押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》?？寄M試題第一部分單選題(50題)1、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機構(gòu)應(yīng)承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機構(gòu)理應(yīng)進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構(gòu)承擔相應(yīng)責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。2、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。只有在彌補不足或者情況危急時，才能決定使用保障基金。選項A僅提及保障基金管理機構(gòu)，不全面；選項C期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負責主體。所以正確答案是B。"3、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官因正當履行職責被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的決策和管理等層面的事務(wù)，本身并不具備對公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進行決策，而不是進行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)等，但對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券期貨市場進行監(jiān)督管理。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動，其職責主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關(guān)責任人員進行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。4、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結(jié)果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。5、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"6、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會上予以報告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時，需要以書面形式通知全體股東或進行公告，以確保股東能夠及時、準確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時也有利于維護市場的公平、公正和透明。選項A，僅在股東會上予以報告，不能保證所有股東都能及時知曉該信息，存在信息傳遞不及時、不全面的問題，所以該選項不正確。選項B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書面記錄，信息的準確性和完整性難以保證；另一方面，沒有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項錯誤。選項C，通過董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時收到準確信息，因此該選項也不合適。選項D，期貨公司書面通知全體股東或進行公告，這種方式能夠保證信息及時、準確、全面地傳達給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。7、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場規(guī)范要求，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司有責任和義務(wù)為客戶辦理此項業(yè)務(wù)，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項表述正確。選項C：客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼。當客戶不再進行期貨交易而銷戶時，及時注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護期貨市場交易秩序，該選項表述正確。選項D：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當為客戶單獨開立賬戶、申請交易編碼，嚴禁進行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準就可以混碼交易的情況，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。8、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競合的情況。當出現(xiàn)這種競合時，法律規(guī)定依據(jù)當事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實踐中，當這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現(xiàn)時，賦予當事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項。"10、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應(yīng)當繳納關(guān)稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。11、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風險準備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權(quán)益。而選項D風險準備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。12、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。而期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，它們均不具備批準期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"13、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃等，其與首席風險官的日常履職及責任歸屬沒有直接的對應(yīng)關(guān)系，所以首席風險官并不直接向股東大會負責，A選項錯誤。選項B：監(jiān)事會監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風險官的負責對象，B選項錯誤。選項C：董事會《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，應(yīng)向董事會負責，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要對期貨公司等市場主體進行宏觀層面的監(jiān)管，首席風險官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責，向公司內(nèi)部的董事會負責，并非直接向中國證監(jiān)會負責，D選項錯誤。綜上，答案選C。14、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標準賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D：期貨準備金期貨準備金主要是期貨交易所或相關(guān)機構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。16、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場的分析、研究等內(nèi)容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項也不符合題意。C選項：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。17、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。選項A“指導(dǎo)和實施”，通常“實施”是具體開展某項工作的行為，中國證監(jiān)會并不直接實施中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該協(xié)會有自身的一套管理體系和流程來實施自律管理，所以A選項錯誤。選項B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側(cè)重于對特定內(nèi)容、事項等進行檢查核對，而中國證監(jiān)會對于中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，并非單純的審查工作，“指導(dǎo)”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領(lǐng)作用，所以B選項不準確。選項C“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會是進行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面給予指導(dǎo)并進行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項不符合。選項D“指導(dǎo)和監(jiān)督”，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動從政策、方向等方面進行指導(dǎo)，同時對其管理活動是否合規(guī)、有效等進行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。18、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用的相關(guān)規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結(jié)算會員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設(shè)期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。19、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置這類具體事務(wù)進行批準，所以A項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進行批準的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，理事會是期貨交易所的決策機構(gòu)之一，但它主要負責交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒有權(quán)力批準公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，所以D項錯誤。綜上，答案選B。20、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)的審批決定時間。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選D。21、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關(guān)信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關(guān)信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應(yīng)當向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機構(gòu)對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關(guān)信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。22、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時的禁止行為。選項A，提高保證金收取標準，這實際上是一種增加風險保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風險，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項B，降低風檢管理要求是不被允許的。風檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時降低風檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風險，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營風險，嚴重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場的定價原則和公司的經(jīng)營策略，是可以操作的。選項D，提高手續(xù)費收取標準也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進行，并不會被禁止。綜上，答案選B。23、首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官報告對象的相關(guān)知識。首席風險官的職責是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。首席風險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。24、期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機構(gòu)，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。25、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動負有管理和監(jiān)督責任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。26、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應(yīng)選D。"27、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。29、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。30、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)管理主體的了解。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理條例》中的核心管理主體。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項C，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存管等職責，并非對期貨交易進行全面管理的機構(gòu)。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理條例》，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進行監(jiān)管，以維護期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。32、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項，對各選項進行逐一分析。選項A財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度主要是關(guān)于期貨交易所內(nèi)部財務(wù)管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項。所以選項A正確。選項B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序，因此該事項需要在交易規(guī)則中載明，選項B錯誤。選項C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對于規(guī)范期貨市場參與者的行為至關(guān)重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理辦法，可以有效約束市場參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當交易行為的發(fā)生，所以該事項應(yīng)在交易規(guī)則中載明，選項C錯誤。選項D保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場風險，所以該事項必須在交易規(guī)則中載明，選項D錯誤。綜上，答案選A。33、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。34、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會計業(yè)務(wù)經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作經(jīng)驗的年限。正確答案為B選項，即應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。"35、會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責追究”，“問責”通常更側(cè)重于對特定行為或事件中相關(guān)責任主體的一種責任認定和追究程序，重點在于明確責任歸屬和采取相應(yīng)的問責措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關(guān)期貨從業(yè)人員責任界定等方面，“責任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以按照既定制度對相關(guān)責任人進行責任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責任”，刑事責任是指犯罪行為應(yīng)當承擔的法律責任，是較為嚴重的法律后果。本題強調(diào)的是會員單位應(yīng)建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責任”，民事責任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔的民事法律后果。本題重點并非在民事責任方面，而是強調(diào)對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。36、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對客戶資金進行獨立核算和管理，保障客戶資金安全，同時也便于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的資金運作進行監(jiān)督，該選項表述正確。-選項B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識，期貨公司有責任為客戶申請交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場交易，該選項表述正確。-選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場交易信息的準確性和安全性，該選項表述正確。-選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會導(dǎo)致交易記錄混亂，無法準確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴禁為客戶進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。37、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項。38、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關(guān)活動的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場各方面活動的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理條例》，所以C選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機構(gòu)按照規(guī)定進行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進行以及信息的準確收集，符合其工作職責范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項：期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴重損害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。B選項：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。C選項：當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項表述錯誤。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項表述正確。綜上，答案選C。41、非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進行期貨交易的核心場所，集中進行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，但交易指令最終要進入期貨交易所進行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。42、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風險官在公司的風險管理體系中承擔著重要職責，其工作應(yīng)當遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風險官下達指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項錯誤。選項B，董事會作為公司的決策機構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風險管理工作的獨立性和規(guī)范性，所以B選項正確。選項C，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官的工作有其獨立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風險官，所以C選項錯誤。選項D，董事會常設(shè)的風險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。43、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運作準則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國家工商行政管理總局主要負責市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應(yīng)報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，本題答案選A。"44、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的手續(xù)費收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。45、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務(wù)的風險資本準備等于該業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風險資本準備=客戶權(quán)益總額×基準比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風險資本準備將上述參數(shù)代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務(wù)的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應(yīng)為D選項。46、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容時，對于客戶交易損失責任承擔的問題。分析題干小張委托A期貨公司進行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認?，F(xiàn)在要判斷對于小張在交易中的損失，哪種說法是正確的。對各選項進行分析A選項：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔，所以A選項錯誤。B選項：題干中主要是討論期貨公司未提示風險說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔損失的情形，所以B選項錯誤。C選項：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險有一定的認知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗，應(yīng)當免除期貨公司的責任，C選項正確。D選項：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對期貨交易風險的能力和經(jīng)驗，不能一概而論地認為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責任應(yīng)由客戶承擔。選項A中說客戶不承擔責任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔次要賠償責任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔主要賠償責任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。48、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。這是因為期貨交易具有專業(yè)性、復(fù)雜性和高風險性等特點，中級人民法院在審判能力、專業(yè)知識和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級人民法院管轄。選項B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C，甲住所地高級人民法院，高級人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會由高級人民法院管轄，所以C選項錯誤。選項D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。49、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學歷學位認證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學歷學位認證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負責學歷學位認證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負責公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學歷學位認證的主管部門。因此，正確答案是B選項。50、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間?，F(xiàn)行《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項。其中，B選項2003年7月1日并非該條例施行時間；C選項1999年9月1日也不符合該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不是該條例的施行時間。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司股東不得從事的行為有（）。

