；根本原因：防護(hù)眼鏡發(fā)放不及時(shí)（管理原因）+員工安全意識(shí)不足（人員原因）。體系整體評(píng)價(jià)結(jié)合問(wèn)題匯總與分析結(jié)果，對(duì)安全管理體系運(yùn)行效果進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，形成結(jié)論：優(yōu)秀：體系運(yùn)行有效，無(wú)重大問(wèn)題，多數(shù)要素表現(xiàn)良好；良好：體系基本有效，存在少量一般問(wèn)題，可快速整改；待改進(jìn)：體系存在重大缺陷或較多突出問(wèn)題，需系統(tǒng)性整改。（六）整改跟蹤：保證問(wèn)題閉環(huán)制定整改措施針對(duì)每個(gè)問(wèn)題，由責(zé)任部門制定整改措施，明確“整改措施、責(zé)任人、整改期限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”，填寫《安全管理問(wèn)題整改跟蹤表》（模板見(jiàn)第三部分）。整改措施需具體可操作，例如：?jiǎn)栴}：消防栓被雜物遮擋；整改措施：立即清理雜物，每日班前檢查消防通道暢通性，責(zé)任人：班組長(zhǎng)*，整改期限：X月X日前，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：現(xiàn)場(chǎng)核查無(wú)遮擋。整改實(shí)施與監(jiān)督責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)整改措施，評(píng)估小組通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核、資料審查等方式跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的問(wèn)題及時(shí)提醒并督辦。整改驗(yàn)收與閉環(huán)整改完成后，責(zé)任部門提交驗(yàn)收申請(qǐng)，評(píng)估小組對(duì)照“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)問(wèn)題有效解決后，在《安全管理問(wèn)題整改跟蹤表》中標(biāo)注“驗(yàn)收合格”及關(guān)閉日期；若整改不徹底，需重新制定整改措施并跟蹤。（七）報(bào)告輸出：形成評(píng)估結(jié)論編制評(píng)估報(bào)告評(píng)估小組根據(jù)檢查過(guò)程、問(wèn)題分析、整改情況，編制《安全管理體系定期檢查評(píng)估報(bào)告》（模板見(jiàn)第三部分），內(nèi)容包括：評(píng)估概況（目的、范圍、時(shí)間、依據(jù)、小組成員）；檢查過(guò)程與方法；問(wèn)題匯總（分類統(tǒng)計(jì)、典型案例分析）；體系有效性評(píng)價(jià)（符合性、適宜性、充分性結(jié)論）；整改要求（問(wèn)題清單及整改措施）；改進(jìn)建議（針對(duì)體系優(yōu)化、資源投入、人員培訓(xùn)等方面的建議）。報(bào)告審批與分發(fā)評(píng)估報(bào)告經(jīng)評(píng)估組長(zhǎng)審核后，報(bào)組織主要負(fù)責(zé)人*審批，審批通過(guò)后分發(fā)至各相關(guān)部門（如管理層、各業(yè)務(wù)部門、安全管理部門），并至組織安全管理系統(tǒng)存檔。（八）結(jié)果應(yīng)用：驅(qū)動(dòng)體系持續(xù)改進(jìn)納入管理評(píng)審將評(píng)估報(bào)告作為組織安全管理評(píng)審的重要輸入，由管理層在評(píng)審會(huì)議上討論評(píng)估結(jié)論、整改成效及改進(jìn)建議，制定體系優(yōu)化方案。經(jīng)驗(yàn)推廣與考核對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的優(yōu)秀實(shí)踐（如“某車間風(fēng)險(xiǎn)可視化管控方法”），組織內(nèi)部推廣學(xué)習(xí)；對(duì)問(wèn)題突出的部門，納入年度安全績(jī)效考核，與評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。動(dòng)態(tài)更新評(píng)估依據(jù)根據(jù)評(píng)估結(jié)果及外部環(huán)境變化（如新法規(guī)發(fā)布、工藝調(diào)整），及時(shí)更新安全管理文件及評(píng)估依據(jù)，保證體系持續(xù)適應(yīng)組織發(fā)展需求。三、配套模板表格表1：安全管理體系定期檢查計(jì)劃表檢查周期□季度□半年□年度檢查日期2024年X月X日-X月X日檢查范圍部門：生產(chǎn)車間A、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、設(shè)備管理部要素：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控、隱患排查治理、應(yīng)急準(zhǔn)備檢查依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、GB/T33000-2016、公司《安全管理制度匯編》（V3.0）檢查方法文件審查、現(xiàn)場(chǎng)查看、人員訪談、現(xiàn)場(chǎng)模擬演練負(fù)責(zé)人組長(zhǎng)：（分管安全負(fù)責(zé)人）組員：（安全骨干）、（技術(shù)專家）、（員工代表）序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容責(zé)任人1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控1.各崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)記錄是否更新；2.風(fēng)險(xiǎn)管控措施（工程技術(shù)、管理、個(gè)體防護(hù)）是否落實(shí)*（安全骨干）2隱患排查治理1.隱患排查頻次是否符合要求；2.隱患整改記錄是否閉環(huán)*（技術(shù)專家）3應(yīng)急準(zhǔn)備1.應(yīng)急預(yù)案是否備案；2.