押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模考模擬試題第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)需要對凈資本進行調(diào)整時，應(yīng)依據(jù)相關(guān)會計準(zhǔn)則準(zhǔn)確確認(rèn)負(fù)債等項目。本題中，原本資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，而按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元，這意味著該期貨公司少確認(rèn)了預(yù)計負(fù)債，少確認(rèn)的金額為400-200=200萬元。預(yù)計負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時義務(wù)，會對企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認(rèn)預(yù)計負(fù)債會使凈資本虛增。所以需要對凈資本進行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應(yīng)該是原本的凈資本減去少確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實際為4800萬元，答案選C。"2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改的整改期限相關(guān)知識點。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"3、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項A：首席風(fēng)險官對于期貨公司的風(fēng)險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，可能會影響公司風(fēng)險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務(wù)，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據(jù)，B選項錯誤。選項C：首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護期貨公司的風(fēng)險管理秩序，無正當(dāng)理由董事會不得免除其職務(wù)，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風(fēng)險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。4、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運營管理，其職責(zé)要求它應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，以有效防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A選項期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險防范與化解。B選項期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建立應(yīng)急處理機制。C選項國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要是對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的具體運行風(fēng)險處理。綜上，應(yīng)選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理機制，答案是D。5、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是C選項，A、B、D選項所對應(yīng)的時間與規(guī)定不符。"6、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；董事會

B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。選項A中提到由中國證監(jiān)會提名是正確的，但由董事會通過不符合規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免與董事會無關(guān)，所以A項錯誤。選項C，提名主體不應(yīng)是中國期貨業(yè)協(xié)會，且同樣是與董事會無關(guān)，所以C項錯誤。選項D，提名主體錯誤，應(yīng)該是中國證監(jiān)會而不是中國期貨業(yè)協(xié)會，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。7、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項進行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"9、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的劃撥主體相關(guān)知識。逐一分析各選項：-選項A：銀行主要是提供資金存儲、轉(zhuǎn)賬等金融服務(wù)的機構(gòu)，它并不負(fù)責(zé)從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，在本題的手續(xù)費劃撥流程中，并非由期貨公司來進行操作，所以該選項錯誤。-選項C：在期貨交易中，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關(guān)規(guī)定和操作流程，所以該選項正確。-選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不負(fù)責(zé)手續(xù)費的具體劃撥工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結(jié)合選項推測，問題可能是關(guān)于某一事項的時間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項相關(guān)的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準(zhǔn)指出對應(yīng)內(nèi)容。"11、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點在于維護期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理等，不具備對保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查是中國證監(jiān)會的職責(zé)所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家財政政策，進行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國證監(jiān)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是選項B。13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負(fù)債項下“預(yù)計負(fù)債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負(fù)債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。14、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。15、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。對選項A的分析為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識和對市場的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場中實現(xiàn)特定的投資目標(biāo)，屬于期貨公司基于客戶委托可開展的正常業(yè)務(wù)，能夠為公司帶來營利，所以選項A不符合題意。對選項B的分析研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，有助于期貨公司準(zhǔn)確把握市場動態(tài)，為客戶提供更有價值的市場信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務(wù)并獲取收益的常見方式，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項B不符合題意。對選項C的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得代客戶進行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進行交易存在較大風(fēng)險，容易引發(fā)利益沖突和市場亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，選項C符合題意。對選項D的分析提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應(yīng)對市場風(fēng)險提供支持和指導(dǎo)，也是期貨公司的一項重要業(yè)務(wù)，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。16、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。因此本題正確答案選B。17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管談話次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。所以本題應(yīng)選A選項。18、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說明對公司的影響

