2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)執(zhí)行與修訂與完善試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共40題，每題0.5分，共20分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題干后的括號(hào)內(nèi)）1.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》的修訂工作主要由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)金融期貨交易所2.下列哪項(xiàng)行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止行為？（）A.利用虛假信息進(jìn)行期貨交易B.直接或者間接為客戶進(jìn)行期貨交易C.未經(jīng)許可設(shè)立期貨交易場(chǎng)所D.期貨公司超出批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍開展業(yè)務(wù)3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，注冊(cè)資本最低要求是多少？（）A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.5億元4.期貨交易者進(jìn)行保證金交易時(shí)，其持倉(cāng)保證金比例不得低于多少？（）A.5%B.10%C.15%D.20%5.根據(jù)我國(guó)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有良好的信譽(yù)C.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要內(nèi)容包括哪些？（）A.持倉(cāng)限額制度B.大戶報(bào)告制度C.保證金制度D.以上都是7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在哪些情況下向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告？（）A.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件B.涉及重大訴訟或者仲裁C.個(gè)人持有公司股份達(dá)到一定比例D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格有哪些要求？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.以上都是9.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提出？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管銀行10.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人11.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料？（）A.身份證明B.資金來(lái)源證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，其處理時(shí)限是多少？（）A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其主要內(nèi)容包括哪些？（）A.交易規(guī)則B.交易行情C.交易費(fèi)用D.以上都是14.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易者不得進(jìn)行哪些行為？（）A.操縱期貨交易價(jià)格B.傳播虛假信息C.逃廢債務(wù)D.以上都是15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？（）A.設(shè)立獨(dú)立賬戶B.實(shí)行專款專用C.定期核對(duì)D.以上都是16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%17.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的資本實(shí)力B.具有良好的信譽(yù)C.具有專業(yè)的結(jié)算能力D.以上都是18.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，其主要內(nèi)容包括哪些？（）A.臨時(shí)停市B.交易限制C.保證金調(diào)整D.以上都是19.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示？（）A.提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示D.以上都是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要內(nèi)容包括哪些？（）A.財(cái)務(wù)管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易管理制度D.以上都是21.期貨交易所的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有法人資格B.具有相應(yīng)的資本實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是22.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度，其主要內(nèi)容包括哪些？（）A.交易基礎(chǔ)知識(shí)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.投訴處理D.以上都是23.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？（）A.提供交易咨詢B.提供市場(chǎng)分析C.提供客戶投訴處理D.以上都是24.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息系統(tǒng)，其主要功能有哪些？（）A.交易系統(tǒng)B.結(jié)算系統(tǒng)C.風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)D.以上都是25.期貨交易所的理事會(huì)，應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？（）A.制定交易規(guī)則B.審議財(cái)務(wù)預(yù)算C.決定會(huì)員資格D.以上都是26.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易者進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？（）A.自愿原則B.公平原則C.誠(chéng)實(shí)信用原則D.以上都是27.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？（）A.建立合規(guī)制度B.進(jìn)行合規(guī)審查C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的培訓(xùn)制度，其主要內(nèi)容包括哪些？（）A.業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)C.合規(guī)培訓(xùn)D.以上都是29.期貨交易所的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)如何履行其義務(wù)？（）A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.服從交易所管理D.以上都是30.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛處理機(jī)制，其主要內(nèi)容包括哪些？（）A.爭(zhēng)議調(diào)解B.仲裁C.訴訟D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本部分共20題，每題1分，共10分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題干后的括號(hào)內(nèi)）31.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.總則B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交易者32.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的哪些制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶投訴處理制度D.信息披露制度33.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提出？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管銀行34.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度？（）A.持倉(cāng)限額制度B.大戶報(bào)告制度C.保證金制度D.交易異常情況處理制度35.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料？（）A.身份證明B.資金來(lái)源證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.交易委托授權(quán)書36.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，其處理時(shí)限是多少？（）A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日37.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其主要內(nèi)容包括哪些？（）A.交易規(guī)則B.交易行情C.交易費(fèi)用D.交易公告38.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易者不得進(jìn)行哪些行為？（）A.操縱期貨交易價(jià)格B.傳播虛假信息C.逃廢債務(wù)D.惡意逃單39.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？（）A.設(shè)立獨(dú)立賬戶B.實(shí)行?？顚Ｓ肅.定期核對(duì)D.實(shí)時(shí)監(jiān)控40.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%三、判斷題（本部分共20題，每題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）41.《期貨交易管理?xiàng)l例》是由國(guó)務(wù)院頒布的。（）42.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（）43.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)。（）44.期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)具有健全的內(nèi)部控制制度。（）45.期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員選舉產(chǎn)生。（）46.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明。（）47.期貨交易者進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守自愿原則。（）48.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度。（）49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。（）50.期貨交易所的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則。（）51.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的。（）52.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格。（）53.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度。（）54.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供風(fēng)險(xiǎn)提示。（）55.期貨交易所的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)服從交易所管理。