A.挪用期貨公司客戶保證金

B.占用期貨公司資產(chǎn)

C.損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益

D.濫用權(quán)利

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司股東不得從事的行為。選項A，挪用期貨公司客戶保證金是嚴重損害客戶合法權(quán)益的行為。客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，?？顚Ｓ茫谪浌竟蓶|挪用該保證金，會導(dǎo)致客戶資金無法正常用于交易，面臨損失風險，同時也破壞了期貨市場的正常資金管理秩序，所以該行為是股東不得從事的。選項B，占用期貨公司資產(chǎn)會使期貨公司可用于正常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展的資產(chǎn)減少，影響期貨公司的運營效率和財務(wù)狀況，進而損害期貨公司和客戶的利益。例如，占用公司辦公場地、設(shè)備等，可能導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)開展受限，服務(wù)質(zhì)量下降，損害公司和客戶的合法權(quán)益，因此這也是股東不能進行的行為。選項C，損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益是一個較為寬泛的表述，涵蓋了挪用保證金、占用資產(chǎn)等多種具體行為以及其他可能對期貨公司和客戶造成不利影響的行為。股東作為公司的重要組成部分，有責任維護公司和客戶的合法權(quán)益，而不是進行損害，所以該選項當選。選項D，濫用權(quán)利可能表現(xiàn)為股東憑借其股東身份和權(quán)力，為了個人私利而不合理地干預(yù)公司的正常決策和運營。比如，強行要求公司進行不合理的投資決策、干預(yù)公司管理層的正常人事安排等，這會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和運營秩序，損害公司和客戶的利益，所以也是股東不得從事的行為。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨公司股東不得從事的，本題答案選ABCD。2、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國銀保監(jiān)會

