系統(tǒng)保護(hù)管理辦法試行一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司系統(tǒng)的保護(hù)與管理，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及的信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、硬件設(shè)備系統(tǒng)等各類系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“系統(tǒng)”）的保護(hù)與管理工作。（三）基本原則1.安全第一原則始終將系統(tǒng)安全放在首位，采取有效措施預(yù)防和應(yīng)對(duì)各類安全風(fēng)險(xiǎn)，確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性。2.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定，確保系統(tǒng)保護(hù)管理工作合法合規(guī)。3.預(yù)防為主原則強(qiáng)化系統(tǒng)安全防護(hù)意識(shí)，建立健全預(yù)防機(jī)制，提前發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患，避免安全事故的發(fā)生。4.綜合治理原則采用技術(shù)、管理、教育等多種手段相結(jié)合，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的保護(hù)與管理。二、系統(tǒng)分類與分級(jí)（一）系統(tǒng)分類1.信息系統(tǒng)包括公司的辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)等各類業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)。2.網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)涵蓋公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、外部網(wǎng)絡(luò)接入系統(tǒng)以及無線網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等。3.硬件設(shè)備系統(tǒng)如服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等構(gòu)成的硬件設(shè)施系統(tǒng)。（二）系統(tǒng)分級(jí)根據(jù)系統(tǒng)的重要性、所承載業(yè)務(wù)的影響程度以及安全風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，將系統(tǒng)分為以下三級(jí)：1.一級(jí)系統(tǒng)對(duì)公司核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵數(shù)據(jù)或整體運(yùn)營(yíng)具有重大影響的系統(tǒng)。如涉及公司財(cái)務(wù)核算、資金流轉(zhuǎn)、重大決策支持等功能的系統(tǒng)。2.二級(jí)系統(tǒng)對(duì)公司重要業(yè)務(wù)有較大影響，包含較多關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。如主要業(yè)務(wù)部門的核心業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等。3.三級(jí)系統(tǒng)對(duì)公司一般業(yè)務(wù)有一定支持作用，安全風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低的系統(tǒng)。如一般性的辦公輔助系統(tǒng)等。三、系統(tǒng)保護(hù)職責(zé)分工（一）公司管理層1.批準(zhǔn)系統(tǒng)保護(hù)管理策略和計(jì)劃確保公司系統(tǒng)保護(hù)工作得到足夠的資源支持和戰(zhàn)略指導(dǎo)，審核并批準(zhǔn)年度系統(tǒng)保護(hù)預(yù)算、重要的系統(tǒng)安全策略調(diào)整等。2.監(jiān)督系統(tǒng)保護(hù)工作的執(zhí)行情況定期聽取系統(tǒng)保護(hù)工作匯報(bào)，對(duì)系統(tǒng)保護(hù)工作的整體效果進(jìn)行評(píng)估，督促各部門履行系統(tǒng)保護(hù)職責(zé)。（二）信息技術(shù)部門1.制定并實(shí)施系統(tǒng)保護(hù)技術(shù)方案負(fù)責(zé)研究和采用先進(jìn)的系統(tǒng)安全技術(shù)，制定防火墻策略、入侵檢測(cè)與防范措施、數(shù)據(jù)加密方案等技術(shù)措施，確保系統(tǒng)技術(shù)層面的安全。2.系統(tǒng)日常運(yùn)維與監(jiān)控對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行日常巡檢、維護(hù)和保養(yǎng)，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和異常情況。建立系統(tǒng)監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)性能、流量、安全狀況等指標(biāo)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)預(yù)警并處置。3.安全技術(shù)培訓(xùn)與指導(dǎo)為公司其他部門提供系統(tǒng)安全技術(shù)培訓(xùn)，指導(dǎo)各部門正確使用系統(tǒng)和進(jìn)行簡(jiǎn)單的安全防護(hù)操作，提高全員的系統(tǒng)安全意識(shí)。（三）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門系統(tǒng)的日常使用與安全管理嚴(yán)格按照公司規(guī)定使用系統(tǒng)，不得擅自更改系統(tǒng)配置和數(shù)據(jù)。對(duì)本部門系統(tǒng)的用戶賬號(hào)進(jìn)行管理，確保賬號(hào)使用的合規(guī)性和安全性。2.