跨境要素流通管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范跨境要素流通行為，保障跨境要素在合法、有序、高效的軌道上運(yùn)行，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易與投資的便利化，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和市場(chǎng)秩序，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在我國(guó)境內(nèi)涉及跨境要素流通的各類(lèi)活動(dòng)，包括但不限于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)出口、跨境投資、跨境資金流動(dòng)、跨境人員往來(lái)等相關(guān)要素的流通管理。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：跨境要素流通活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守我國(guó)法律法規(guī)以及國(guó)際通行規(guī)則，確保交易行為合法有效。2.安全可控原則：在促進(jìn)跨境要素流通的同時(shí)，要切實(shí)保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、信息安全、金融安全等，有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。3.便利高效原則：簡(jiǎn)化辦事流程，提高服務(wù)效率，為跨境要素流通提供便捷的環(huán)境，降低交易成本。4.公平公正原則：營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，保障各類(lèi)市場(chǎng)主體在跨境要素流通中的平等地位，公正對(duì)待各方利益。二、跨境貨物貿(mào)易要素流通管理（一）貨物進(jìn)出口申報(bào)1.進(jìn)出口貨物的收發(fā)貨人或其代理人應(yīng)按照海關(guān)規(guī)定，如實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單，并提交相關(guān)隨附單證。2.報(bào)關(guān)單內(nèi)容應(yīng)包括貨物的品名、規(guī)格、數(shù)量、重量、價(jià)格、貿(mào)易方式、原產(chǎn)地、目的地等詳細(xì)信息，確保海關(guān)能夠準(zhǔn)確掌握貨物的實(shí)際情況。（二）商品檢驗(yàn)檢疫1.對(duì)列入法定檢驗(yàn)檢疫目錄的進(jìn)出口商品，必須依法實(shí)施檢驗(yàn)檢疫。檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)不同商品的特性和風(fēng)險(xiǎn)程度，采取相應(yīng)的檢驗(yàn)檢疫方式，包括檢驗(yàn)、檢疫、查驗(yàn)、檢測(cè)等。2.進(jìn)出口企業(yè)應(yīng)配合檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的工作，提供必要的資料和樣品，確保貨物符合我國(guó)相關(guān)的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn)要求。對(duì)于涉及食品安全、動(dòng)植物檢疫等重要領(lǐng)域的商品，要嚴(yán)格把關(guān)，防止有害生物和不合格產(chǎn)品流入或流出我國(guó)。（三）海關(guān)監(jiān)管1.海關(guān)依法對(duì)進(jìn)出口貨物進(jìn)行監(jiān)管，包括對(duì)貨物的查驗(yàn)、征稅、放行等環(huán)節(jié)。海關(guān)有權(quán)對(duì)進(jìn)出口貨物進(jìn)行實(shí)際檢查，核實(shí)貨物的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性。2.企業(yè)應(yīng)遵守海關(guān)的監(jiān)管規(guī)定，如按時(shí)申報(bào)、繳納稅款、接受查驗(yàn)等。對(duì)于違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，海關(guān)將依法予以處罰。同時(shí)，海關(guān)要加強(qiáng)信息化建設(shè)，提高監(jiān)管效率，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨境貨物貿(mào)易的智能化、精準(zhǔn)化監(jiān)管。三、跨境服務(wù)貿(mào)易要素流通管理（一）服務(wù)貿(mào)易分類(lèi)與界定1.根據(jù)國(guó)際通行的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，對(duì)跨境服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行分類(lèi)和界定。服務(wù)貿(mào)易包括商業(yè)服務(wù)、通信服務(wù)、建筑及相關(guān)工程服務(wù)、金融服務(wù)、旅游及旅行相關(guān)服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。2.明確各類(lèi)服務(wù)貿(mào)易的定義、范圍和特征，以便于準(zhǔn)確識(shí)別和管理跨境服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)。對(duì)于新興的服務(wù)貿(mào)易業(yè)態(tài)，要及時(shí)進(jìn)行研究和規(guī)范，確保其納入有效的監(jiān)管體系。（二）服務(wù)進(jìn)出口管理1.服務(wù)提供者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，向商務(wù)主管部門(mén)或其他主管部門(mén)辦理服務(wù)進(jìn)出口備案或?qū)徟掷m(xù)。備案或?qū)徟募?yīng)明確服務(wù)的內(nèi)容、方式、期限、金額等關(guān)鍵信息。2.對(duì)于涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入限制的服務(wù)領(lǐng)域，要嚴(yán)格按照我國(guó)加入WTO承諾和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行準(zhǔn)入管理。加強(qiáng)對(duì)服務(wù)進(jìn)出口合同的審核，防止出現(xiàn)違反法律法規(guī)和損害國(guó)家利益的條款。