業(yè)務(wù)合作機(jī)會與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評估模板一、適用場景：精準(zhǔn)定位合作需求與風(fēng)險(xiǎn)管控節(jié)點(diǎn)本模板適用于企業(yè)在新業(yè)務(wù)拓展、資源整合、市場進(jìn)入等場景中，對潛在合作機(jī)會進(jìn)行系統(tǒng)性評估，同時(shí)識別合作過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，為決策層提供客觀依據(jù)。具體包括但不限于：企業(yè)尋找上下游合作伙伴（如供應(yīng)商、渠道商、技術(shù)聯(lián)合開發(fā)方）時(shí)；計(jì)劃與新興市場或新領(lǐng)域企業(yè)開展跨界合作時(shí)；對現(xiàn)有合作方的合作價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期復(fù)盤時(shí)；投資項(xiàng)目前期對合作主體進(jìn)行盡職調(diào)查輔助時(shí)。二、操作流程：從信息收集到結(jié)論輸出的五步法第一步：明確合作目標(biāo)與評估維度操作說明：梳理合作需求：結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)（如市場份額提升、技術(shù)升級、成本降低等），明確本次合作的核心訴求（如獲取特定資源、共享渠道、共同研發(fā)新產(chǎn)品等）。設(shè)定評估維度：基于合作目標(biāo)，確定評估的核心維度，通常包括：合作方資質(zhì)、資源匹配度、市場前景、風(fēng)險(xiǎn)可控性、合作協(xié)同效應(yīng)等。組建評估小組：邀請業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控等部門人員共同參與，保證評估視角全面。第二步：收集合作方基礎(chǔ)信息操作說明：通過公開渠道（如企業(yè)官網(wǎng)、行業(yè)協(xié)會、信用公示系統(tǒng)）、實(shí)地調(diào)研、合作方訪談等方式，收集合作方的基礎(chǔ)信息，填寫《合作方基礎(chǔ)信息表》（見表1），重點(diǎn)核實(shí)信息的真實(shí)性與完整性。第三步：開展合作機(jī)會與風(fēng)險(xiǎn)初步分析操作說明：機(jī)會評估：基于收集的信息，從“市場需求”“資源互補(bǔ)性”“盈利模式”“協(xié)同效應(yīng)”等角度，分析合作方是否具備滿足企業(yè)需求的核心能力，判斷合作價(jià)值的可行性。風(fēng)險(xiǎn)識別：初步識別合作中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如合作方信用風(fēng)險(xiǎn)、市場波動風(fēng)險(xiǎn)、政策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、履約能力風(fēng)險(xiǎn)等，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。第四步：深度評估與量化打分操作說明：量化指標(biāo)設(shè)計(jì)：針對評估維度（如資質(zhì)、資源、風(fēng)險(xiǎn)等），設(shè)置具體量化指標(biāo)（如合作方成立年限≥5年、市場份額≥10%、近3年無重大訴訟等），并賦予不同權(quán)重（根據(jù)合作目標(biāo)調(diào)整權(quán)重分配）。綜合打分：評估小組依據(jù)量化指標(biāo)，對合作方進(jìn)行逐項(xiàng)打分（可采用百分制），填寫《合作機(jī)會評估表》（見表2）和《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評估表》（見表3）。交叉驗(yàn)證：對打分結(jié)果進(jìn)行交叉驗(yàn)證，重點(diǎn)核實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)或高分值指標(biāo)的數(shù)據(jù)支撐，避免主觀偏差。第五步：輸出結(jié)論與制定應(yīng)對策略操作說明：形成評估結(jié)論：結(jié)合量化打分與深度分析，形成“推薦合作”“暫緩合作”“不推薦合作”的初步結(jié)論，并說明核心依據(jù)（如優(yōu)勢突出、風(fēng)險(xiǎn)可控等）。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：若結(jié)論為“推薦合作”，需針對識別的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對措施（如合同條款約束、分期合作、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等）；若為“暫緩合作”，需明確改進(jìn)條件或后續(xù)觀察要點(diǎn)。