B.詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時的報告義務(wù)。選項A當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，詳細(xì)說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務(wù)開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險預(yù)警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對風(fēng)險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風(fēng)險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)著對期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當(dāng)日進行。雖然向股東披露公司風(fēng)險情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。19、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計入項目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計入凈資本的。因為這些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)；流動負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計入的項目。所以本題正確答案是B。20、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。21、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】該題主要考查會員制期貨交易所會員大會的相關(guān)規(guī)定。對于會員大會的有效性，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，需要有三分之二以上會員參加方為有效，這能夠保證會員大會決策可以充分反映廣大會員的意愿和利益，所以排除選項B“三分之一”和選項D“二分之一”。關(guān)于會員大會結(jié)束后文件報告中國證監(jiān)會的時間，規(guī)定是在結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，這樣可以確保中國證監(jiān)會及時了解會員大會的決策情況，加強對期貨交易所的監(jiān)督和管理，因此排除選項A“5日”。綜上，正確答案是C。"22、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"23、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過錯相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查的機構(gòu)，并非會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，所以B選項正確。選項C，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會，所以C選項錯誤。選項D，專業(yè)委員會是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專門委員會，不是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。25、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。26、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則來進行分析。選項A：在期貨行業(yè)中，當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準(zhǔn)則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護客戶的合法權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時及時向客戶披露并堅持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項正確。選項B：公平、公正、公開原則主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和秩序，強調(diào)市場參與者在交易過程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時所遵循的直接原則，所以該選項不符合題意。選項C：平等互利原則通常用于描述市場主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準(zhǔn)確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項不正確。選項D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現(xiàn)出對客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進行處理，而不僅僅是回避，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是A。27、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項。28、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項正確：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因為期貨公司在交易過程中，有義務(wù)嚴(yán)格按照客戶的委托指令進行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務(wù)，所以需對造成的客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任。B選項錯誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過錯行為，應(yīng)依據(jù)具體情況判斷其是否需擔(dān)責(zé)。C選項錯誤：客戶并無過錯，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致的，所以客戶不應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。D選項錯誤：主要賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)補充賠償責(zé)任。期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，有責(zé)任保證交易指令來源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。綜上，答案是A。29、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。30、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。

A.降低風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)

B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項A：降低風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，期貨公司有責(zé)任維持正常的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，不能因為交易對象的特殊身份而降低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風(fēng)險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風(fēng)險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費進行調(diào)整，降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)和降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因為即便從業(yè)人員具備專業(yè)知識和經(jīng)驗，也無法精準(zhǔn)預(yù)測市場走勢和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險提示原則。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場信息、分析投資機會等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來利益沖突和道德風(fēng)險，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項B錯誤。選項C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。為保證市場的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項C錯誤。選項D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險是期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場波動較大、風(fēng)險較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項正確。綜上，本題答案選D。32、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)的設(shè)立主體的認(rèn)知。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責(zé)。設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責(zé)重點在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的具體操作，故該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)是國家的治安行政和刑事司法力量，主要負(fù)責(zé)維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒及申訴工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律管理的主體，因此該選項錯誤。綜上，本題答案是A。33、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。34、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預(yù)計負(fù)債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計處理及凈資本計算的規(guī)定。選項A，預(yù)計負(fù)債是因或有事項可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進行會計處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明?；蛴惺马棸ɑ蛴匈Y產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項符合規(guī)定，故B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)只是或有事項中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個需要處理的范疇，所以C選項錯誤。選項D，負(fù)債是企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)，與題干所強調(diào)的需要根據(jù)特定情況進行會計處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。35、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報告。選項A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。36、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所負(fù)有及時采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時采取措施，進而導(dǎo)致?lián)p失擴大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大，不應(yīng)由期貨公司對擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴大的責(zé)任主體，不應(yīng)對期貨公司擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項C，期貨交易所未履行及時采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對造成期貨公司擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項正確。選項D，管轄法院是司法審判機關(guān)，負(fù)責(zé)對糾紛進行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。37、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。38、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔(dān)本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。39、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。40、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進入者的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務(wù)會員等作用。其主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權(quán)力宣布客戶為期貨市場禁止進入者，因此該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)宣布嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護社會公平正義和法律秩序，并不負(fù)責(zé)宣布期貨市場禁止進入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。41、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷表述是否正確。A選項：期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項表述錯誤。C選項：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，該選項表述正確。D選項：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案選B。42、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)定義，對各選項進行逐一分析。A選項：首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。該選項準(zhǔn)確表述了首席風(fēng)險官的核心職責(zé)，所以A選項正確。B選項：“期貨公司的合法性和風(fēng)險管理”表述過于寬泛。首席風(fēng)險官重點監(jiān)督的是經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項不夠精準(zhǔn)，故B選項錯誤。C選項：首席風(fēng)險官的主要職責(zé)并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)及風(fēng)險管理，所以C選項錯誤。D選項：首席風(fēng)險官主要是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行，該選項不符合首席風(fēng)險官的職責(zé)定位，故D選項錯誤。綜上，本題答案選A。43、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當(dāng)下進行外匯交易時使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調(diào)的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。44、機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，對各選項進行逐一分析。選項A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務(wù)活動中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護市場秩序和投資者利益，所以這是機構(gòu)任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項B已被本機構(gòu)聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎(chǔ)條件。只有被機構(gòu)聘用，才會涉及機構(gòu)為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項不符合題意。選項C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以這也是機構(gòu)任用并為其申請資格應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗。機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側(cè)重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗時長，該選項符合題意。綜上，本題答案選D。45、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險官下達指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險官在公司的風(fēng)險管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項錯誤。選項B，董事會作為公司的決策機構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險管理工作的獨立性和規(guī)范性，所以B選項正確。選項C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險官的工作有其獨立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險官，所以C選項錯誤。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。46、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。47、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，一般并非此類處分決定的報告對象；選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告；選項C中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報告。綜上所述，答案選D。48、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。49、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項B期貨交易的有序進行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風(fēng)險控制手段，保證合約的履行，維護市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護市場秩序，防范市場風(fēng)險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。50、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機構(gòu)通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會員行為等方式，實現(xiàn)對行業(yè)的自我管理和約束。選項A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項C“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項D“合規(guī)管理”主要側(cè)重于確保企業(yè)或組織的活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行的是自律管理，故本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。

