供應(yīng)鏈風(fēng)險評估表工具模板一、工具概述本工具旨在通過系統(tǒng)化梳理供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險，幫助企業(yè)識別、分析和評估風(fēng)險影響程度，制定針對性應(yīng)對措施，降低供應(yīng)鏈中斷概率，保障生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定性。適用于企業(yè)供應(yīng)鏈管理部門、采購部門、物流部門及相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊，可結(jié)合企業(yè)實際情況靈活調(diào)整評估維度與標(biāo)準(zhǔn)。二、適用范圍與應(yīng)用場景（一）核心應(yīng)用場景新供應(yīng)商引入前評估：在確定合作前，通過評估供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)能、財務(wù)狀況等，預(yù)判合作風(fēng)險。供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)調(diào)整時：如變更核心供應(yīng)商、優(yōu)化物流路線或調(diào)整區(qū)域采購策略時，全面識別調(diào)整帶來的潛在風(fēng)險。年度/半年度常規(guī)風(fēng)險評估：定期對現(xiàn)有供應(yīng)鏈體系進(jìn)行全面“體檢”，及時發(fā)覺新增風(fēng)險或原有風(fēng)險變化。突發(fā)事件后復(fù)盤評估：遭遇自然災(zāi)害、疫情、政策變化等突發(fā)事件后，分析供應(yīng)鏈薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。重大項目或新品投產(chǎn)前：針對新產(chǎn)品研發(fā)、重大項目落地涉及的供應(yīng)鏈資源，評估配套供應(yīng)保障能力。（二）適用對象制造業(yè)企業(yè)（原材料采購、生產(chǎn)物流、成品分銷等環(huán)節(jié)）零售與電商企業(yè)（商品采購、倉儲配送、供應(yīng)商管理等環(huán)節(jié)）跨境貿(mào)易企業(yè)（國際物流、清關(guān)、海外供應(yīng)商管理等環(huán)節(jié)）其他依賴供應(yīng)鏈穩(wěn)定運(yùn)營的企業(yè)或組織三、風(fēng)險評估全流程操作指南（一）準(zhǔn)備階段：明確評估基礎(chǔ)確定評估范圍根據(jù)評估目的，明確本次評估覆蓋的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)（如采購、生產(chǎn)、倉儲、物流、銷售等）、涉及的產(chǎn)品/服務(wù)類別、核心供應(yīng)商名單及地域范圍。示例：若評估“某電子元件的海外供應(yīng)鏈”，范圍可限定為“海外A供應(yīng)商原材料采購→國際海運(yùn)→國內(nèi)港口清關(guān)→倉儲→生產(chǎn)線配送”全流程。組建評估團(tuán)隊團(tuán)隊需包含跨部門成員，保證視角全面：供應(yīng)鏈管理部（主導(dǎo)統(tǒng)籌）采購部（供應(yīng)商信息）物流部（運(yùn)輸、倉儲風(fēng)險）財務(wù)部（成本、資金風(fēng)險）生產(chǎn)部/銷售部（需求、產(chǎn)能匹配風(fēng)險）法務(wù)部/合規(guī)部（政策、合同風(fēng)險）指定負(fù)責(zé)人（如供應(yīng)鏈管理部*經(jīng)理），明確分工與時間節(jié)點。收集基礎(chǔ)資料收集與評估范圍相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)、合同文件、供應(yīng)商檔案、物流記錄、政策文件等，包括：供應(yīng)商資質(zhì)證明（營業(yè)執(zhí)照、認(rèn)證證書等）過去3年供應(yīng)商交付準(zhǔn)時率、合格率數(shù)據(jù)物流渠道穩(wěn)定性記錄（如運(yùn)輸時效、異常事件）原材料/產(chǎn)品價格波動趨勢相關(guān)行業(yè)政策（如進(jìn)出口管制、環(huán)保要求）（二）實施階段：風(fēng)險識別、分析與評價1.