企業(yè)信息安全風(fēng)險評估與控制策略工具模板引言企業(yè)信息化程度不斷加深，信息安全已成為保障業(yè)務(wù)連續(xù)性、保護(hù)核心資產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本工具模板旨在為企業(yè)提供一套系統(tǒng)化的信息安全風(fēng)險評估與控制策略制定框架，幫助企業(yè)識別潛在威脅、分析脆弱性、量化風(fēng)險等級，并制定針對性控制措施，降低信息安全事件發(fā)生概率及影響范圍。模板適用于企業(yè)信息安全管理部門、IT團隊及業(yè)務(wù)部門協(xié)同使用，可根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特性及合規(guī)要求靈活調(diào)整。一、應(yīng)用場景說明本工具模板可廣泛應(yīng)用于以下場景，助力企業(yè)全面覆蓋信息安全風(fēng)險管理需求：（一）年度常規(guī)安全評估企業(yè)每年至少開展一次全面信息安全風(fēng)險評估，檢驗現(xiàn)有控制措施的有效性，識別新出現(xiàn)的威脅與脆弱性，為下一年度安全預(yù)算規(guī)劃、資源投入提供依據(jù)。（二）新系統(tǒng)/項目上線前評估在新建業(yè)務(wù)系統(tǒng)、應(yīng)用平臺或重大技術(shù)項目上線前，需通過評估識別系統(tǒng)設(shè)計、部署、運行階段的安全風(fēng)險，保證從源頭落實安全要求，避免“帶病上線”。（三）合規(guī)性審計支撐針對《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，以及ISO27001、等保2.0等合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通過評估驗證企業(yè)安全控制措施的符合性，應(yīng)對監(jiān)管檢查。（四）安全事件后復(fù)盤當(dāng)發(fā)生信息安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵、病毒感染等）后，通過評估分析事件根源、暴露的脆弱性及現(xiàn)有控制措施失效原因，制定整改策略，防止同類事件再次發(fā)生。（五）業(yè)務(wù)變更影響評估當(dāng)企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)架構(gòu)發(fā)生重大變更（如并購重組、云遷移、業(yè)務(wù)系統(tǒng)整合等）時，需評估變更對信息安全的影響，及時調(diào)整控制策略。二、風(fēng)險評估與策略制定全流程操作步驟本部分從評估準(zhǔn)備到持續(xù)改進(jìn)，分步驟說明風(fēng)險評估與控制策略制定的具體操作，保證流程規(guī)范、結(jié)果可靠。步驟一：評估準(zhǔn)備——明確目標(biāo)與范圍操作目標(biāo)：成立評估團隊、界定評估范圍、制定評估計劃，為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。具體操作：組建評估小組牽頭部門：信息安全管理部門（如信息安全部）。參與部門：IT運維部、業(yè)務(wù)部門（如財務(wù)部、人力資源部、研發(fā)部）、法務(wù)部門、管理層代表（如CFO、CSO）。職責(zé)分工：信息安全部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，IT部提供技術(shù)資產(chǎn)信息，業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)流程及數(shù)據(jù)資產(chǎn)信息，法務(wù)部解讀合規(guī)要求，管理層審批評估計劃及資源。界定評估范圍資產(chǎn)范圍：明確評估覆蓋的信息資產(chǎn)，包括硬件（服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等）、軟件（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等）、數(shù)據(jù)（客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)等）、人員（關(guān)鍵崗位人員、第三方運維人員等）。業(yè)務(wù)范圍：明確評估覆蓋的核心業(yè)務(wù)流程，如訂單處理、支付結(jié)算、客戶服務(wù)等。地理范圍：明確評估覆蓋的物理場所，如總部數(shù)據(jù)中心、分支機構(gòu)辦公室、遠(yuǎn)程辦公環(huán)境等。制定評估計劃內(nèi)容包括：評估目標(biāo)、范圍、時間節(jié)點（如準(zhǔn)備階段1周、現(xiàn)場評估2周、報告編制1周）、參與人員、方法工具（如問卷調(diào)查、訪談、漏洞掃描、滲透測試）、輸出成果（如風(fēng)險評估報告、控制策略清單）。