配合信息技術(shù)部門進(jìn)行系統(tǒng)安全檢查與整改積極響應(yīng)信息技術(shù)部門組織的系統(tǒng)安全檢查工作，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，確保本部門系統(tǒng)的安全運(yùn)行。3.及時(shí)報(bào)告系統(tǒng)安全事件在發(fā)現(xiàn)本部門系統(tǒng)存在安全問題或發(fā)生安全事件時(shí)，立即向信息技術(shù)部門報(bào)告，并配合進(jìn)行調(diào)查和處理。（四）安全管理部門1.制定系統(tǒng)安全管理制度與流程依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定完善的系統(tǒng)安全管理制度、操作流程和應(yīng)急預(yù)案等。2.監(jiān)督系統(tǒng)保護(hù)制度的執(zhí)行情況定期對(duì)公司各部門系統(tǒng)保護(hù)工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保各項(xiàng)制度和流程得到有效執(zhí)行。對(duì)違反系統(tǒng)保護(hù)規(guī)定的行為進(jìn)行調(diào)查和處理。3.組織系統(tǒng)安全培訓(xùn)與教育負(fù)責(zé)組織公司全體員工的系統(tǒng)安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的系統(tǒng)安全意識(shí)和防范技能。四、系統(tǒng)建設(shè)與上線管理（一）系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)1.需求調(diào)研與分析信息技術(shù)部門會(huì)同業(yè)務(wù)部門，對(duì)系統(tǒng)建設(shè)的業(yè)務(wù)需求進(jìn)行全面調(diào)研，深入了解業(yè)務(wù)流程和實(shí)際需求，確保系統(tǒng)功能滿足業(yè)務(wù)要求。2.安全規(guī)劃與設(shè)計(jì)在系統(tǒng)規(guī)劃階段，同步進(jìn)行安全規(guī)劃，明確系統(tǒng)的安全目標(biāo)、安全策略和安全技術(shù)架構(gòu)。安全規(guī)劃應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際情況，確保系統(tǒng)具備基本的安全防護(hù)能力。3.方案評(píng)審系統(tǒng)建設(shè)方案應(yīng)提交公司管理層、信息技術(shù)部門、安全管理部門等相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全、可靠性等方面，確保方案的科學(xué)性和可行性。（二）系統(tǒng)開發(fā)與測(cè)試1.開發(fā)過程安全管理在系統(tǒng)開發(fā)過程中，嚴(yán)格遵循軟件開發(fā)規(guī)范和安全編碼原則，加強(qiáng)對(duì)代碼的安全審查，防止出現(xiàn)安全漏洞。開發(fā)人員應(yīng)定期進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高安全意識(shí)。2.測(cè)試階段安全測(cè)試系統(tǒng)測(cè)試階段應(yīng)進(jìn)行全面的安全測(cè)試，包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、漏洞掃描、滲透測(cè)試等。安全測(cè)試應(yīng)覆蓋系統(tǒng)的各個(gè)層面，確保系統(tǒng)在上線前不存在安全隱患。3.測(cè)試報(bào)告審核測(cè)試完成后，應(yīng)提交詳細(xì)的測(cè)試報(bào)告，包括測(cè)試結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議等。測(cè)試報(bào)告需經(jīng)信息技術(shù)部門、安全管理部門審核通過后，方可作為系統(tǒng)上線的依據(jù)。（三）系統(tǒng)上線與驗(yàn)收1.上線前準(zhǔn)備系統(tǒng)上線前，信息技術(shù)部門應(yīng)完成系統(tǒng)的部署、配置、數(shù)據(jù)遷移等工作，并進(jìn)行全面的預(yù)上線測(cè)試。業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，熟悉系統(tǒng)操作流程。2.上線審批系統(tǒng)上線申請(qǐng)需提交公司管理層審批，審批通過后方可正式上線。上線申請(qǐng)應(yīng)包括系統(tǒng)建設(shè)情況、測(cè)試結(jié)果、安全評(píng)估報(bào)告等相關(guān)材料。3.驗(yàn)收工作系統(tǒng)上線后，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全等方面，確保系統(tǒng)達(dá)到設(shè)計(jì)要求和業(yè)務(wù)需求。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，系統(tǒng)正式投入使用。五、系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)管理（一）日常運(yùn)行維護(hù)1.系統(tǒng)巡檢信息技術(shù)部門應(yīng)制定系統(tǒng)巡檢計(jì)劃，定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行巡檢。巡檢內(nèi)容包括服務(wù)器運(yùn)行狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備連接情況、系統(tǒng)日志分析等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)異常情況。2.系統(tǒng)監(jiān)控建立完善的系統(tǒng)監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的性能指標(biāo)、流量情況、安全事件等。監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行記錄和分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和性能瓶頸。3.故障處理對(duì)于系統(tǒng)出現(xiàn)的故障，應(yīng)建立快速響應(yīng)機(jī)制。信息技術(shù)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行故障診斷和修復(fù)，盡量縮短系統(tǒng)故障時(shí)間，減少對(duì)業(yè)務(wù)的影響。