珠海股權(quán)激勵(lì)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范珠海[公司/組織名稱]（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的股權(quán)激勵(lì)管理，建立健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司及下屬子公司的員工，包括董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及對(duì)公司發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的其他人員。（三）基本原則1.公平公正原則：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保激勵(lì)對(duì)象在同等條件下享有平等的權(quán)利和機(jī)會(huì)。2.激勵(lì)與約束并重原則：通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，使激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人利益與公司的長(zhǎng)期發(fā)展緊密結(jié)合，在激勵(lì)的同時(shí)，建立有效的約束機(jī)制，促使激勵(lì)對(duì)象勤勉盡責(zé)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：充分考慮股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保公司和股東的利益不受損害。4.合法合規(guī)原則：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策的要求，確保公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展合法合規(guī)。二、激勵(lì)對(duì)象的確定（一）激勵(lì)對(duì)象的范圍1.公司董事、高級(jí)管理人員：對(duì)公司的戰(zhàn)略決策、經(jīng)營(yíng)管理負(fù)有重要責(zé)任，能夠?qū)镜陌l(fā)展產(chǎn)生重大影響。2.中層管理人員：負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)部門的管理工作，是公司業(yè)務(wù)執(zhí)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。3.核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員：掌握公司核心技術(shù)或關(guān)鍵業(yè)務(wù)，對(duì)公司的技術(shù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)發(fā)展具有重要作用。4.對(duì)公司發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的其他人員：包括但不限于在市場(chǎng)開拓、成本控制、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面表現(xiàn)突出，為公司創(chuàng)造顯著價(jià)值的員工。（二）激勵(lì)對(duì)象的資格條件1.工作年限：原則上在公司連續(xù)工作滿[X]年以上，但對(duì)于特別優(yōu)秀的新入職員工，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可適當(dāng)放寬工作年限要求。2.業(yè)績(jī)表現(xiàn)：近[X]年年度績(jī)效考核結(jié)果為稱職及以上，且個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)達(dá)到公司設(shè)定的目標(biāo)要求。3.道德品質(zhì)：遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)違法違紀(jì)行為和不良記錄。4.其他條件：根據(jù)公司實(shí)際情況，可對(duì)激勵(lì)對(duì)象提出其他相關(guān)條件要求，如具備特定的專業(yè)技能、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)等。（三）激勵(lì)對(duì)象的禁止性規(guī)定1.違反法律法規(guī)：被依法追究刑事責(zé)任或受到行政處罰的人員。2.嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度：因嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度被解除勞動(dòng)合同的人員。3.存在損害公司利益行為：在工作中存在嚴(yán)重失職、瀆職、營(yíng)私舞弊等行為，給公司造成重大損失的人員。4.其他不適宜作為激勵(lì)對(duì)象的情形：根據(jù)公司實(shí)際情況確定的其他禁止作為激勵(lì)對(duì)象的情形。三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的類型及權(quán)益授予（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的類型1.股票期權(quán)：激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格購(gòu)買公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。2.限制性股票：公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績(jī)目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。3.股票增值權(quán)：公司授予激勵(lì)對(duì)象的一種權(quán)利，激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定時(shí)間和條件下，獲得規(guī)定數(shù)量的股票價(jià)格上升所帶來(lái)的收益，但不擁有這些股票的所有權(quán)，也不擁有股東表決權(quán)、配股權(quán)。4.虛擬股票：公司授予激勵(lì)對(duì)象一種虛擬的股票，激勵(lì)對(duì)象可以根據(jù)被授予虛擬股票的數(shù)量參與公司的分紅并享受股價(jià)升值收益，但沒(méi)有所有權(quán)和表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出售，在離開公司時(shí)自動(dòng)失效。（二）權(quán)益授予的數(shù)量和比例1.數(shù)量：根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、激勵(lì)對(duì)象數(shù)量等因素綜合確定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)益授予數(shù)量。具體數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況審議決定。2.比例：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)益授予總量原則上不超過(guò)公司總股本的[X]%。其中，單個(gè)激勵(lì)對(duì)象獲授的權(quán)益總量原則上不超過(guò)公司總股本的[X]%。（三）權(quán)益授予的價(jià)格1.股票期權(quán)：股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格根據(jù)公平市場(chǎng)原則確定，不得低于下列價(jià)格較高者：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前[X]個(gè)交易日公司股票平均收盤價(jià)。2.限制性股票：限制性股票的授予價(jià)格根據(jù)公平市場(chǎng)原則確定，不得低于下列價(jià)格較高者：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)的[X]%；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前[X]個(gè)交易日公司股票平均收盤價(jià)的[X]%。3.股票增值權(quán)：股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格根據(jù)公平市場(chǎng)原則確定，與股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格確定方式相同。4.虛擬股票：虛擬股票的授予價(jià)格根據(jù)公司凈資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等因素綜合確定，具體價(jià)格由公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況審議決定。（四）權(quán)益授予的時(shí)間1.股票期權(quán)：股票期權(quán)的授權(quán)日由公司董事會(huì)確定，但不得超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期的[X]年。授權(quán)日與首次可行權(quán)日之間應(yīng)間隔不少于[X]個(gè)月。2.限制性股票：限制性股票的授予日由公司董事會(huì)確定，但不得超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期的[X]年。授予日與首次解除限售日之間應(yīng)間隔不少于[X]個(gè)月。3.股票增值權(quán)：股票增值權(quán)的授權(quán)日與行權(quán)日等時(shí)間安排與股票期權(quán)相同。