基金從業(yè)資格考試題目及答案試題部分：單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)是衡量基金績效最常用的指標(biāo)？A.收益率B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益C.貝塔系數(shù)D.夏普比率2.開放式基金的申購費(fèi)率通常隨申購金額的增加而如何變化？A.增加B.減少C.不變D.先增后減3.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)4.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金托管人出具的書面確認(rèn)文件之日起幾日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告？A.2日B.3日C.5日D.7日5.下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，正確的是？A.主動(dòng)管理型基金B(yǎng).跟蹤特定指數(shù)表現(xiàn)C.高風(fēng)險(xiǎn)投資D.主要投資于新興市場(chǎng)6.基金托管人的主要職責(zé)不包括？A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.投資決策D.會(huì)計(jì)核算7.下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)？A.宣傳推介基金B(yǎng).辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回C.確定基金份額凈值D.提供基金賬戶查詢服務(wù)8.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)是？A.固定的B.可變的C.不確定的D.逐漸減少的9.下列關(guān)于ETF（交易所交易基金）的說法，錯(cuò)誤的是？A.可以在證券交易所上市交易B.通常采用被動(dòng)式管理策略C.申購時(shí)需用一籃子股票換取基金份額D.贖回時(shí)需用現(xiàn)金換取一籃子股票10.基金公司的合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行？A.制定B.執(zhí)行C.合規(guī)性審核和監(jiān)督D.修改多項(xiàng)選擇題（每題4分，共40分）1.下列哪些因素可能影響基金的收益？A.市場(chǎng)走勢(shì)B.基金經(jīng)理的投資策略C.基金的管理費(fèi)用D.基金的托管費(fèi)用2.基金的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括哪些方面？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.信用風(fēng)險(xiǎn)管理C.操作風(fēng)險(xiǎn)管理D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理3.下列哪些屬于基金的運(yùn)作費(fèi)用？A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.銷售服務(wù)費(fèi)D.贖回費(fèi)4.基金份額持有人享有哪些權(quán)利？A.參與基金收益分配B.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料C.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟D.召集基金份額持有人大會(huì)5.下列關(guān)于LOF（上市開放式基金）的說法，正確的有？A.可以在場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外同時(shí)申購和贖回B.申購和贖回通常以現(xiàn)金方式進(jìn)行C.上市交易時(shí)，價(jià)格可能受到供求關(guān)系的影響而偏離凈值D.基金份額凈值每日公布一次6.基金管理人進(jìn)行信息披露應(yīng)遵循的原則包括？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時(shí)性7.下列哪些屬于基金監(jiān)管的主要內(nèi)容？A.對(duì)基金管理人的監(jiān)管B.對(duì)基金托管人的監(jiān)管C.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D.對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管8.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，正確的有？A.主要投資于短期貨幣工具如國庫券、商業(yè)票據(jù)等B.具有高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)C.收益通常高于銀行定期存款D.適合短期閑置資金的理財(cái)需求9.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金時(shí)，應(yīng)向投資者充分揭示哪些風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)10.下列哪些行為可能構(gòu)成基金從業(yè)人員的違規(guī)行為？A.利用未公開信息交易B.為投資者提供內(nèi)幕信息C.接受投資者的饋贈(zèng)D.泄露投資者的個(gè)人信息判斷題（每題2分，共20分）1.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的財(cái)產(chǎn)，并監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。（）2.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)是固定的。（）3.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，但不參與基金的收益分配。（）4.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合。（）5.貨幣市場(chǎng)基金的收益通常高于股票型基金。（）6.基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合基金合同以及招募說明書的約定。（）7.基金份額持有人有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。（）8.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和投資策略。（）9.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（）10.基金從業(yè)人員可以參與股票交易，但不得利用未公開信息交易。（）填空題（每題2分，共20分）1.基金的投資組合應(yīng)遵循________原則，以在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)收益最大化。2.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的________以上通過。3.開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的________%。4.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起________日內(nèi)在指定媒介上披露基金合同、招募說明書等文件。5.貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)當(dāng)保持足夠比例的________，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。6.基金托管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份，這一規(guī)定體現(xiàn)了基金運(yùn)作中的________原則。7.基金的銷售費(fèi)用主要包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)和________等。8.基金的信息披露應(yīng)遵循________、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性的原則。9.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用________和資產(chǎn)組合管理方式。10.________是基金份額持有人的權(quán)利之一，也是持有人保護(hù)自身利益的重要方式。答案部分：單項(xiàng)選擇題答案：1.A2.B3.C4.C5.B6.C7.C8.A9.D10.C多項(xiàng)選擇題答案：1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ACD6.ABCD7.ABC8.ABD9.ABCD10.ABC判斷題答案：1.對(duì)2.錯(cuò)3.對(duì)