電廠合同專責(zé)管理辦法一、總則（一）目的為加強電廠合同管理，規(guī)范合同專責(zé)工作流程，防范合同風(fēng)險，維護電廠合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于電廠各類合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除及終止等全過程管理，涉及電廠與供應(yīng)商、承包商、服務(wù)提供商等各類外部主體簽訂的合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同管理活動必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及電廠內(nèi)部規(guī)章制度，確保合同合法有效。2.風(fēng)險防控原則強化合同風(fēng)險識別、評估與應(yīng)對，從源頭防范合同風(fēng)險，保障電廠利益。3.統(tǒng)一歸口原則合同管理工作由電廠指定的部門統(tǒng)一歸口負責(zé)，明確各部門職責(zé)，避免多頭管理。4.全程監(jiān)管原則對合同全過程進行動態(tài)監(jiān)管，確保合同履行到位，維護合同嚴肅性。（四）職責(zé)分工1.合同管理部門負責(zé)制定和完善合同管理制度及流程。牽頭組織合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除及終止等工作。建立合同臺賬，對合同進行分類統(tǒng)計和分析，定期向上級匯報合同管理情況。協(xié)調(diào)處理合同糾紛，參與重大合同糾紛的訴訟或仲裁活動。2.業(yè)務(wù)部門負責(zé)提出合同需求，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息。參與合同的起草、審核工作，負責(zé)合同條款中涉及本部門業(yè)務(wù)內(nèi)容的審核。負責(zé)合同的履行，及時反饋合同履行過程中的問題，并采取措施解決。配合合同管理部門做好合同變更、解除及終止等工作。3.財務(wù)部門參與合同審核，重點審核合同的價款、支付方式、結(jié)算辦法等財務(wù)條款。負責(zé)按照合同約定進行款項支付，并對合同執(zhí)行情況進行財務(wù)監(jiān)督。協(xié)助合同管理部門做好合同糾紛的財務(wù)處理工作。4.法務(wù)部門負責(zé)對合同進行法律審查，提供法律意見和建議。參與合同糾紛的處理，提供法律支持和服務(wù)。5.審計部門負責(zé)對合同管理情況進行審計監(jiān)督，檢查合同管理制度的執(zhí)行情況。對重大合同進行專項審計，防范合同風(fēng)險。二、合同的起草與審核（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，指定專人負責(zé)合同起草工作。合同起草人應(yīng)全面了解業(yè)務(wù)情況，收集相關(guān)資料，確保合同條款準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)要求。2.合同內(nèi)容應(yīng)包括但不限于合同雙方的基本信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等必備條款。同時，應(yīng)根據(jù)具體業(yè)務(wù)情況，約定其他相關(guān)條款，如保密條款、知識產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款等。3.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，表述清晰、準(zhǔn)確、完整，避免歧義。合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，不得損害電廠利益。（二）合同審核1.合同起草完成后，應(yīng)提交合同管理部門進行審核。合同管理部門應(yīng)組織業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員對合同進行會審。2.業(yè)務(wù)部門重點審核合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求，是否有利于業(yè)務(wù)目標(biāo)的實現(xiàn)，以及合同履行過程中的風(fēng)險防控措施是否到位。3.財務(wù)部門重點審核合同的價款、支付方式、結(jié)算辦法等財務(wù)條款是否合理，是否符合電廠財務(wù)管理制度要求，是否存在財務(wù)風(fēng)險。4.法務(wù)部門重點審核合同的合法性、合規(guī)性，是否存在法律風(fēng)險，合同條款是否符合法律法規(guī)和司法解釋的規(guī)定。5.合同管理部門負責(zé)對合同的整體框架、格式、條款完整性等進行審核，并協(xié)調(diào)各部門之間的意見分歧。6.審核人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核工作，并填寫審核意見。審核意見應(yīng)明確指出合同存在的問題及修改建議，合同起草人應(yīng)根據(jù)審核意見對合同進行修改完善。三、合同的簽訂（一）簽約主體資格審查1.在簽訂合同前，合同管理部門應(yīng)會同法務(wù)部門對合同對方的主體資格、經(jīng)營范圍、資信狀況等進行審查，確保合同對方具有簽訂合同的合法資格和履行合同的能力。2.審查內(nèi)容包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)證照文件的真實性、有效性和合法性。同時，應(yīng)通過信用查詢平臺、銀行征信系統(tǒng)等渠道，了解合同對方的信用狀況和經(jīng)營業(yè)績。（二）合同審批1.經(jīng)審核修改后的合同，應(yīng)按照電廠內(nèi)部合同審批流程進行審批。合同審批流程應(yīng)明確各級審批權(quán)限和審批責(zé)任，確保合同審批的規(guī)范、高效。2.合同審批人應(yīng)認真審查合同內(nèi)容，對合同的合法性、合規(guī)性、合理性以及風(fēng)險防控措施等進行全面評估，并簽署審批意見。3.對于重大合同或涉及金額較大的合同，應(yīng)提交電廠領(lǐng)導(dǎo)班子會議審議決定。（三）合同簽訂1.合同經(jīng)審批通過后，由合同管理部門負責(zé)與合同對方簽訂合同。簽訂合同應(yīng)使用電廠統(tǒng)一印制的合同文本，確保合同文本的規(guī)范性和一致性。2.合同簽訂人應(yīng)嚴格按照合同審批意見和合同文本內(nèi)容進行簽訂，不得擅自變更合同條款。合同簽訂過程中，應(yīng)確保合同雙方簽字（蓋章）齊全、有效，合同文本一式多份，分別由合同雙方及相關(guān)部門留存。3.合同簽訂后，合同管理部門應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門，確保各部門及時了解合同內(nèi)容，做好合同履行的準(zhǔn)備工作。