撰寫評估報(bào)告：匯總上述內(nèi)容，形成《業(yè)務(wù)合作機(jī)會與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評估報(bào)告》，提交決策層審批。三、模板內(nèi)容：結(jié)構(gòu)化評估工具表1：合作方基礎(chǔ)信息表信息類別具體內(nèi)容備注（填寫示例）合作方主體信息企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、成立時(shí)間、注冊資本、法定代表人、注冊地址、實(shí)際經(jīng)營地址科技有限公司，91110108，2015年，1000萬元，*某，北京市海淀區(qū)路1號主營業(yè)務(wù)與資質(zhì)核心產(chǎn)品/服務(wù)、行業(yè)地位、主營業(yè)務(wù)收入、主要客戶群體、相關(guān)資質(zhì)證書（如ISO、行業(yè)許可）智能制造設(shè)備研發(fā)，國內(nèi)TOP3，2022年收入5億元，汽車制造企業(yè)，ISO9001認(rèn)證財(cái)務(wù)狀況近3年?duì)I收/利潤數(shù)據(jù)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級、有無重大債務(wù)/抵押近3年?duì)I收復(fù)合增長率15%，資產(chǎn)負(fù)債率40%，AA級，無重大債務(wù)合作歷史與口碑以往合作案例（如有）、合作伙伴評價(jià)、行業(yè)口碑、有無重大負(fù)面事件（如訴訟、處罰）曾與A企業(yè)合作智能產(chǎn)線項(xiàng)目，合作方評價(jià)“履約及時(shí)”，無重大負(fù)面事件本次合作意向合作方提出的合作內(nèi)容、資源投入、預(yù)期目標(biāo)、合作期限提供技術(shù)研發(fā)支持，投入研發(fā)團(tuán)隊(duì)20人，合作開發(fā)新產(chǎn)品，期限3年表2：合作機(jī)會評估表評估維度評估指標(biāo)權(quán)重（%）評分標(biāo)準(zhǔn)（0-100分）得分備注資質(zhì)與能力企業(yè)成立年限10≥10年：90-100分；5-10年：70-89分；≤5年：0-69分85成立8年，行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富核心技術(shù)/資源優(yōu)勢15行業(yè)領(lǐng)先：90-100分；中等：70-89分；一般：0-69分90擁有5項(xiàng)發(fā)明專利資源匹配度與我方資源的互補(bǔ)性20高度互補(bǔ)（如我方渠道+對方技術(shù)）：90-100分；部分互補(bǔ)：70-89分；無互補(bǔ)：0-69分95對方技術(shù)可補(bǔ)齊我方研發(fā)短板合作資源投入意愿與能力15愿意投入核心資源（如團(tuán)隊(duì)、資金）：90-100分；部分投入：70-89分；投入不足：0-69分80承諾投入20人研發(fā)團(tuán)隊(duì)+300萬元資金市場前景合作項(xiàng)目市場規(guī)模與增長潛力15市場規(guī)?！?0億元，年增速≥20%：90-100分；20-50億元，增速10-20%：70-89分；其他：0-69分85目標(biāo)市場規(guī)模80億元，年增速15%預(yù)期盈利能力10預(yù)期ROI≥30%：90-100分；20%-30%：70-89分；≤20%：0-69分75預(yù)期ROI25%協(xié)同效應(yīng)對我方戰(zhàn)略目標(biāo)的支持度15直接支撐核心戰(zhàn)略（如技術(shù)升級）：90-100分；輔助戰(zhàn)略：70-89分；關(guān)聯(lián)度低：0-69分90符合公司“技術(shù)領(lǐng)先”戰(zhàn)略方向綜合得分——100——80機(jī)會評估：良好，推薦進(jìn)一步洽談表3：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評估表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)描述與具體表現(xiàn)應(yīng)對措施建議合作方風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)（如履約違約、債務(wù)違約）中中高合作方近1年內(nèi)有2筆合同逾期，存在應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)增加合同違約金條款，分期支付合作費(fèi)用經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)惡化、核心人員流失）低低中合作方核心技術(shù)人員流失率5%，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定約定核心人員穩(wěn)定性條款，定期跟蹤財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