（三）服務(wù)貿(mào)易外匯管理1.服務(wù)貿(mào)易外匯收支應(yīng)按照國(guó)家外匯管理規(guī)定進(jìn)行管理。服務(wù)提供者和接受者應(yīng)通過(guò)金融機(jī)構(gòu)辦理服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，并按照規(guī)定提交相關(guān)交易單證。2.外匯管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)服務(wù)貿(mào)易外匯收支的監(jiān)測(cè)和分析，防范異常資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于違規(guī)的外匯收支行為，依法進(jìn)行查處。同時(shí)，要不斷優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易外匯管理政策，便利企業(yè)正常的外匯收支活動(dòng)。四、跨境技術(shù)進(jìn)出口要素流通管理（一）技術(shù)進(jìn)出口合同登記1.技術(shù)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在技術(shù)進(jìn)出口合同簽訂后，按照規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)辦理合同登記手續(xù)。合同登記應(yīng)提交合同副本、技術(shù)資料、相關(guān)證明文件等材料。2.商務(wù)主管部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行審核，主要審查合同是否符合我國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，是否涉及禁止或限制進(jìn)出口的技術(shù)等。對(duì)于符合要求的合同，予以登記，并發(fā)放技術(shù)進(jìn)出口合同登記證書(shū)。（二）技術(shù)進(jìn)出口審查1.對(duì)于涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益、重大技術(shù)裝備等關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)出口，實(shí)行嚴(yán)格的審查制度。審查內(nèi)容包括技術(shù)的先進(jìn)性、實(shí)用性、安全性等方面。2.建立多部門(mén)聯(lián)合審查機(jī)制，商務(wù)、科技、安全等部門(mén)共同參與，對(duì)技術(shù)進(jìn)出口項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)估。未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^(guò)的技術(shù)進(jìn)出口項(xiàng)目，不得辦理相關(guān)手續(xù)。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.在跨境技術(shù)進(jìn)出口過(guò)程中，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。技術(shù)進(jìn)出口合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用、許可等條款，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。2.鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等方式，加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)侵權(quán)行為的打擊力度，維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。對(duì)于涉及國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的案件，要積極參與國(guó)際合作與協(xié)調(diào)，妥善解決問(wèn)題。五、跨境投資要素流通管理（一）境外投資管理1.企業(yè)開(kāi)展境外投資，應(yīng)按照規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)辦理備案或核準(zhǔn)手續(xù)。備案或核準(zhǔn)文件應(yīng)包括投資主體情況、投資項(xiàng)目情況、投資資金來(lái)源等信息。2.商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行真實(shí)性、合規(guī)性審查，重點(diǎn)關(guān)注投資項(xiàng)目是否符合我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策、是否存在安全風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，實(shí)行嚴(yán)格的核準(zhǔn)管理。（二）外商投資管理1.對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度。負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。2.外商投資企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送投資信息，商務(wù)主管部門(mén)對(duì)投資信息進(jìn)行收集、分析和監(jiān)測(cè)。加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)的事中事后監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為，保障市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。（三）投資外匯管理1.境外投資和外商投資的外匯收支應(yīng)按照國(guó)家外匯管理規(guī)定進(jìn)行管理。企業(yè)應(yīng)辦理相關(guān)的外匯登記、資金匯出匯入等手續(xù)，并按照規(guī)定提交外匯交易單證。2.外匯管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)跨境投資外匯資金流動(dòng)的監(jiān)測(cè)和管理，防范外匯風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于違規(guī)的外匯投資行為，依法進(jìn)行處罰。同時(shí)，要不斷完善跨境投資外匯管理政策，便利企業(yè)的跨境投資活動(dòng)。