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)相關(guān)知識。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，其中就包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理。它會制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和約束，所以中國期貨業(yè)協(xié)會符合要求。選項B中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它的監(jiān)管是行政性監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項不符合題意。選項C期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員也有一定的自律管理權(quán)力。期貨交易所會制定交易規(guī)則和相關(guān)管理制度，要求期貨公司及其相關(guān)人員遵守，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，因此期貨交易所屬于對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)。選項D中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權(quán)益，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理并無直接關(guān)系，所以該選項不正確。綜上，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，答案選AC。3、期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

A.制定或者修改章程

B.上市新的交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.取消交易品種

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對各選項進行逐一分析，來判斷期貨交易所辦理的哪些事項應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項A期貨交易所的章程是規(guī)定交易所基本運行規(guī)則和組織架構(gòu)等重要內(nèi)容的文件，制定或者修改章程會對期貨交易所的整體運行模式、管理架構(gòu)、監(jiān)管要求等產(chǎn)生重大且根本性的影響。因此，制定或者修改章程應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項A正確。選項B上市新的交易品種會對期貨市場的交易格局、投資者的投資選擇以及市場風險狀況等產(chǎn)生重要影響。新的交易品種可能帶來新的市場機遇，但同時也伴隨著新的風險因素，為了保證期貨市場的穩(wěn)定、規(guī)范運行，上市新的交易品種應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項B正確。選項C交易規(guī)則是期貨交易得以有序進行的基本準則，它涉及交易的各個環(huán)節(jié)，如交易時間、交易方式、保證金制度、漲跌停板制度等。制定或者修改交易規(guī)則直接關(guān)系到市場參與者的交易行為和權(quán)益，以及市場的公平性、公正性和有效性。所以，制定或者修改交易規(guī)則應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項C正確。選項D取消交易品種會對持有該品種合約的投資者、相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)以及整個期貨市場的運行產(chǎn)生較大影響。取消交易品種可能導(dǎo)致投資者的持倉處理、市場流動性變化等一系列問題，為了妥善處理這些問題，維護市場穩(wěn)定，取消交易品種應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。4、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

C.期貨公司工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責是對證券行業(yè)進行自律管理等，與期貨交易并無直接的禁止性委托關(guān)聯(lián)。中國證券業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶并不在期貨公司禁止接受委托進行期貨交易的范圍內(nèi)，所以選項A不符合題意。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，為了保證期貨市場的公平、公正和透明，防止內(nèi)幕交易等違規(guī)行為，期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托為其進行期貨交易。因此選項B符合題意。選項C期貨公司工作人員及其配偶參與本公司的期貨交易，可能存在利用內(nèi)部信息獲取不正當利益的情況，容易引發(fā)利益沖突和不公平交易。所以期貨公司不能接受本公司工作人員及其配偶的委托進行期貨交易，選項C符合題意。選項D期貨公司的工作人員本身就處于期貨交易的內(nèi)部環(huán)境中，若接受他們的委托進行期貨交易，很可能導(dǎo)致信息泄露、操縱市場等違規(guī)行為，破壞市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受本公司工作人員的委托進行期貨交易，選項D符合題意。綜上，本題答案選BCD。5、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告()。

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員大會或者股東大會決定解散

D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，主要負責日常經(jīng)營管理等工作，并不具備決定期貨交易所解散的權(quán)力。所以，總經(jīng)理決定解散不屬于期貨交易所應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告而解散的情形，該選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會決定關(guān)閉期貨交易所，這并非是期貨交易所自行解散的情形，與題目中所問的“因某些情形解散”不相符。所以，該選項錯誤。選項C會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們有權(quán)決定交易所的重大事項，包括決定解散。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。所以，該選項正確。選項D章程是期貨交易所運營的基本規(guī)則和依據(jù)，若章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，期貨交易所通常需要進行相應(yīng)的處理，其中解散是可能的情況之一。在這種情況下，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。所以，該選項正確。綜上，答案選CD。6、期貨公司首席風險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.期貨公司總經(jīng)理

B.期貨公司董事會

C.期貨交易所

D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責和報告對象相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：期貨公司總經(jīng)理期貨公司總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官向其報告公司經(jīng)營管理行為的合法合