銷售合同審核及風(fēng)險控制清單工具模板【適用場景】本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、銷售部門、財務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員，在銷售合同簽訂前開展系統(tǒng)性審核工作，具體場景包括但不限于：新客戶首次合作前的合同風(fēng)險評估；大額訂單（如單筆合同金額超過萬元）或長期合作協(xié)議的條款審核；涉及特殊產(chǎn)品/服務(wù)（如需資質(zhì)審批、跨境交付、定制化開發(fā)）的合同合規(guī)性審查；歷史合作中出現(xiàn)過爭議條款的合同修訂審核；企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度更新后的合同條款適配性檢查?！静僮髁鞒獭恳弧⑶爸脺?zhǔn)備：明確審核基礎(chǔ)信息資料收集：獲取銷售合同文本（含附件，如技術(shù)協(xié)議、訂單、補充協(xié)議等）、客戶主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、產(chǎn)品/服務(wù)說明書、過往合作記錄（如有）。審核依據(jù)梳理：明確適用的法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如食品行業(yè)需符合《食品安全法》）、企業(yè)內(nèi)部合同管理制度及銷售政策。審核分工確認(rèn)：根據(jù)合同類型及復(fù)雜程度，確定審核主體（如銷售負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)商業(yè)條款、法務(wù)負(fù)責(zé)法律條款、財務(wù)負(fù)責(zé)付款條款），避免審核盲區(qū)。二、形式審核：保證合同基礎(chǔ)合規(guī)主體資格審核：核對合同雙方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，避免“假章”“假授權(quán)”風(fēng)險；檢查客戶經(jīng)營范圍是否涵蓋合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容，若涉及需審批的項目（如醫(yī)療器械、危險化學(xué)品），需確認(rèn)是否具備相應(yīng)資質(zhì)；自然人簽約時，核實身份證件真實性及授權(quán)范圍（如代表公司簽約需提供加蓋公章的授權(quán)委托書）。合同完整性審核：檢查合同是否包含核心要素（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點方式、違約責(zé)任、爭議解決等），避免條款遺漏導(dǎo)致爭議；確認(rèn)附件是否齊全（如技術(shù)參數(shù)清單、驗收標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)票信息表等），且附件內(nèi)容與主合同無沖突。簽字蓋章規(guī)范性審核：企業(yè)主體需加蓋公章或合同專用章（優(yōu)先公章），騎縫章是否齊全（多頁合同）；授權(quán)代表簽字需與授權(quán)委托書姓名一致，字跡清晰；自然人簽約需簽字并按手印，同時留存身份證復(fù)印件。三、實質(zhì)審核：逐項排查核心條款風(fēng)險（一）標(biāo)的條款審核標(biāo)的明確性：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、服務(wù)內(nèi)容是否具體（避免“一批設(shè)備”“相關(guān)服務(wù)”等模糊表述），是否與產(chǎn)品說明書、訂單一致；合規(guī)性：標(biāo)的物是否符合國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保要求，是否涉及侵權(quán)（如專利、商標(biāo)權(quán)），特殊行業(yè)（如食品、藥品）需確認(rèn)生產(chǎn)/經(jīng)營許可證件。（二）數(shù)量與質(zhì)量條款審核數(shù)量約定：計量單位、計量方法是否明確（如“噸”需明確“公噸”還是“英噸”），數(shù)量調(diào)整機(jī)制（如浮動比例）是否合理；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：約定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)還是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)），驗收期限、驗收方法（如抽檢比例、第三方檢測機(jī)構(gòu)），質(zhì)量異議期限（如“收貨后15日內(nèi)提出”）是否符合行業(yè)慣例。（三）價款與支付條款審核價格構(gòu)成：單價、總價是否明確（含稅/不含稅，稅率類型），是否包含運費、保險費、安裝調(diào)試費等附加費用；支付方式：支付節(jié)點（如預(yù)付款、到貨款、驗收款、質(zhì)保金）比例及時間是否清晰，避免“貨到付款”等模糊約定（需明確具體日期或條件）；票據(jù)要求：明確發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時間及交付方式，避免稅務(wù)風(fēng)險。（四）履行與交付條款審核履行期限：交貨/服務(wù)開始時間、截止時間是否具體（如“2024年12月31日前”），若遇延期是否有明確處理機(jī)制；交付地點與方式：交付地點（如“買方倉庫”“指定港口”）是否明確，運輸方式（汽運/空運）及費用承擔(dān)方；驗收流程：驗收標(biāo)準(zhǔn)、參與人員（如雙方技術(shù)人員）、驗收結(jié)果確認(rèn)方式（如簽署《驗收確認(rèn)單》）。（五）違約責(zé)任條款審核對等性：雙方違約責(zé)任是否對等（如賣方逾期交貨的違約金比例與買方逾期付款的比例一致），避免“單方免責(zé)”或“責(zé)任畸輕畸重”；可操作性：違約金計算方式是否明確（如“按逾期金額每日萬分之五”），是否約定違約金上限（如不超過合同總額的20%），損失賠償范圍是否清晰（如直接損失、間接損失是否包含）。