系統(tǒng)安全評估管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在建立科學、規(guī)范、有效的系統(tǒng)安全評估機制，全面識別、評估和控制公司/組織信息系統(tǒng)所面臨的安全風險，確保信息系統(tǒng)的保密性、完整性和可用性，保障公司/組織業(yè)務的正常運行，保護公司/組織的核心資產(chǎn)和利益。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有信息系統(tǒng)，包括但不限于業(yè)務系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)、網(wǎng)絡通信系統(tǒng)等，以及與這些系統(tǒng)相關(guān)的硬件設備、軟件程序、人員和業(yè)務流程。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵循國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準和監(jiān)管要求，確保系統(tǒng)安全評估工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋系統(tǒng)的各個層面，包括物理環(huán)境、網(wǎng)絡架構(gòu)、操作系統(tǒng)、應用程序、數(shù)據(jù)存儲等，進行全方位的安全評估。3.科學性原則：運用科學的評估方法和工具，結(jié)合公司/組織的業(yè)務特點和安全需求，準確識別和評估安全風險。4.動態(tài)性原則：系統(tǒng)安全狀況是動態(tài)變化的，評估工作應定期開展，并及時跟蹤和處理新出現(xiàn)的安全問題。5.保密性原則：在安全評估過程中，涉及到的公司/組織敏感信息和數(shù)據(jù)必須嚴格保密，防止信息泄露。二、評估組織與職責（一）評估領(lǐng)導小組成立系統(tǒng)安全評估領(lǐng)導小組，由公司/組織高層領(lǐng)導擔任組長，成員包括各相關(guān)部門負責人。領(lǐng)導小組負責審批系統(tǒng)安全評估計劃、審查評估報告、決策重大安全問題和資源調(diào)配等。（二）評估工作小組組建系統(tǒng)安全評估工作小組，成員由信息技術(shù)部門、安全管理部門、業(yè)務部門等相關(guān)人員組成。工作小組負責具體實施系統(tǒng)安全評估工作，包括制定評估計劃、開展評估活動、編寫評估報告等。（三）各部門職責1.信息技術(shù)部門：負責提供技術(shù)支持，協(xié)助開展系統(tǒng)技術(shù)層面的安全評估工作，包括網(wǎng)絡安全檢測、系統(tǒng)漏洞掃描、數(shù)據(jù)備份與恢復測試等。2.安全管理部門：負責制定安全評估標準和流程，組織安全培訓，監(jiān)督評估工作的執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的安全問題提出整改建議并跟蹤落實。3.業(yè)務部門：負責提供業(yè)務需求和流程信息，配合評估工作小組進行業(yè)務系統(tǒng)的安全評估，對評估結(jié)果進行分析，提出業(yè)務層面的安全改進建議。三、評估內(nèi)容與方法（一）評估內(nèi)容1.物理安全：檢查機房環(huán)境、設備設施的安全防護措施，包括門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、電力供應等。2.網(wǎng)絡安全：評估網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡訪問控制、防火墻配置、入侵檢測/防范系統(tǒng)、加密技術(shù)等。3.系統(tǒng)安全：審查操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、中間件等的安全配置，檢查系統(tǒng)漏洞、用戶權(quán)限管理、安全審計等。4.應用安全：對業(yè)務應用系統(tǒng)進行安全評估，包括輸入驗證、身份認證、授權(quán)管理、數(shù)據(jù)加密、防止跨站腳本攻擊（XSS）、防止SQL注入攻擊等。5.數(shù)據(jù)安全：評估數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，包括數(shù)據(jù)備份與恢復策略、數(shù)據(jù)存儲加密、數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等。6.人員安全：審查人員的安全意識培訓、安全操作規(guī)范、人員權(quán)限管理等。（二）評估方法1.文檔審查：查閱系統(tǒng)相關(guān)的設計文檔、操作手冊、安全策略等，了解系統(tǒng)的架構(gòu)、功能和安全措施。2.工具檢測：使用專業(yè)的安全評估工具，如漏洞掃描工具、網(wǎng)絡流量分析工具、密碼強度檢測工具等，對系統(tǒng)進行自動化檢測。3.現(xiàn)場檢查：實地檢查機房、設備設施的運行狀況，觀察人員的操作行為等。4.滲透測試：模擬黑客攻擊，對系統(tǒng)進行滲透測試，發(fā)現(xiàn)潛在的安全漏洞。5.問卷調(diào)查：向相關(guān)人員發(fā)放問卷，了解他們對系統(tǒng)安全的認知和操作情況。四、評估流程（一）計劃制定1.每年年初，安全管理部門根據(jù)公司/組織的業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、安全需求和法律法規(guī)要求，制定年度系統(tǒng)安全評估計劃，明確評估的范圍、內(nèi)容、方法、時間安排和人員分工等。2.評估計劃經(jīng)評估領(lǐng)導小組審批后實施。（二）準備工作1.評估工作小組根據(jù)評估計劃，收集相關(guān)資料，包括系統(tǒng)文檔、安全策略、運行數(shù)據(jù)等。2.準備評估所需的工具和設備，確保其正常運行。3.