六、跨境資金流動(dòng)要素流通管理（一）經(jīng)常項(xiàng)目資金管理1.經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)。企業(yè)和個(gè)人應(yīng)按照規(guī)定提交相關(guān)交易單證，金融機(jī)構(gòu)對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。2.對(duì)于貿(mào)易項(xiàng)下的資金收付，要嚴(yán)格按照國(guó)際慣例和我國(guó)外匯管理規(guī)定辦理。加強(qiáng)對(duì)服務(wù)貿(mào)易外匯收支的管理，規(guī)范非貿(mào)易外匯收支行為。同時(shí)，要不斷優(yōu)化經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理服務(wù)，提高資金收付效率。（二）資本項(xiàng)目資金管理1.資本項(xiàng)目外匯收支實(shí)行審批管理。企業(yè)和個(gè)人開(kāi)展資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)按照規(guī)定向外匯管理部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可辦理。2.嚴(yán)格控制資本項(xiàng)目外匯資金的流入和流出，防范跨境資本流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)跨境直接投資、證券投資等資本項(xiàng)目外匯收支的監(jiān)測(cè)和管理，確保資金流動(dòng)符合國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策和外匯管理要求。（三）金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理1.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照外匯管理規(guī)定，規(guī)范開(kāi)展外匯業(yè)務(wù)。建立健全外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理。2.外匯管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為依法進(jìn)行處罰。推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新外匯業(yè)務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)，提高外匯市場(chǎng)的活躍度和效率，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和跨境資金流動(dòng)管理。七、跨境人員往來(lái)要素流通管理（一）出入境管理1.出入境人員應(yīng)按照國(guó)家出入境管理規(guī)定，申請(qǐng)辦理護(hù)照、簽證、簽注等出入境證件。出入境管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，依法決定是否批準(zhǔn)出入境申請(qǐng)。2.加強(qiáng)對(duì)出入境口岸的管理，嚴(yán)格查驗(yàn)出入境人員的證件和行李物品。對(duì)于涉嫌違法違規(guī)的出入境行為，依法進(jìn)行查處。同時(shí)，要不斷優(yōu)化出入境服務(wù)流程，提高通關(guān)效率，為出入境人員提供便利。（二）外國(guó)人來(lái)華工作管理1.外國(guó)人來(lái)華工作應(yīng)按照規(guī)定辦理工作許可和工作類(lèi)居留證件。用人單位應(yīng)向相關(guān)部門(mén)提交外國(guó)人的工作資歷證明、健康證明、無(wú)犯罪記錄證明等材料，申請(qǐng)工作許可。2.加強(qiáng)對(duì)外國(guó)人來(lái)華工作的審核和管理，確保其具備相應(yīng)的工作能力和資質(zhì)。對(duì)非法就業(yè)等違法行為，依法予以嚴(yán)厲打擊。同時(shí)，要為符合條件的外國(guó)人來(lái)華工作提供良好的服務(wù)和保障。（三）留學(xué)人員管理1.留學(xué)人員應(yīng)按照國(guó)家留學(xué)政策和學(xué)校要求，辦理相關(guān)手續(xù)，赴國(guó)外留學(xué)。留學(xué)人員回國(guó)后，可按照規(guī)定享受相關(guān)優(yōu)惠政策和服務(wù)。2.加強(qiáng)對(duì)留學(xué)人員的服務(wù)和管理，建立留學(xué)人員信息庫(kù)，提供就業(yè)指導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)扶持等服務(wù)。鼓勵(lì)留學(xué)人員回國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。八、監(jiān)督檢查與法律責(zé)任（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.建立健全跨境要素流通監(jiān)督檢查機(jī)制，商務(wù)、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理、出入境管理等部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合，形成監(jiān)管合力。2.定期開(kāi)展聯(lián)合檢查和專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)跨境要素流通活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、信息共享等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違法違規(guī)行為。（二）違法違規(guī)行為查處1.對(duì)于違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的跨境要素流通行為，各主管部門(mén)應(yīng)依法予以查處。根據(jù)違法違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，采取警告、罰款、沒(méi)收違法所得、暫停業(yè)務(wù)、吊銷(xiāo)許可證等處罰措施。2.加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的記錄和公示，建立信用懲戒機(jī)制。對(duì)違法違規(guī)企業(yè)和個(gè)人，納入信用黑名單，限制其在跨境要素流通領(lǐng)域的活動(dòng)，提高違法成本。（三）法律責(zé)任追究1.對(duì)于構(gòu)