4.虛擬股票：虛擬股票的授予日由公司董事會(huì)確定，具體時(shí)間安排根據(jù)公司實(shí)際情況確定。四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期和行權(quán)期（一）有效期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起，最長(zhǎng)不超過(guò)[X]年。（二）限售期1.限制性股票：激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票限售期自授予日起，根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位性質(zhì)和業(yè)績(jī)考核要求確定，原則上不少于[X]年。2.虛擬股票：虛擬股票的限售期根據(jù)公司實(shí)際情況確定，原則上不少于[X]年。限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)予或用于擔(dān)保、償還債務(wù)等。（三）行權(quán)期1.股票期權(quán)：股票期權(quán)的可行權(quán)日由公司董事會(huì)根據(jù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果確定，但不得超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期的[X]年。激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在可行權(quán)日內(nèi)按照規(guī)定的行權(quán)方式行權(quán)。2.股票增值權(quán)：股票增值權(quán)的行權(quán)期與股票期權(quán)相同，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在可行權(quán)日內(nèi)按照規(guī)定的行權(quán)方式行權(quán)。3.虛擬股票：虛擬股票不存在行權(quán)期，但激勵(lì)對(duì)象在限售期內(nèi)享有分紅權(quán)和股價(jià)升值收益權(quán)。五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序（一）計(jì)劃制定1.成立工作小組：公司成立由董事會(huì)秘書、人力資源部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員組成的股權(quán)激勵(lì)工作小組，負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施和管理工作。2.擬定草案：工作小組根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)狀況、激勵(lì)需求等因素，擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。草案應(yīng)包括激勵(lì)對(duì)象的確定、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的類型及權(quán)益授予、有效期、限售期和行權(quán)期、實(shí)施程序、考核辦法等內(nèi)容。3.征求意見：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案擬定后，應(yīng)征求公司內(nèi)部各部門、員工代表以及外部專家等方面的意見，并根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改完善。4.提交審議：修改完善后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案提交公司董事會(huì)審議。董事會(huì)審議通過(guò)后，提交公司股東大會(huì)審議。（二）計(jì)劃審批1.董事會(huì)審議：公司董事會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案進(jìn)行審議，重點(diǎn)關(guān)注激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合規(guī)定、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的類型及權(quán)益授予是否合理、有效期和限售期等時(shí)間安排是否恰當(dāng)、實(shí)施程序是否合規(guī)等內(nèi)容。董事會(huì)審議通過(guò)后，形成董事會(huì)決議，并將決議公告披露。2.股東大會(huì)審議：公司股東大會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案進(jìn)行審議，作出批準(zhǔn)或否決的決議。股東大會(huì)審議通過(guò)后，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方可實(shí)施。（三）權(quán)益授予1.確定激勵(lì)對(duì)象名單：根據(jù)股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，確定激勵(lì)對(duì)象名單，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。2.簽訂協(xié)議：激勵(lì)對(duì)象名單公示無(wú)異議后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.權(quán)益授予：公司按照《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》的約定，向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益。對(duì)于股票期權(quán)、限制性股票等涉及證券登記的權(quán)益授予，公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券登記機(jī)構(gòu)的要求辦理登記手續(xù)。（四）考核與管理1.建立考核體系：公司建立健全股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核體系，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核程序?？己酥笜?biāo)應(yīng)包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中公司業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)緊密相關(guān)，個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象的崗位職責(zé)和工作目標(biāo)相匹配。2.定期考核：公司定期對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核，考核周期根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位性質(zhì)和業(yè)績(jī)考核要求確定，原則上為年度考核?？己私Y(jié)果作為激勵(lì)對(duì)象是否可行權(quán)、解除限售或獲得其他權(quán)益的依據(jù)。3.動(dòng)態(tài)管理：公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)狀況、激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)表現(xiàn)等因素，適時(shí)調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單、權(quán)益授予數(shù)量、行權(quán)價(jià)格等內(nèi)容。對(duì)于不符合激勵(lì)條件或出現(xiàn)違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等行為的激勵(lì)對(duì)象，公司有權(quán)取消其激勵(lì)資格，收回已授予的權(quán)益。六、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止（一）變更1.變更情形：在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如有下列情形之一的，公司可以變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整；公司控制權(quán)發(fā)生變更；法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化；其他不可抗力因素導(dǎo)致股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃無(wú)法正常實(shí)施。2.變更程序：公司變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的計(jì)劃制定、審批程序進(jìn)行。變更后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。（二）終止1.終止情形：在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如有下列情形之一的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期滿未獲公司股東大會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)有效期；公司因經(jīng)營(yíng)不善等原因?qū)е缕飘a(chǎn)、解散或被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；法律法規(guī)