計劃需經(jīng)管理層審批后執(zhí)行，保證資源（人力、時間、預(yù)算）到位。步驟二：資產(chǎn)識別與分類——梳理核心信息資產(chǎn)操作目標(biāo)：全面識別企業(yè)信息資產(chǎn)，明確資產(chǎn)責(zé)任人及重要性等級，為威脅與脆弱性識別提供依據(jù)。具體操作：資產(chǎn)分類按屬性將信息資產(chǎn)分為四類：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、工作站、筆記本電腦、路由器、交換機、防火墻、存儲設(shè)備等。軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)（WindowsServer、Linux等）、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（MySQL、Oracle等）、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)（ERP、CRM、OA等）、中間件、辦公軟件等。數(shù)據(jù)資產(chǎn)：敏感數(shù)據(jù)（客戶身份證號、銀行卡號、企業(yè)商業(yè)秘密等）、重要數(shù)據(jù)（業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)報表、員工信息等）、公開數(shù)據(jù)（企業(yè)官網(wǎng)信息、產(chǎn)品介紹等）。人員資產(chǎn)：系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、安全運維人員、關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員、第三方服務(wù)人員等。資產(chǎn)識別方法文檔梳理：收集資產(chǎn)臺賬、IT架構(gòu)圖、系統(tǒng)部署文檔、數(shù)據(jù)字典等，初步梳理資產(chǎn)清單。訪談?wù){(diào)研：與IT部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員訪談，補充遺漏資產(chǎn)（如隱藏的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、未備案的終端設(shè)備）。工具掃描：通過資產(chǎn)發(fā)覺工具（如Lansweeper、Nmap）自動掃描網(wǎng)絡(luò)中的硬件資產(chǎn)及軟件資產(chǎn)，保證識別完整性。資產(chǎn)分級與賦值根據(jù)資產(chǎn)泄露、篡改、損壞后對業(yè)務(wù)的影響程度，將資產(chǎn)分為三級：一級（核心資產(chǎn)）：影響企業(yè)核心業(yè)務(wù)運營、造成重大經(jīng)濟損失或法律風(fēng)險的資產(chǎn)（如核心交易系統(tǒng)、客戶敏感數(shù)據(jù)庫、企業(yè)核心密碼算法）。二級（重要資產(chǎn)）：影響部分業(yè)務(wù)運營、造成一定經(jīng)濟損失或聲譽風(fēng)險的資產(chǎn)（如內(nèi)部OA系統(tǒng)、財務(wù)報表、員工信息庫）。三級（一般資產(chǎn)）：影響較小、可快速恢復(fù)的資產(chǎn)（如公共展示網(wǎng)站、非核心辦公軟件）。輸出成果編制《信息資產(chǎn)清單》（模板見本章第三節(jié)），包含資產(chǎn)名稱、類別、責(zé)任人、所在位置、重要性等級、所屬業(yè)務(wù)系統(tǒng)等字段。步驟三：威脅識別與分析——識別潛在安全威脅操作目標(biāo)：識別可能對信息資產(chǎn)造成損害的威脅來源及類型，分析威脅發(fā)生的可能性。具體操作：威脅分類按來源將威脅分為四類：人為威脅：惡意攻擊（黑客入侵、勒索軟件、DDoS攻擊）、內(nèi)部違規(guī)（越權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露、誤刪除）、社會工程學(xué)（釣魚郵件、電話詐騙）。環(huán)境威脅：自然災(zāi)害（火災(zāi)、洪水、地震）、電力故障、硬件故障（硬盤損壞、設(shè)備老化）、網(wǎng)絡(luò)故障（鏈路中斷、帶寬擁堵）。技術(shù)威脅：系統(tǒng)漏洞（操作系統(tǒng)漏洞、應(yīng)用漏洞）、配置錯誤（弱口令、開放高危端口）、軟件缺陷（代碼漏洞、邏輯缺陷）。合規(guī)威脅：違反法律法規(guī)（未履行數(shù)據(jù)出境申報）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（等保2.0要求未達(dá)標(biāo)）、合同約定（第三方服務(wù)安全條款未履行）。