A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所股東大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A公司制期貨交易所股東大會選舉和更換的董事、監(jiān)事是由非職工代表擔(dān)任的，而非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事。職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是通過民主選舉等方式由職工產(chǎn)生，并非由股東大會選舉和更換。所以選項A錯誤。選項B審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告是股東大會的重要職權(quán)之一。股東大會作為公司的最高權(quán)力機構(gòu)，需要對董事會、監(jiān)事會的工作以及總經(jīng)理的工作進行監(jiān)督和審查，以確保公司的運營符合股東的利益和公司的戰(zhàn)略方向。因此，審議批準(zhǔn)相關(guān)工作報告是股東大會行使權(quán)力、履行職責(zé)的具體體現(xiàn)，選項B正確。選項C董事會負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理工作，會向股東大會提交一些重大事項，例如重大投資項目、公司戰(zhàn)略調(diào)整等。股東大會作為公司的最高決策機構(gòu)，有權(quán)決定這些董事會提交的其他重大事項，以保障公司的重大決策符合全體股東的利益。所以選項C正確。選項D期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所組織和行為的基本準(zhǔn)則，章程中會規(guī)定股東大會的其他職權(quán)，這些職權(quán)是根據(jù)期貨交易所的具體情況和實際需要確定的。股東大會需要行使章程規(guī)定的其他職權(quán)，以保證期貨交易所按照既定的規(guī)則和程序運行。所以選項D正確。綜上，答案是BCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。

A.監(jiān)控記錄

B.交易記錄

C.風(fēng)險揭示書

D.合同

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)資料的保存規(guī)定。首先分析選項A，監(jiān)控記錄并非題干所要求期貨公司按照規(guī)定年限和要求妥善保存的有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特定資料類型，所以A選項不符合要求。接著看選項B，交易記錄同樣不屬于題目中明確提及的期貨公司需按規(guī)定保存的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料范疇，故B選項也不正確。再看選項C，風(fēng)險揭示書是在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中非常重要的文件，它向客戶揭示了業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險等關(guān)鍵信息，期貨公司需要按照規(guī)定的年限和要求妥善保存，以保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，因此C選項正確。最后看選項D，合同是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要法律文件，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)等核心內(nèi)容，期貨公司必須按照規(guī)定妥善保存，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為CD。3、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料。對各選項的分析A選項：期貨從業(yè)資格證書并非申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格需要提交的申請材料。申請業(yè)務(wù)資格一般是提交與業(yè)務(wù)申請相關(guān)的申請書、決議文件、監(jiān)管報表等材料，期貨從業(yè)資格證書是從業(yè)人員具備從業(yè)資格的證明，不是申請業(yè)務(wù)資格時需提交的特定申請材料，所以A選項錯誤。B選項：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是必不可少的，它明確表達了期貨公司申請該業(yè)務(wù)資格的意愿和相關(guān)信息，是申請流程中的重要文件，故B選項正確。C選項：股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于申請該業(yè)務(wù)的決策過程和一致性意見，是申請業(yè)務(wù)資格時需要向相關(guān)部門提交以證明公司決策合規(guī)性的重要材料，所以C選項正確。D選項：期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，而不是4個月的，所以D選項錯誤。綜上，答案選BC。4、期貨公司中持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