（六）知識產(chǎn)權(quán)與保密條款審核知識產(chǎn)權(quán)歸屬：明確合同履行過程中產(chǎn)生的新知識產(chǎn)權(quán)（如技術(shù)改進(jìn)成果）歸屬，避免后續(xù)爭議；保密范圍：保密信息是否具體（如“技術(shù)參數(shù)、客戶名單、定價策略”），保密期限（如“合同終止后3年”），違約責(zé)任是否明確。（七）爭議解決條款審核爭議解決方式：優(yōu)先約定“賣方所在地人民法院管轄”或明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”），避免管轄約定不明（如“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成可向任何一方所在地法院起訴”）；法律適用：明確適用中國大陸法律（跨境合同可約定適用國際公約或特定國家法律，但需符合中國強制性規(guī)定）。（八）其他條款審核不可抗力：定義是否明確（如“地震、戰(zhàn)爭、行為”），通知義務(wù)、證明文件要求及后果處理（如部分/全部免責(zé)）；合同變更與解除：變更/解除條件是否明確（如“一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同”），程序是否規(guī)范（如書面通知）；通知送達(dá)條款：雙方聯(lián)系地址、電話、郵箱是否準(zhǔn)確，視為送達(dá)的條件（如“郵寄后第3日視為送達(dá)”）。四、風(fēng)險評級與反饋風(fēng)險等級劃分：根據(jù)審核結(jié)果，將合同風(fēng)險分為三級：高風(fēng)險：存在重大法律漏洞（如主體不適格、核心條款缺失、違約責(zé)任不對等）、可能造成企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失；中風(fēng)險：部分條款存在瑕疵（如驗收標(biāo)準(zhǔn)模糊、支付節(jié)點不明確），可通過修訂合同規(guī)避風(fēng)險；低風(fēng)險：條款基本合規(guī)，僅存在表述優(yōu)化空間。反饋與修訂：高風(fēng)險合同：暫停簽約，要求銷售部門與客戶重新談判條款，法務(wù)部門協(xié)助修訂后重新審核；中風(fēng)險合同：列出《合同修訂清單》，明確修改意見及原因，由銷售部門與客戶溝通修訂；低風(fēng)險合同：可正常推進(jìn)，同步優(yōu)化表述細(xì)節(jié)。五、審核結(jié)論與歸檔審核結(jié)論出具：審核完成后，由審核人員簽署《合同審核意見表》，明確“同意簽訂”“修訂后同意簽訂”或“不同意簽訂”結(jié)論，并說明理由。合同歸檔：審核通過的合同文本（含修訂版、審核意見表、附件等）按企業(yè)檔案管理規(guī)定編號歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年?！緦徍饲鍐文０濉夸N售合同審核及風(fēng)險控制清單審核模塊審核要點審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）風(fēng)險等級（高/中/低）備注主體資格客戶名稱與營業(yè)執(zhí)照一致；經(jīng)營范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)；特殊資質(zhì)（如生產(chǎn)許可證）有效名稱無錯別字、營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)、資質(zhì)證書在有效期內(nèi)客戶為自然人時，需留存身份證復(fù)印件合同完整性包含核心條款（當(dāng)事人、標(biāo)的、價款、履行、違約等）；附件齊全且與主合同無沖突無條款遺漏；附件清單與實際附件一致檢查附件是否加蓋公章標(biāo)的條款產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格型號具體；符合國家/行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；無侵權(quán)風(fēng)險名稱與訂單、產(chǎn)品說明書一致；標(biāo)準(zhǔn)編號明確；無知識產(chǎn)權(quán)糾紛證明（如專利證書）定制化產(chǎn)品需明確技術(shù)參數(shù)價款支付單價、總價含稅/不含稅明確；支付節(jié)點（預(yù)付款/到貨款等）比例及時限清晰；票據(jù)要求明確價格與報價單一致；節(jié)點無模糊表述（如“貨到后付款”需明確日期）；發(fā)票類型、時限約定大額支付建議分階段約定履行交付交貨時間、地點具體；驗收標(biāo)準(zhǔn)、流程明確；運輸方式及費用承擔(dān)方清晰時間有具體日期/條件；地點詳細(xì)（如“買方倉庫”）；驗收可操作（如抽檢比例30%）跨境交付需明確報關(guān)、關(guān)稅承擔(dān)方違約責(zé)任雙方違約責(zé)任對等；違約金計算方式明確；損失賠償范圍清晰違約金比例合理（一般不超過LPR的4倍）；無“單方免責(zé)”條款高避免約定“賣方不承擔(dān)間接損失”等模糊表述爭議解決約定“賣方所在地法院管轄”或明確仲裁機(jī)構(gòu)；法律適用為中國大陸法律管轄地唯一；仲裁機(jī)構(gòu)名稱準(zhǔn)確；無“協(xié)商解決，協(xié)商不成可向任意地法院起訴”等無效約定高跨境合同可約定仲裁，但需符合中國法律保密條款保密范圍具體（技術(shù)/商業(yè)信息）；保密期限明確（如合同終止后3年）范圍無“等”字模糊表述；期限合理中核心技術(shù)建議單獨簽訂保密協(xié)議簽字蓋章加蓋公章/合同專用章；簽字與授權(quán)委托書一致；騎縫章齊全（多頁合同）公章清晰可辨；字跡與身份證一致；每頁均有騎縫章痕跡高自然人簽約需按手印【使用要點】審核時效性：復(fù)雜合同（如跨境、大額）需預(yù)留3-5個工作日審核，避免因時間倉促導(dǎo)致疏漏；緊急合同可啟動“加急審核流程”，但需保證核心條款無風(fēng)險。跨部門協(xié)作：銷售部門需配合提供客戶背景資料及談判記錄，財務(wù)部門需審核付款條款的現(xiàn)金流風(fēng)險，法務(wù)部門負(fù)責(zé)法律條款把關(guān)，形成“業(yè)務(wù)-財務(wù)-法務(wù)”三重審核機(jī)制。條款一致性：保證合同文本中前后表述一致（如產(chǎn)品名稱、金額、日期），避免“手誤”導(dǎo)致條款沖突（如“交貨日期”與“違約責(zé)任”中的日期矛盾）。風(fēng)險動態(tài)跟蹤：對