威脅識別方法歷史事件分析：回顧企業(yè)近3年發(fā)生的安全事件（如病毒感染、賬號被盜），統(tǒng)計高頻威脅類型。威脅情報收集：參考國家信息安全漏洞庫（CNNVD）、安全廠商報告（如奇安信、啟明星辰）、行業(yè)威脅共享信息，識別新興威脅（如新型勒索病毒、APT攻擊）。專家訪談：邀請安全專家、IT運維人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，結(jié)合業(yè)務(wù)場景分析潛在威脅（如業(yè)務(wù)高峰期可能面臨的DDoS攻擊）。威脅可能性賦值根據(jù)威脅發(fā)生的頻率及企業(yè)環(huán)境，將可能性分為五級（1-5分，5分最高）：5分（極高）：每年發(fā)生多次或普遍存在的威脅（如弱口令、釣魚郵件）。4分（高）：每1-2年發(fā)生一次的威脅（如一般性病毒感染、配置錯誤）。3分（中）：3-5年發(fā)生一次的威脅（如硬件故障、一般性網(wǎng)絡(luò)攻擊）。2分（低）：5年以上未發(fā)生但可能發(fā)生的威脅（如自然災(zāi)害、高級持續(xù)性威脅（APT））。1分（極低）：幾乎不可能發(fā)生的威脅（如核心機房同時發(fā)生火災(zāi)、地震）。輸出成果編制《威脅識別清單》（模板見本章第三節(jié)），包含威脅名稱、類型、來源、可能性描述、可能性賦值等字段。步驟四：脆弱性識別與分析——發(fā)覺安全短板操作目標(biāo)：識別信息資產(chǎn)自身存在的安全脆弱性，分析脆弱性被威脅利用的難易程度及影響范圍。具體操作：脆弱性分類按屬性將脆弱性分為三類：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（未打補丁的操作系統(tǒng)）、配置缺陷（默認(rèn)賬號未修改、防火墻策略過寬）、架構(gòu)缺陷（核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)未做冗余設(shè)計）、加密缺失（敏感數(shù)據(jù)明文存儲）。管理脆弱性：制度缺失（無數(shù)據(jù)分類分級制度、無應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案）、流程缺陷（賬號權(quán)限審批不規(guī)范、變更管理流程缺失）、人員能力不足（安全意識薄弱、技術(shù)技能欠缺）。物理脆弱性：機房訪問控制不嚴(yán)（無門禁、無監(jiān)控）、設(shè)備存放環(huán)境不符合要求（溫濕度超標(biāo)、無防雷措施）、介質(zhì)管理混亂（廢舊硬盤未銷毀、U盤交叉使用）。脆弱性識別方法工具掃描：使用漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS、AppScan）掃描服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的漏洞及配置問題；使用數(shù)據(jù)庫審計工具檢查數(shù)據(jù)庫權(quán)限設(shè)置及操作日志。人工核查：通過查看系統(tǒng)配置文件、安全策略、訪問控制列表，核查是否存在配置錯誤；通過檢查安全管理制度文件、流程記錄，評估管理脆弱性。滲透測試：模擬黑客攻擊，對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行滲透測試，發(fā)覺潛在漏洞（如SQL注入、權(quán)限提升）。脆弱性嚴(yán)重程度賦值根據(jù)脆弱性被利用后對資產(chǎn)的影響，將嚴(yán)重程度分為五級（1-5分，5分最高）：5分（災(zāi)難級）：導(dǎo)致核心資產(chǎn)完全不可用、數(shù)據(jù)永久丟失、重大法律糾紛（如核心數(shù)據(jù)庫被刪除、客戶信息大規(guī)模泄露）。4分（嚴(yán)重級）：導(dǎo)致重要資產(chǎn)功能受損、數(shù)據(jù)部分泄露、業(yè)務(wù)中斷超過24小時（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)被篡改、財務(wù)數(shù)據(jù)泄露）。3分（中等級）：導(dǎo)致一般資產(chǎn)功能受損、業(yè)務(wù)中斷4-24小時（如非核心系統(tǒng)宕機、內(nèi)部辦公數(shù)據(jù)泄露）。2分（輕微級）：對資產(chǎn)影響較小、業(yè)務(wù)中斷4小時內(nèi)可恢復(fù)（如單個終端感染病毒、配置錯誤導(dǎo)致部分功能異常）。1分（可忽略級）：對資產(chǎn)無實質(zhì)影響、無需干預(yù)（如日志文件存儲空間不足、非敏感信息泄露）。輸出成果編制《脆弱性識別清單》（模板見本章第三節(jié)），包含脆弱性名稱、所屬資產(chǎn)、類型、嚴(yán)重程度描述、嚴(yán)重程度賦值等字段。步驟五：現(xiàn)有控制措施評估——檢驗防護(hù)有效性操作目標(biāo)：梳理企業(yè)已實施的安全控制措施，評估其針對威脅與脆弱性的有效性，明確控制措施的覆蓋范圍及不足。