風(fēng)險識別：全面梳理潛在風(fēng)險點采用“流程拆解+頭腦風(fēng)暴”方法，按供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)逐項排查可能的風(fēng)險，可參考以下維度：供應(yīng)商風(fēng)險：資質(zhì)缺失、產(chǎn)能不足、財務(wù)惡化、履約能力差、單一供應(yīng)商依賴等。物流與庫存風(fēng)險：運(yùn)輸延誤/中斷、倉儲損耗、庫存積壓/短缺、物流成本異常上漲等。市場與價格風(fēng)險：原材料價格大幅波動、市場需求突變、匯率波動（跨境供應(yīng)鏈）、競爭對手供應(yīng)鏈策略調(diào)整等。政策與環(huán)境風(fēng)險：貿(mào)易壁壘、關(guān)稅調(diào)整、環(huán)保/安全新規(guī)、自然災(zāi)害、疫情等不可抗力。技術(shù)與信息風(fēng)險：信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露、技術(shù)迭代導(dǎo)致產(chǎn)品淘汰、關(guān)鍵技術(shù)依賴外部等。內(nèi)部管理風(fēng)險：流程不規(guī)范、人員操作失誤、跨部門協(xié)作不暢、應(yīng)急預(yù)案缺失等。2.風(fēng)險分析：量化風(fēng)險發(fā)生概率與影響程度對識別出的風(fēng)險點，從“發(fā)生概率”和“影響程度”兩個維度進(jìn)行量化分析，可參考以下標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)可根據(jù)歷史數(shù)據(jù)調(diào)整）：發(fā)生概率（P）：5分（極高）：近1年內(nèi)發(fā)生過或極可能發(fā)生（如獨(dú)家供應(yīng)商突發(fā)停產(chǎn)）4分（高）：1-3年內(nèi)發(fā)生過2次及以上（如某物流線路頻繁延誤）3分（中）：1-3年內(nèi)發(fā)生過1次（如原材料價格短期大幅波動）2分（低）：3年以上未發(fā)生但存在潛在可能（如新政策出臺影響）1分（極低）：歷史上未發(fā)生且可能性極?。ㄈ绲卣鸬葮O端小概率事件）影響程度（C）：從“成本、時間、質(zhì)量、客戶滿意度、合規(guī)性”等方面綜合評估：5分（災(zāi)難性）：導(dǎo)致停產(chǎn)超1周、重大損失（≥年度營收5%）、客戶流失嚴(yán)重或法律糾紛4分（嚴(yán)重）：停產(chǎn)3-7天、較大損失（3%-5%營收）、客戶投訴集中3分（中等）：停產(chǎn)1-3天、一定損失（1%-3%營收）、短期交付延遲2分（輕微）：停產(chǎn)＜1天、較小損失（＜1%營收）、局部交付延遲1分（極輕微）：幾乎無影響，可通過簡單調(diào)整解決（如臨時換包裝）3.風(fēng)險評價：確定風(fēng)險優(yōu)先級采用“風(fēng)險值=發(fā)生概率（P）×影響程度（C）”計算風(fēng)險值，結(jié)合風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險處理優(yōu)先級：高風(fēng)險（風(fēng)險值≥16分）：需立即采取措施，24小時內(nèi)制定應(yīng)對方案；中風(fēng)險（8分≤風(fēng)險值＜16分）：1周內(nèi)制定應(yīng)對方案，重點關(guān)注；低風(fēng)險（風(fēng)險值＜8分）：納入常規(guī)監(jiān)控，定期評估。（三）結(jié)果輸出階段：報告編制與改進(jìn)跟蹤編制風(fēng)險評估報告內(nèi)容應(yīng)包括：評估背景與范圍、風(fēng)險識別清單、風(fēng)險分析過程（概率/影響評分）、風(fēng)險等級匯總、關(guān)鍵風(fēng)險點優(yōu)先級排序、已有應(yīng)對措施評估、改進(jìn)建議與行動計劃。示例：風(fēng)險等級匯總表可按“風(fēng)險類別-風(fēng)險點-風(fēng)險值-等級-責(zé)任部門”呈現(xiàn)，直觀展示核心風(fēng)險。制定應(yīng)對措施與行動計劃針對不同等級風(fēng)險，制定差異化策略：高風(fēng)險：規(guī)避（如終止合作高風(fēng)險供應(yīng)商）、降低（如開發(fā)備選供應(yīng)商）、轉(zhuǎn)移（如購買保險）；中風(fēng)險：降低（如優(yōu)化庫存策略）、轉(zhuǎn)移（如與物流商簽訂時效保障協(xié)議）；低風(fēng)險：接受（保留現(xiàn)狀）、監(jiān)控（定期跟蹤指標(biāo)變化）。