四、合同的履行（一）履行計劃制定1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定，制定詳細的合同履行計劃，明確合同履行的各個環(huán)節(jié)、時間節(jié)點和責(zé)任人，確保合同按時、按質(zhì)、按量履行。2.合同履行計劃應(yīng)報合同管理部門備案，合同管理部門負責(zé)對履行計劃的執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)督。（二）履行過程跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負責(zé)合同的具體履行工作，應(yīng)定期向合同管理部門匯報合同履行情況，及時反饋合同履行過程中出現(xiàn)的問題和風(fēng)險。2.合同管理部門應(yīng)建立合同履行臺賬，對合同履行情況進行實時跟蹤和記錄。通過定期檢查、不定期抽查等方式，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門合同履行計劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.財務(wù)部門應(yīng)按照合同約定進行款項支付，并對款項支付情況進行記錄和核對。在款項支付前，應(yīng)審核業(yè)務(wù)部門提交的付款申請及相關(guān)證明材料，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。（三）變更與解除1.合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時提出變更申請，并說明變更的原因、內(nèi)容及對合同履行的影響。變更申請應(yīng)提交合同管理部門，由合同管理部門組織相關(guān)部門進行審核。2.經(jīng)審核同意變更的合同，應(yīng)簽訂書面補充協(xié)議或變更協(xié)議。補充協(xié)議或變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的組成部分，與原合同具有同等法律效力。3.在合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除事由，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時提出解除合同申請，并提交相關(guān)證明材料。解除合同申請應(yīng)報合同管理部門審核，經(jīng)審核同意后，按照合同約定辦理解除合同手續(xù)。4.合同變更或解除后，合同管理部門應(yīng)及時更新合同臺賬，并通知相關(guān)部門做好后續(xù)工作。五、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.合同管理部門應(yīng)加強合同履行過程中的監(jiān)督和管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。2.業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中，應(yīng)嚴格遵守合同約定，積極履行合同義務(wù)，避免因自身原因引發(fā)合同糾紛。同時，應(yīng)加強與合同對方的溝通與協(xié)調(diào)，及時了解對方的需求和意見，妥善處理合同履行過程中的爭議。（二）糾紛處理程序1.當(dāng)合同糾紛發(fā)生時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向合同管理部門報告，并提供相關(guān)證據(jù)材料。合同管理部門應(yīng)會同法務(wù)部門等相關(guān)部門對糾紛情況進行調(diào)查分析，制定糾紛處理方案。2.糾紛處理方案應(yīng)根據(jù)糾紛的性質(zhì)、原因、影響程度等因素，選擇合適的處理方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。在選擇處理方式時，應(yīng)充分考慮糾紛解決的成本、效率和效果，確保電廠利益最大化。3.對于需要通過仲裁或訴訟解決的合同糾紛，合同管理部門應(yīng)會同法務(wù)部門及時收集證據(jù)材料，組織相關(guān)人員參加仲裁或訴訟活動。在仲裁或訴訟過程中，應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和仲裁規(guī)則、訴訟程序的要求進行操作，維護電廠的合法權(quán)益。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，合同管理部門應(yīng)及時收集合同文本及相關(guān)資料，包括合同審批文件、補充協(xié)議、變更協(xié)議、履行過程中的往來函件、糾紛處理文件等，并進行整理歸檔。2.業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)在合同履行完畢后，及時將各自保管的與合同有關(guān)的資料移交合同管理部門，確保合同檔案的完整性。（二）檔案整理與保管1.合同管理部門應(yīng)按照檔案管理的要求，對收集到的合同檔案進行分類整理、編號裝訂，建立合同檔案目錄，便于查閱和管理。2.合同檔案應(yīng)妥善保管，存放于專門的檔案柜或檔案室，確保檔案的安全和完整。同時，應(yīng)建立檔案借閱制度，嚴格控制檔案的借閱范圍和借閱手續(xù)，防止檔案丟失或損壞。（三）檔案查閱與利用1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)合同管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱檔案時，應(yīng)在指定地點進行，不得擅自將檔案帶出檔案室。2.如需復(fù)印、摘錄合同檔案內(nèi)容的，應(yīng)經(jīng)合同管理部門負責(zé)人同意，并注明用途。復(fù)印、摘錄的檔案資料應(yīng)與原件核對無誤，并加蓋合同管理部門印章。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.電廠審計部門應(yīng)定期對合同管理情況進行審計監(jiān)督，檢查合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂與履行的合規(guī)性、合同風(fēng)險防控措施的落實情況等。2.合同管理部門應(yīng)定期對業(yè)務(wù)部門合同履行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正合同履行過程中存在的問題。同時，應(yīng)加強對合同專責(zé)人員的培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高合同管理水平。（二）考核評價1.建立合同管理考核評價機制，對合同管理部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的合同管理工作進行考核評價。考核評價內(nèi)容包括合同管理制度執(zhí)行情況