B.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.近5年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司中持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)具備的條件。選項A沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)是對股東財務(wù)狀況和信用的基本要求。若股東存在較大數(shù)額到期未清償債務(wù)，可能面臨財務(wù)困境和信用風(fēng)險，這會對期貨公司的穩(wěn)定運營和財務(wù)安全構(gòu)成威脅，所以該選項正確。選項B近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，體現(xiàn)了對股東合法合規(guī)經(jīng)營的要求。期貨市場是一個受到嚴(yán)格監(jiān)管的金融市場，股東的違法違規(guī)行為可能會給期貨公司帶來法律風(fēng)險和聲譽損失，影響公司的正常經(jīng)營和市場秩序，故該選項正確。選項C未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施同樣是為了確保股東的合法合規(guī)性。若股東正處于被調(diào)查或采取強制措施的狀態(tài)，其自身情況存在不確定性，可能會對期貨公司的運營產(chǎn)生不利影響，因此該選項正確。選項D對于持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東，法規(guī)要求的是近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為，而非近5年，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()方式對投資者進行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.家庭成員調(diào)查

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A投資知識測試是檢驗投資者對投資領(lǐng)域?qū)I(yè)知識掌握程度的有效方式。通過投資知識測試，經(jīng)營機構(gòu)可以了解投資者對證券期貨投資相關(guān)知識的了解和掌握情況，判斷其是否具備專業(yè)投資者應(yīng)有的知識水平。若投資者在投資知識測試中表現(xiàn)良好，能夠展現(xiàn)出對投資知識的深入理解和掌握，那么在一定程度上可以說明其符合專業(yè)投資者在知識層面的要求，所以經(jīng)營機構(gòu)可通過投資知識測試對投資者進行謹(jǐn)慎評估，該選項正確。選項B模擬交易可以讓投資者在虛擬的市場環(huán)境中進行投資操作，經(jīng)營機構(gòu)通過觀察投資者在模擬交易中的表現(xiàn)，如交易策略的運用、風(fēng)險控制能力、對市場變化的應(yīng)對能力等，能夠了解投資者的實際投資操作能力和投資經(jīng)驗。如果投資者在模擬交易中表現(xiàn)出較強的投資操作能力和風(fēng)險管控能力，這與專業(yè)投資者的素質(zhì)相符，因此模擬交易也是經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行評估的一種有效方式，該選項正確。選項C追加了解信息有助于經(jīng)營機構(gòu)全面、深入地了解投資者。除了基本的投資知識和交易經(jīng)驗，投資者的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等信息對于判斷其是否符合專業(yè)投資者的要求也非常重要。通過追加了解信息，經(jīng)營機構(gòu)可以獲取更詳細(xì)、準(zhǔn)確的投資者信息，從而更謹(jǐn)慎地評估投資者是否具備轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，該選項正確。選項D家庭成員調(diào)查與投資者自身的投資能力、知識水平、風(fēng)險承受能力等專業(yè)投資者應(yīng)具備的核心要素并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為判斷投資者是否符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求的有效依據(jù)，所以經(jīng)營機構(gòu)不會通過家庭成員調(diào)查的方式對投資者進行評估，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：ABCD

【解析】本題考查根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，判斷張某申請從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項A品行端正且具有良好的職業(yè)道德是從事期貨從業(yè)工作的基本要求。期貨市場是金融市場的重要組成部分，從業(yè)者需與客戶、市場等多方進行交流與合作，良好的品行和職業(yè)道德有助于維護市場的公平、公正、公開，保障市場的正常運行。所以張某應(yīng)當(dāng)具備該條件，選項A正確。選項B最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰是對期貨從業(yè)人員合規(guī)性的重要考量。刑事處罰和行政處罰表明從業(yè)者曾有違法違規(guī)行為，這可能會影響其在期貨市場的專業(yè)形象和職業(yè)操守，同時也可能給期貨公司和市場帶來潛在風(fēng)險。因此，符合該條件是申請期貨從業(yè)資格的必要條件之一，選項B正確。選項C若最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明其在之前的從業(yè)過程中未能遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。期貨市場對從業(yè)者的合規(guī)性要求較高，為保證市場的健康有序發(fā)展，此類人員在一定時間內(nèi)不適宜再次進入該行業(yè)申請從業(yè)資格。所以規(guī)定最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是合理的，選項C正確。選項D被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，意味著該人員存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，對市場造成了不良影響。在禁入期內(nèi)，其不具備進入市場的資格；而當(dāng)禁入期已經(jīng)屆滿，表明其滿足了一定的整改和規(guī)范要求，可以重新申請從業(yè)資格。所以未被采取市場禁入措施或禁入期已屆滿是申請從業(yè)資格的一個條件，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為張某申請期貨從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，答案選ABCD。7、杜某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定杜某可能受到的紀(jì)律懲戒。選項A：暫停從業(yè)資格在一些行業(yè)規(guī)范和紀(jì)律規(guī)定中，對于違反相關(guān)