明確每項措施的“責(zé)任部門/人”“完成時限”“預(yù)期效果”，納入企業(yè)風(fēng)險跟蹤表。跟蹤與復(fù)盤每月/季度跟蹤風(fēng)險措施執(zhí)行情況，更新風(fēng)險等級（如供應(yīng)商改善交付準(zhǔn)時率則降低其“履約風(fēng)險”值）；每半年/1年組織復(fù)盤，評估風(fēng)險評估工具的有效性，根據(jù)實際情況優(yōu)化評估維度、評分標(biāo)準(zhǔn)或流程。四、供應(yīng)鏈風(fēng)險評估表示例表1：供應(yīng)鏈風(fēng)險評估表（模板）風(fēng)險類別風(fēng)險點描述發(fā)生概率（P）影響程度（C）風(fēng)險值（P×C）風(fēng)險等級現(xiàn)有應(yīng)對措施責(zé)任部門/人完成時限備注供應(yīng)商風(fēng)險核心原材料供應(yīng)商A為獨(dú)家供應(yīng)商，依賴度高5525高風(fēng)險開發(fā)2家備選供應(yīng)商B、C采購部*經(jīng)理2024-12-31已簽訂備選供應(yīng)商意向書物流風(fēng)險國際海運(yùn)航線受地緣政治影響，延誤率上升4416中風(fēng)險增加空運(yùn)備用渠道，與貨代協(xié)商時效保障物流部*主管長期持續(xù)季度評估延誤率市場價格風(fēng)險關(guān)鍵原材料銅價波動幅度超±20%339低風(fēng)險與供應(yīng)商簽訂價格波動聯(lián)動協(xié)議采購部*專員2024-06-30月度跟蹤價格指數(shù)政策風(fēng)險進(jìn)口國新規(guī)要求產(chǎn)品環(huán)保認(rèn)證升級4520高風(fēng)險提前啟動認(rèn)證升級，調(diào)整生產(chǎn)工藝質(zhì)量部*經(jīng)理2024-09-30法務(wù)部*律師協(xié)助審核內(nèi)部管理風(fēng)險倉庫盤點流程不規(guī)范，導(dǎo)致庫存數(shù)據(jù)偏差326低風(fēng)險優(yōu)化盤點制度，引入WMS系統(tǒng)倉儲部*主管2024-08-31系統(tǒng)調(diào)試中表2：風(fēng)險等級應(yīng)對策略參考表風(fēng)險等級風(fēng)險值范圍應(yīng)對策略高風(fēng)險≥16分立即行動：規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移；優(yōu)先分配資源，24小時內(nèi)制定方案，每周跟蹤進(jìn)展中風(fēng)險8-15分計劃行動：降低、轉(zhuǎn)移；1周內(nèi)制定方案，每月跟蹤效果，納入季度風(fēng)險會議低風(fēng)險＜8分日常監(jiān)控：接受、監(jiān)控；納入常規(guī)管理，季度評估風(fēng)險變化，不額外分配資源五、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）保證評估動態(tài)化供應(yīng)鏈風(fēng)險并非一成不變，需結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化（如供應(yīng)商變動、市場波動、政策更新）定期更新評估，建議至少每季度復(fù)核一次，高風(fēng)險點每月跟蹤。（二）重視數(shù)據(jù)支撐與跨部門協(xié)作風(fēng)險評分需基于歷史數(shù)據(jù)（如交付準(zhǔn)時率、價格波動幅度）而非主觀臆斷，避免“拍腦袋”打分；評估過程中需各部門充分共享信息，保證風(fēng)險識別無遺漏。（三）合理定義評分標(biāo)準(zhǔn)，避免“一刀切”不同行業(yè)、不同企業(yè)的風(fēng)險容忍度不同（如生鮮行業(yè)對“物流延誤”的影響程度評分高于制造業(yè)），需結(jié)合企業(yè)實際調(diào)整“發(fā)生概率”和“影響程度”的評分維度與標(biāo)準(zhǔn)。（四）平衡全面性與重點性評估時需覆蓋供應(yīng)鏈全環(huán)節(jié)，但避免陷入“過度細(xì)化”，優(yōu)先聚焦“核心供應(yīng)商、關(guān)鍵物流節(jié)點、高價值物料”等高風(fēng)險領(lǐng)域，提高評估