應(yīng)急演練記錄及效果評(píng)估*（員工代表）表2：現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表檢查日期2024年X月X日檢查區(qū)域生產(chǎn)車間A檢查人*（安全骨干）檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果問(wèn)題描述證據(jù)編號(hào)安全警示標(biāo)識(shí)危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置“禁止煙火”“當(dāng)心觸電”等標(biāo)識(shí)，清晰醒目現(xiàn)場(chǎng)查看不符合機(jī)床操作區(qū)缺少“當(dāng)心機(jī)械傷害”標(biāo)識(shí)照片20240501-001勞動(dòng)防護(hù)用品員工按規(guī)定佩戴防護(hù)眼鏡、防噪耳塞現(xiàn)場(chǎng)抽查5名員工不符合員工王某未佩戴防護(hù)眼鏡訪談?dòng)涗?0240501-002設(shè)備安全防護(hù)傳動(dòng)部位防護(hù)罩完好，無(wú)松動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)查看3臺(tái)設(shè)備符合//表3：安全管理問(wèn)題整改跟蹤表問(wèn)題編號(hào)AQJC-2024-005問(wèn)題描述生產(chǎn)車間A機(jī)床操作區(qū)缺少“當(dāng)心機(jī)械傷害”安全警示標(biāo)識(shí)嚴(yán)重程度□重大□一般√觀察項(xiàng)責(zé)任部門生產(chǎn)車間A責(zé)任人*（車間主任）整改期限2024年X月X日前整改措施1.立即采購(gòu)符合標(biāo)準(zhǔn)的警示標(biāo)識(shí)；2.由設(shè)備組負(fù)責(zé)在機(jī)床操作區(qū)張貼；3.每周由安全員檢查標(biāo)識(shí)完好性驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場(chǎng)核查：警示標(biāo)識(shí)張貼位置正確、清晰牢固整改狀態(tài)□未完成√已完成驗(yàn)收結(jié)果合格驗(yàn)收人*（安全骨干）關(guān)閉日期2024年X月X日備注/表4：安全管理體系定期檢查評(píng)估報(bào)告（模板框架）報(bào)告編號(hào)：AQPG-2024-評(píng)估目的：驗(yàn)證2024年第二季度安全管理體系運(yùn)行有效性，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并推動(dòng)改進(jìn)評(píng)估范圍：生產(chǎn)車間A、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、設(shè)備管理部；風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、應(yīng)急準(zhǔn)備3個(gè)要素評(píng)估小組：組長(zhǎng)（分管安全負(fù)責(zé)人），組員（安全骨干）、（技術(shù)專家）、（員工代表）評(píng)估日期：2024年X月X日-X月X日一、檢查概況本次檢查通過(guò)文件審查（查閱記錄23份）、現(xiàn)場(chǎng)查看（檢查區(qū)域5處、設(shè)備12臺(tái)）、人員訪談（15人）及應(yīng)急演練模擬（1次），發(fā)覺(jué)問(wèn)題5項(xiàng)，其中觀察項(xiàng)3項(xiàng)、一般項(xiàng)2項(xiàng)，無(wú)重大問(wèn)題。二、問(wèn)題匯總與分析問(wèn)題類型數(shù)量典型案例根本原因分析管理類2安全培訓(xùn)記錄不完整（缺考核成績(jī)）培訓(xùn)流程不規(guī)范，未及時(shí)存檔技術(shù)類22臺(tái)滅火器壓力不足設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃未落實(shí)人員類11名員工未掌握應(yīng)急疏散路線應(yīng)急培訓(xùn)針對(duì)性不足三、體系有效性評(píng)價(jià)符合性：體系文件符合法律法規(guī)要求，但運(yùn)行記錄存在不完整情況，符合性評(píng)分85分（滿分100分）；適宜性：現(xiàn)有體系適應(yīng)當(dāng)前生產(chǎn)規(guī)模，但新設(shè)備投產(chǎn)后需補(bǔ)充專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施；充分性：資源投入（人員、資金）基本滿足需求，但應(yīng)急演練頻次需增加至每季度1次。四、整改要求問(wèn)題編號(hào)整改措施責(zé)任部門整改期限AQJC-2024-003完善安全培訓(xùn)流程，增加考核環(huán)節(jié)并統(tǒng)一存檔人力資源部2024年X月X日AQJC-2024-004對(duì)全公司滅火器進(jìn)行全面檢查，更換壓力不足的滅火器設(shè)備管理部2024年X月X日五、改進(jìn)建議建立“安全培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制”，通過(guò)實(shí)操考核驗(yàn)證培訓(xùn)有效性；針對(duì)新設(shè)備開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，制定專項(xiàng)管控方案；增加應(yīng)急演練頻次，模擬極端場(chǎng)景（如火災(zāi)、觸電）提升處置能力。審批：評(píng)估組長(zhǎng)：*（簽字）日期：2024年X月X日主要負(fù)責(zé)人：*（簽字）日期：2024年X月X日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）評(píng)估客觀性避免形式主義檢查過(guò)程需基于事實(shí)，避免主觀臆斷（如“員工安全意識(shí)差”需通過(guò)具體行為或訪談?dòng)涗浿危徊活A(yù)先“打招呼”，采用“四不兩直”（不發(fā)通知、不打招呼、不聽(tīng)匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)）方式保證檢查真實(shí)性。（二）標(biāo)準(zhǔn)適用性避免脫離實(shí)際評(píng)估依據(jù)需結(jié)合組織實(shí)際，避免直接套用通用標(biāo)準(zhǔn)（如小型生產(chǎn)企業(yè)的安全管理制度可簡(jiǎn)化，但核心要素如“風(fēng)險(xiǎn)管控”“隱患排查”不得缺失）；對(duì)新業(yè)務(wù)、新設(shè)備，需提前制定專項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)，保證評(píng)估針對(duì)性。（三）整改閉環(huán)避免“重檢查輕整改”明確整改責(zé)任部門及責(zé)任人，避免“誰(shuí)都管、誰(shuí)都不管”的情況；對(duì)重大問(wèn)題實(shí)行“掛牌督辦”，由管理層定期跟蹤整改進(jìn)度，保證問(wèn)題按期解決。（四）人員參與避免“管理層單方面操作”邀一線員工代表參