對參與評估的人員進行培訓，使其熟悉評估流程和方法。（三）實施評估1.按照評估內(nèi)容和方法，運用文檔審查、工具檢測、現(xiàn)場檢查、滲透測試、問卷調(diào)查等方式，對系統(tǒng)進行全面評估。2.記錄評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題和風險，詳細描述問題的表現(xiàn)形式、可能產(chǎn)生的影響等。（四）結(jié)果分析1.對評估結(jié)果進行匯總和分析，確定系統(tǒng)存在的安全問題和風險等級。2.從技術(shù)、管理、人員等方面深入分析問題產(chǎn)生的原因。（五）報告編寫1.根據(jù)評估結(jié)果分析，編寫系統(tǒng)安全評估報告，報告內(nèi)容包括評估概述、評估范圍、評估方法、評估結(jié)果、問題分析、整改建議等。2.評估報告應數(shù)據(jù)準確、分析客觀、建議合理，以正式文件形式提交給評估領(lǐng)導小組。（六）審查與批準1.評估領(lǐng)導小組對評估報告進行審查，提出意見和建議。2.評估工作小組根據(jù)審查意見對報告進行修改完善，經(jīng)評估領(lǐng)導小組批準后發(fā)布。（七）整改跟蹤1.安全管理部門負責組織相關(guān)部門對評估報告中提出的安全問題進行整改，明確整改責任人和整改期限。2.定期跟蹤整改情況，確保整改工作按時完成，對整改效果進行驗證。3.對整改過程中發(fā)現(xiàn)的新問題，及時調(diào)整評估計劃，進行補充評估。五、風險評估與分級（一）風險評估1.根據(jù)評估結(jié)果，對系統(tǒng)面臨的安全風險進行定性和定量評估。定性評估主要考慮風險發(fā)生的可能性和影響程度，定量評估則通過計算風險值來確定風險的大小。2.風險評估應綜合考慮技術(shù)因素、業(yè)務因素、管理因素等，全面評估風險對公司/組織的影響。（二）風險分級1.根據(jù)風險評估結(jié)果，將安全風險分為高、中、低三個等級。高風險：風險發(fā)生的可能性很高，且一旦發(fā)生將對公司/組織造成重大損失，如導致業(yè)務中斷、數(shù)據(jù)泄露、財務損失等。中風險：風險發(fā)生的可能性較高，可能對公司/組織造成較大影響，如部分業(yè)務功能受損、數(shù)據(jù)部分泄露等。低風險：風險發(fā)生的可能性較低，對公司/組織的影響較小，如個別系統(tǒng)功能存在輕微缺陷等。2.針對不同等級的風險，制定相應的風險應對策略。六、風險應對策略（一）風險規(guī)避對于高風險且無法通過其他措施有效降低風險的情況，采取風險規(guī)避策略，如停止使用存在重大安全隱患的系統(tǒng)或業(yè)務流程。（二）風險降低1.對于中風險，通過采取技術(shù)措施、管理措施等降低風險發(fā)生的可能性或減少風險發(fā)生后的影響程度。例如，加強系統(tǒng)安全防護措施、完善安全管理制度、增加安全審計等。2.制定風險降低計劃，明確具體的措施、責任人和時間節(jié)點，并跟蹤實施效果。（三）風險轉(zhuǎn)移對于部分風險，可以通過購買保險等方式將風險轉(zhuǎn)移給第三方。例如，購買信息安全保險，在發(fā)生安全事件時由保險公司承擔部分損失。（四）風險接受對于低風險且采取其他措施成本過高的情況，可以接受風險，但需要對風險進行持續(xù)監(jiān)控，確保風險處于可控范圍內(nèi)。七、培訓與教育（一）安全意識培訓1.定期組織公司/組織全體員工參加安全意識培訓，提高員工對系統(tǒng)安全的認識和重視程度。2.培訓內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、安全基礎知識、安全操作規(guī)范、常見安全風險及防范措施等。3.采用多種培訓方式，如線上課程、線下講座、案例分析、模擬演練等，確保培訓效果。（二）專業(yè)技能培訓1.針對信息技術(shù)人員、安全管理人員等關(guān)鍵崗位人員，開展專業(yè)技能培訓，提升其系統(tǒng)安全評估、安全防護、應急處理等方面的能力。2.鼓勵員工參加相關(guān)的行業(yè)認證考試，如注冊信息安全專業(yè)人員（CISP）、網(wǎng)絡安全工程師等，對取得認證的員工給予一定的獎勵。八、應急管理（一）應急預案制定1.制定系統(tǒng)安全應急預案，明確應急響應流程、責任分工、應急處置措施等。2.應急預案應涵蓋常見的安全事件類型，如網(wǎng)絡攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等，并定期進行演練和修訂。（二）應急響應1.一旦發(fā)生安全事件，應立即啟動應急預案，按照應急響應流程進行處置。2.及時收集和分析事件信息，評估事件的影響范圍和嚴重程度，采取有效的應急措施，如隔離受攻擊系統(tǒng)、恢復數(shù)據(jù)、調(diào)查事件原因等。3.向上級領(lǐng)導和相關(guān)部門報告事件情況，配合外部監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查工作。（三）后期恢復與總結(jié)1.安全事件處置完畢后，及時進行系統(tǒng)恢復和數(shù)據(jù)重建工作，確保業(yè)務盡快恢復正常運行。2.對事件進行總結(jié)分析，評估應急處置過程的有效性，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出改進措施，對應急預案進行完善。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.安全管理部門負責對系統(tǒng)安全評估工作和整改情況進行日常監(jiān)督，定期檢查評估計劃的執(zhí)行情況、評估報告的質(zhì)量、整改措施的落實情況等。2.建立監(jiān)督檢查記錄檔案，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行跟蹤和督促整改。（二）考核制度1.制定系統(tǒng)安全評估工作考核制度，將評估工作的完成情況、風險控制效果、整改工作質(zhì)量等納入部門和個人的績效考核體系。2.