故障處理過程應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取措施避免類似故障再次發(fā)生。（二）系統(tǒng)變更管理1.變更申請(qǐng)與審批任何對(duì)系統(tǒng)的變更都應(yīng)提交變更申請(qǐng)，說明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍等。變更申請(qǐng)需經(jīng)相關(guān)部門審核，重要變更需經(jīng)公司管理層審批。2.變更實(shí)施與測(cè)試變更申請(qǐng)批準(zhǔn)后，由信息技術(shù)部門制定變更實(shí)施方案，并進(jìn)行嚴(yán)格的測(cè)試。測(cè)試應(yīng)覆蓋變更涉及的所有功能和系統(tǒng)層面，確保變更后的系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。3.變更記錄與審核變更實(shí)施過程應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括變更時(shí)間、變更內(nèi)容、實(shí)施人員等信息。變更完成后，應(yīng)進(jìn)行審核，確保變更符合要求，未引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)管理1.備份策略制定根據(jù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的重要性和變化頻率，制定合理的數(shù)據(jù)備份策略。備份策略應(yīng)包括備份周期、備份方式（如全量備份、增量備份等）、備份存儲(chǔ)介質(zhì)等內(nèi)容。2.備份執(zhí)行與監(jiān)控按照備份策略定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份操作，并對(duì)備份過程進(jìn)行監(jiān)控，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。同時(shí)，定期對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。3.數(shù)據(jù)恢復(fù)演練定期組織數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，模擬系統(tǒng)故障或數(shù)據(jù)丟失場(chǎng)景，檢驗(yàn)公司的數(shù)據(jù)恢復(fù)能力。演練完成后，對(duì)演練結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，針對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。六、系統(tǒng)安全防護(hù)管理（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)1.防火墻設(shè)置部署防火墻設(shè)備，根據(jù)公司網(wǎng)絡(luò)安全策略，設(shè)置訪問控制規(guī)則，限制外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問，保護(hù)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全。2.入侵檢測(cè)與防范安裝入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）或入侵防范系統(tǒng)（IPS），實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)中的異常流量和攻擊行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并阻止入侵事件的發(fā)生。3.VPN管理對(duì)公司的虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）進(jìn)行嚴(yán)格管理，設(shè)置合理的訪問權(quán)限和認(rèn)證機(jī)制，確保遠(yuǎn)程辦公人員安全接入公司網(wǎng)絡(luò)。（二）主機(jī)安全防護(hù)1.操作系統(tǒng)安全配置定期對(duì)服務(wù)器等主機(jī)設(shè)備的操作系統(tǒng)進(jìn)行安全配置檢查和優(yōu)化，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口，安裝最新的系統(tǒng)安全補(bǔ)丁。2.防病毒軟件安裝在主機(jī)設(shè)備上安裝正版防病毒軟件，并定期進(jìn)行病毒庫更新和病毒掃描，防止病毒、木馬等惡意軟件的感染。3.主機(jī)訪問控制建立嚴(yán)格的主機(jī)訪問控制機(jī)制，限制對(duì)主機(jī)的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問特定的主機(jī)資源。（三）應(yīng)用系統(tǒng)安全防護(hù)1.身份認(rèn)證與授權(quán)在應(yīng)用系統(tǒng)中實(shí)施完善的身份認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，確保只有合法用戶能夠訪問系統(tǒng)資源，并根據(jù)用戶角色賦予相應(yīng)的操作權(quán)限。2.漏洞掃描與修復(fù)定期對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)系統(tǒng)存在的安全漏洞。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的高危漏洞，應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，防止被惡意利用。3.數(shù)據(jù)加密對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)中涉及的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的保密性。采用合適的加密算法和密鑰管理機(jī)制，保障數(shù)據(jù)加密的安全性。七、系統(tǒng)安全審計(jì)與監(jiān)督（一）安全審計(jì)制度1.審計(jì)范圍與內(nèi)容建立系統(tǒng)安全審計(jì)制度，明確審計(jì)的范圍包括系統(tǒng)操作日志、網(wǎng)絡(luò)流量記錄、用戶訪問記錄等。