具體操作：控制措施分類參照ISO27001標(biāo)準(zhǔn)，將控制措施分為三類：技術(shù)控制：防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）、數(shù)據(jù)加密、訪問控制、漏洞修復(fù)、備份恢復(fù)等。管理控制：安全管理制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全規(guī)范》）、人員安全管理（背景調(diào)查、離職權(quán)限回收）、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、安全培訓(xùn)、第三方安全管理等。物理控制：機房門禁、視頻監(jiān)控、消防系統(tǒng)、設(shè)備防盜、介質(zhì)銷毀等?？刂拼胧┯行栽u估覆蓋性檢查：核對現(xiàn)有控制措施是否覆蓋已識別的威脅與脆弱性（如針對“釣魚郵件”威脅，是否部署了郵件網(wǎng)關(guān)及安全意識培訓(xùn)）。有效性驗證：通過測試、檢查記錄、訪談等方式驗證控制措施是否發(fā)揮作用（如防火墻策略是否生效、備份是否可恢復(fù)、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案是否演練）。不足分析：識別控制措施缺失或失效的情況（如未對第三方運維人員訪問權(quán)限進(jìn)行限制、漏洞補丁更新滯后）。輸出成果形成《現(xiàn)有控制措施評估表》（模板見本章第三節(jié)），包含控制措施名稱、類型、覆蓋的威脅/脆弱性、有效性評價（有效/部分有效/無效）、改進(jìn)建議等字段。步驟六：風(fēng)險分析——計算風(fēng)險等級操作目標(biāo)：結(jié)合威脅可能性、脆弱性嚴(yán)重程度及現(xiàn)有控制措施有效性，計算風(fēng)險值，確定風(fēng)險優(yōu)先級。具體操作：風(fēng)險計算模型采用“可能性×嚴(yán)重程度”模型計算風(fēng)險值，公式為：風(fēng)險值=威脅可能性賦值×脆弱性嚴(yán)重程度賦值風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險值將風(fēng)險分為五級（1-25分）：20-25分（極高風(fēng)險）：必須立即處置，可能導(dǎo)致企業(yè)核心業(yè)務(wù)中斷、重大資產(chǎn)損失。15-19分（高風(fēng)險）：優(yōu)先處置，可能導(dǎo)致重要業(yè)務(wù)中斷、較大資產(chǎn)損失。10-14分（中風(fēng)險）：計劃處置，可能導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)中斷、一般資產(chǎn)損失。5-9分（低風(fēng)險）：可接受處置，影響較小，需持續(xù)監(jiān)控。1-4分（極低風(fēng)險）：無需處置，可忽略或作為日常管理事項。輸出成果編制《風(fēng)險分析評價表》（模板見本章第三節(jié)），包含風(fēng)險描述（威脅+脆弱性）、威脅可能性、脆弱性嚴(yán)重程度、現(xiàn)有控制措施、風(fēng)險值、風(fēng)險等級等字段。步驟七：風(fēng)險評價——確定風(fēng)險接受準(zhǔn)則操作目標(biāo)：結(jié)合企業(yè)風(fēng)險偏好、業(yè)務(wù)需求及合規(guī)要求，判定風(fēng)險是否可接受，明確風(fēng)險處置優(yōu)先級。具體操作：制定風(fēng)險接受準(zhǔn)則由管理層牽頭，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)連續(xù)性要求及法律法規(guī)，明確各級風(fēng)險的可接受標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險/高風(fēng)險：不可接受，必須立即或優(yōu)先處置。中風(fēng)險：需制定處置計劃，明確完成時限，一般不超過3個月。低風(fēng)險/極低風(fēng)險：可接受，需定期監(jiān)控（如每季度復(fù)評一次）。風(fēng)險處置優(yōu)先級排序根據(jù)風(fēng)險等級及處置緊迫性，對風(fēng)險進(jìn)行排序：優(yōu)先級1：極高風(fēng)險、高風(fēng)險且影響核心業(yè)務(wù)的（如核心數(shù)據(jù)庫漏洞被利用）。優(yōu)先級2：中風(fēng)險且影響重要業(yè)務(wù)的（如重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪問控制不嚴(yán)）。優(yōu)先級3：低風(fēng)險及極低風(fēng)險的（如非敏感服務(wù)器配置優(yōu)化）。