)需求波動風(fēng)險(xiǎn)（如市場需求下降）中中中合作產(chǎn)品受宏觀經(jīng)濟(jì)影響，若行業(yè)增速放緩10%，可能導(dǎo)致收入不達(dá)預(yù)期約定銷售目標(biāo)調(diào)整機(jī)制，設(shè)置最低采購量保障競爭加劇風(fēng)險(xiǎn)（如新進(jìn)入者）中中中同類技術(shù)企業(yè)進(jìn)入市場，可能導(dǎo)致合作方議價(jià)能力提升約定排他性合作條款，明確價(jià)格調(diào)整機(jī)制法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合同條款風(fēng)險(xiǎn)（如權(quán)責(zé)不清）高低高原合作合同中知識產(chǎn)權(quán)歸屬未明確，存在糾紛隱患聘請法務(wù)審核合同，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬與違約責(zé)任政策風(fēng)險(xiǎn)（如行業(yè)監(jiān)管變化）低低高若行業(yè)準(zhǔn)入政策收緊，可能影響合作項(xiàng)目資質(zhì)提前關(guān)注政策動態(tài)，預(yù)留政策調(diào)整緩沖期合作協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)文化沖突風(fēng)險(xiǎn)（如管理理念差異）中中中合作方扁平化管理，我方層級化管理，可能導(dǎo)致決策效率差異建立聯(lián)合工作組，明確溝通機(jī)制與決策流程綜合風(fēng)險(xiǎn)等級——中————————表4：綜合評估結(jié)論表評估結(jié)論核心依據(jù)下一步行動建議風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對要點(diǎn)推薦合作資源匹配度高（95分），協(xié)同效應(yīng)顯著（90分），綜合風(fēng)險(xiǎn)等級中，可控風(fēng)險(xiǎn)有明確應(yīng)對措施開展深度洽談，重點(diǎn)協(xié)商合作細(xì)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)條款落實(shí)合同違約金與排他性條款，跟蹤合作方財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)暫緩合作市場風(fēng)險(xiǎn)中等（需求波動），合作方信用風(fēng)險(xiǎn)中等（逾期記錄），需待風(fēng)險(xiǎn)改善后推進(jìn)要求合作方提供履約保證金，3個月后重新評估明確信用改進(jìn)條件（如逾期賬款清零）不推薦合作法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高（合同條款模糊），合作方經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)低但綜合得分＜60分終止合作洽談，尋找替代方若需保留合作意向，需先解決合同法律風(fēng)險(xiǎn)四、使用要點(diǎn)：保證評估結(jié)果有效性的關(guān)鍵提示1.信息真實(shí)性是評估基礎(chǔ)對合作方提供的信息（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、資質(zhì)證書）必須通過多渠道交叉驗(yàn)證，避免因虛假信息導(dǎo)致誤判；必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)開展信用調(diào)查或盡職調(diào)查，尤其對金額較大或高風(fēng)險(xiǎn)合作項(xiàng)目。2.動態(tài)調(diào)整評估維度與權(quán)重根據(jù)合作類型（如研發(fā)合作、渠道合作）和行業(yè)特性，靈活調(diào)整評估維度及指標(biāo)權(quán)重（如技術(shù)類合作可提高“核心技術(shù)”指標(biāo)權(quán)重，渠道類合作可提高“市場資源”指標(biāo)權(quán)重）；若合作環(huán)境發(fā)生重大變化（如政策調(diào)整、市場突變），需及時(shí)啟動重新評估。3.強(qiáng)化跨部門協(xié)作與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)評估小組需包含業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等多部門人員，保證從不同視角識別風(fēng)險(xiǎn)（如法務(wù)關(guān)注合規(guī)性，財(cái)務(wù)關(guān)注資金風(fēng)險(xiǎn)）；評估結(jié)論需經(jīng)相關(guān)部門會簽，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體，避免“重評估、輕落實(shí)”。4.區(qū)分短期機(jī)會與長期