審計(jì)內(nèi)容主要包括系統(tǒng)操作合規(guī)性、安全事件發(fā)生情況、用戶行為分析等。2.審計(jì)頻率與方式定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全審計(jì)，審計(jì)頻率根據(jù)系統(tǒng)的重要性和風(fēng)險(xiǎn)程度確定。審計(jì)方式可采用自動(dòng)化審計(jì)工具與人工審計(jì)相結(jié)合的方式，確保審計(jì)工作的全面性和準(zhǔn)確性。（二）審計(jì)結(jié)果處理1.問題發(fā)現(xiàn)與記錄審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)詳細(xì)記錄，包括問題描述、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、涉及人員等信息。對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全違規(guī)行為和潛在安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類整理。2.整改跟蹤與反饋針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門限期整改。整改過程中，信息技術(shù)部門和安全管理部門應(yīng)進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實(shí)。整改完成后，相關(guān)部門應(yīng)提交整改報(bào)告，反饋整改情況。3.責(zé)任追究對(duì)于因違反系統(tǒng)安全規(guī)定導(dǎo)致安全事件發(fā)生或造成重大損失的人員，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為。（三）監(jiān)督檢查機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督檢查安全管理部門定期組織對(duì)公司各部門系統(tǒng)保護(hù)工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)安全管理制度執(zhí)行情況、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)狀況、安全防護(hù)措施落實(shí)情況等。2.外部評(píng)估與認(rèn)證定期聘請(qǐng)專業(yè)的安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司系統(tǒng)進(jìn)行全面的安全評(píng)估，獲取外部專業(yè)意見，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司系統(tǒng)存在的潛在安全問題。同時(shí)，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和行業(yè)要求，積極開展相關(guān)的安全認(rèn)證工作，提升公司系統(tǒng)的安全管理水平。八、系統(tǒng)應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)成立系統(tǒng)應(yīng)急指揮小組，明確小組成員的職責(zé)分工，包括應(yīng)急指揮、技術(shù)支持、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)等方面。應(yīng)急指揮小組負(fù)責(zé)在系統(tǒng)安全事件發(fā)生時(shí)進(jìn)行統(tǒng)一指揮和協(xié)調(diào)。2.應(yīng)急響應(yīng)流程制定詳細(xì)的應(yīng)急響應(yīng)流程，包括事件報(bào)告、事件評(píng)估、應(yīng)急處置、恢復(fù)與重建等環(huán)節(jié)。明確各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容和時(shí)間要求，確保在安全事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有序地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。3.應(yīng)急資源保障建立應(yīng)急資源保障體系，儲(chǔ)備必要的應(yīng)急設(shè)備、物資和技術(shù)力量。定期對(duì)應(yīng)急資源進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保應(yīng)急資源處于良好狀態(tài)，隨時(shí)可供調(diào)用。（二）應(yīng)急演練1.演練計(jì)劃制定制定年度應(yīng)急演練計(jì)劃，明確演練的內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。演練內(nèi)容應(yīng)涵蓋系統(tǒng)可能面臨的各種安全事件場(chǎng)景，如網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露等。2.演練實(shí)施與評(píng)估按照演練計(jì)劃組織應(yīng)急演練活動(dòng)，模擬真實(shí)的安全事件場(chǎng)景，檢驗(yàn)公司應(yīng)急響應(yīng)能力和各部門之間的協(xié)同配合能力。演練完成后，對(duì)演練效果進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對(duì)演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。（三）應(yīng)急處置1.事件報(bào)告一旦發(fā)生系統(tǒng)安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即向信息技術(shù)部門和安全管理部門報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍等詳細(xì)信息。2.事件評(píng)估與決策信息技術(shù)部門和安全管理部門接到報(bào)告后，迅速對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估，判斷事件的嚴(yán)重程度和影響范圍。根據(jù)評(píng)估結(jié)果