輸出成果形成《風(fēng)險評價報告》，明確各風(fēng)險等級對應(yīng)的處置要求及優(yōu)先級，作為風(fēng)險處置的依據(jù)。步驟八：風(fēng)險處置策略制定——針對性控制措施操作目標(biāo)：針對不可接受的風(fēng)險，制定并選擇合適的處置策略，明確責(zé)任人與完成時限。具體操作：風(fēng)險處置策略類型風(fēng)險規(guī)避：終止或改變可能導(dǎo)致風(fēng)險的業(yè)務(wù)活動（如停止使用存在高危漏洞的舊系統(tǒng)）。風(fēng)險降低：實施控制措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或影響程度（如安裝防火墻、修復(fù)漏洞、加強數(shù)據(jù)加密）。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過外包、保險等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方（如購買信息安全險、將系統(tǒng)運維外包給具備安全資質(zhì)的廠商）。風(fēng)險接受：在權(quán)衡成本與收益后，接受風(fēng)險（如對低風(fēng)險且處置成本高的資產(chǎn)，加強監(jiān)控但不投入大量資源）。處置措施制定針對每個不可接受的風(fēng)險，結(jié)合處置策略，制定具體、可落地的措施：示例：針對“核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在SQL注入漏洞（高風(fēng)險）”，處置措施可為“在2周內(nèi)完成漏洞修復(fù)，并對開發(fā)人員進(jìn)行安全編碼培訓(xùn)”。示例：針對“員工安全意識薄弱（中風(fēng)險）”，處置措施可為“在1個月內(nèi)開展全員信息安全意識培訓(xùn)，并定期進(jìn)行釣魚郵件演練”。輸出成果編制《風(fēng)險處置計劃表》（模板見本章第三節(jié)），包含風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、處置策略、具體措施、責(zé)任部門/責(zé)任人、計劃完成時間、驗收標(biāo)準(zhǔn)等字段。步驟九：風(fēng)險監(jiān)控與持續(xù)改進(jìn)——動態(tài)跟蹤風(fēng)險狀態(tài)操作目標(biāo)：監(jiān)控風(fēng)險處置進(jìn)展，評估控制措施效果，定期復(fù)評風(fēng)險，實現(xiàn)風(fēng)險動態(tài)管理。具體操作：風(fēng)險處置跟蹤責(zé)任部門按《風(fēng)險處置計劃表》推進(jìn)措施落實，信息安全部每周跟蹤進(jìn)度，對逾期未完成的進(jìn)行預(yù)警。措施完成后，由信息安全部組織驗收（如漏洞修復(fù)后進(jìn)行復(fù)掃、培訓(xùn)后進(jìn)行考核），保證措施有效。定期風(fēng)險復(fù)評每年開展一次全面風(fēng)險評估，更新資產(chǎn)清單、威脅清單、脆弱性清單，重新計算風(fēng)險值。當(dāng)發(fā)生重大變更（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)升級、組織架構(gòu)調(diào)整）或安全事件后，及時開展專項風(fēng)險評估。流程優(yōu)化根據(jù)風(fēng)險復(fù)評結(jié)果及處置經(jīng)驗，優(yōu)化風(fēng)險評估流程、控制措施及管理制度，持續(xù)提升企業(yè)信息安全風(fēng)險管理水平。輸出成果形成《風(fēng)險監(jiān)控報告》《年度風(fēng)險評估報告》，記錄風(fēng)險處置進(jìn)展、復(fù)評結(jié)果及改進(jìn)措施。三、核心工具模板表格本部分提供風(fēng)險評估過程中使用的核心模板表格，企業(yè)可根據(jù)實際需求調(diào)整字段內(nèi)容。模板1：信息資產(chǎn)清單序號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別所屬業(yè)務(wù)系統(tǒng)責(zé)任人所在位置/IP地址重要性等級備注（如數(shù)據(jù)類型、業(yè)務(wù)價值）1核心交易服務(wù)器硬件資產(chǎn)ERP系統(tǒng)*192.168.1.10一級存儲客戶訂單、財務(wù)數(shù)據(jù)2客戶信息數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)資產(chǎn)CRM系統(tǒng)*數(shù)據(jù)中心機房一級包含客戶身份證號、聯(lián)系方式3OA系統(tǒng)軟件資產(chǎn)辦公自動化*192.168.1.50二級內(nèi)部流程審批、文檔管理4員工工牌人員資產(chǎn)人力資源*趙六各部門辦公室三級門禁、考勤使用模板2：威脅識別清單序號威脅名稱威脅類型來源威脅描述可能性賦值1勒索軟件攻擊人為威脅-惡意攻擊外部黑客通過釣魚郵件植入勒索病毒，加密企業(yè)核心文件，勒索贖金42服務(wù)器硬件故障環(huán)境威脅-硬件故障內(nèi)部核心服務(wù)器硬盤損壞，導(dǎo)致業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失33SQL注入漏洞利用技術(shù)威脅-系統(tǒng)漏洞外部攻擊者利用業(yè)務(wù)系統(tǒng)SQL注入漏洞，竊取客戶敏感信息34員工誤刪除數(shù)據(jù)人為威脅-內(nèi)部違規(guī)內(nèi)部員工員工誤操作刪除重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，影響業(yè)務(wù)連續(xù)性45數(shù)據(jù)中心火災(zāi)環(huán)境威脅-自然災(zāi)害外部環(huán)境數(shù)據(jù)中心發(fā)生火災(zāi)，導(dǎo)致物理設(shè)備損毀、業(yè)務(wù)中斷1模板3：脆弱性識別清單序號脆弱性名稱所屬資產(chǎn)脆弱性類型脆弱性描述嚴(yán)重程度賦值1操作系統(tǒng)未打補丁核心交易服務(wù)器技術(shù)脆弱性WindowsServer2019未安裝2023年10月安全補丁，存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞42數(shù)據(jù)庫權(quán)限過大客戶信息數(shù)據(jù)庫技術(shù)脆弱性數(shù)據(jù)庫賬號“sa”具備最高權(quán)限，未實施最小權(quán)限原則53無數(shù)據(jù)備份機制OA系統(tǒng)管理脆弱性O(shè)A系統(tǒng)未定期備份數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)丟失后無法恢復(fù)44員工弱口令員工工牌賬號管理脆弱性員工賬號密碼為“56”，易被破解35機房無門禁系統(tǒng)數(shù)據(jù)中心機房物理脆弱性機房可自由出入，物理設(shè)備面臨被盜、被破壞風(fēng)險3模板4：風(fēng)險分析評價表序號風(fēng)險描述（威脅+脆弱性）威脅可能性脆弱性嚴(yán)重程度現(xiàn)有控制措施風(fēng)險值（可能性×嚴(yán)重程度）風(fēng)險等級1勒索軟件攻擊×操作系統(tǒng)未打補丁44安裝殺毒軟件、防火墻16高風(fēng)險2內(nèi)部員工誤刪除數(shù)據(jù)×無數(shù)據(jù)備份機制44無（僅定期手動備份）16高風(fēng)險3SQL注入漏洞利用×數(shù)據(jù)庫權(quán)限過大35部署WAF、數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)15高風(fēng)險4員工弱口令×無密碼復(fù)雜度要求43無（未制定密碼策略）12中風(fēng)險5數(shù)據(jù)中心火災(zāi)×機房無門禁系統(tǒng)13部署消防系統(tǒng)、視頻監(jiān)控3低風(fēng)險模板5：風(fēng)險處置計劃表序號風(fēng)險描述風(fēng)險等級處置策略具體措施責(zé)任部門/責(zé)任人計劃完成時間驗收標(biāo)準(zhǔn)1勒索軟件攻擊×操作系統(tǒng)未打補丁高風(fēng)險風(fēng)險降低1周內(nèi)完成服務(wù)器補丁更新；部署終端檢測與響應(yīng)（EDR）系統(tǒng)IT部/*2023-11-30補丁更新記錄、EDR系統(tǒng)上線報告2內(nèi)部員工誤刪除數(shù)據(jù)×無數(shù)據(jù)備份機制高風(fēng)險風(fēng)險降低2周內(nèi)部署自動化備份系統(tǒng)，每日全量備份、增量備份，保留30天IT部/*2023-12-07備份系統(tǒng)測試報告、備份策略文檔3SQL注入漏洞利用×數(shù)據(jù)庫權(quán)限過大高風(fēng)險風(fēng)險降低1周內(nèi)完成數(shù)據(jù)庫權(quán)限梳理，實施最小權(quán)限原則；部署WAF攔截SQL注入IT部/*2023-11-30權(quán)限梳理報告、WAF防護(hù)日志4員工弱口令×無密碼復(fù)雜度要求中風(fēng)險風(fēng)險降低1個月內(nèi)制定密碼策略（長度12位、包含大小寫字母+數(shù)字+特殊符號）；強制員工修改密碼人力資源部/*趙六2023-12-31密碼策略文件、密碼修改記錄四、實施關(guān)鍵注意事項為保證風(fēng)險評估與控制策略制定工作順利開展，避免常見誤區(qū)，需注意以下事項：（一）保證資產(chǎn)識別的全面性與準(zhǔn)確性資產(chǎn)識別是風(fēng)險評估的基礎(chǔ)，需避免“重技術(shù)、輕管理”“重硬件、輕數(shù)據(jù)”的傾向。通過文檔梳理、訪談、工