（）56.《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛處理機(jī)制。（）57.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理制度。（）58.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度。（）59.期貨交易者進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守公平原則。（）60.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（）四、簡(jiǎn)答題（本部分共5題，每題2分，共10分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題）61.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容包括哪些方面。62.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示？63.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度？64.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的哪些制度。65.期貨交易者進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？五、論述題（本部分共2題，每題5分，共10分。請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，談?wù)勏铝袉?wèn)題）66.結(jié)合實(shí)際，談?wù)勂谪浗灰姿绾谓⒑屯晟平灰桩惓Ｇ闆r處理制度。67.結(jié)合實(shí)際，談?wù)勂谪浌救绾谓⒔∪膬?nèi)部控制制度，以防范風(fēng)險(xiǎn)。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條，禁止利用虛假信息進(jìn)行期貨交易，禁止直接或者間接為客戶進(jìn)行期貨交易，禁止未經(jīng)許可設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，但允許在許可范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，注冊(cè)資本最低要求為1億元。4.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易者進(jìn)行保證金交易時(shí)，其持倉(cāng)保證金比例不得低于10%。5.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第五條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度、良好的信譽(yù)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。6.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度、保證金制度等。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、涉及重大訴訟或者仲裁、個(gè)人持有公司股份達(dá)到一定比例等情況下向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格要求包括具有期貨從業(yè)資格、相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、良好的職業(yè)道德。9.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五條，期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提出。10.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為5人至11人。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明、資金來(lái)源證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明。12.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，其處理時(shí)限為10個(gè)工作日。13.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，包括交易規(guī)則、交易行情、交易費(fèi)用、交易公告等。14.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條，期貨交易者不得進(jìn)行操縱期貨交易價(jià)格、傳播虛假信息、逃廢債務(wù)、惡意逃單等行為。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立賬戶、實(shí)行專款專用、定期核對(duì)、實(shí)時(shí)監(jiān)控。16.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。17.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十二條，期貨交易所的結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資本實(shí)力、良好的信譽(yù)、專業(yè)的結(jié)算能力。18.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，包括臨時(shí)停市、交易限制、保證金調(diào)整等。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易管理制度。21.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備法人資格、相應(yīng)的資本實(shí)力、良好的信譽(yù)。22.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度，包括交易基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理、投訴處理。23.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供交易咨詢、市場(chǎng)分析、客戶投訴處理。24.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。25.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的理事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行制定交易規(guī)則、審議財(cái)務(wù)預(yù)算、決定會(huì)員資格等職責(zé)。26.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，期貨交易者進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守自愿原則、公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則。27.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)制度、進(jìn)行合規(guī)審查、定期進(jìn)行合規(guī)檢查。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的培訓(xùn)制度，包括業(yè)務(wù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)。29.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、服從交易所管理。30.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛處理機(jī)制，包括爭(zhēng)議調(diào)解、仲裁、訴訟。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析31.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一章總則，其主要內(nèi)容包括總則、期貨交易所、期貨公司、期貨交易者等。32.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四章，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、客戶投訴處理制度、信息披露制度。33.BCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五條，期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨保證金安全存管銀行提出。34.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度、保證金制度、交易異常情況處理制度。35.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明、資金來(lái)源證明、交易委托授權(quán)書。36.BCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，其處理時(shí)限為10個(gè)工作日、15個(gè)工作日、20個(gè)工作日。37.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，包括交易規(guī)則、交易行情、交易費(fèi)用、交易公告。38.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條，期貨交易者不得進(jìn)行操縱期貨交易價(jià)格、傳播虛假信息、逃廢債務(wù)、惡意逃單等行為。39.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立賬戶、實(shí)行?？顚Ｓ?、定期核對(duì)、實(shí)時(shí)監(jiān)控。40.BCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%、15%、20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。三、判斷題答案及解析41.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》是由國(guó)務(wù)院頒布的，于2007年2月7日發(fā)布，2007年3月6日起施行。42.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。43.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條，禁止期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)。44.√解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第五條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度。45.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員選舉產(chǎn)生。46.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明。47.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易者進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守自愿原則。48.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度。49.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。50.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條，期貨交易所的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則。51.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的，于2012年10月22日發(fā)布，2013年3月1日起施行。52.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格要求包括具有期貨從業(yè)資格。53.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育制度。54.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供風(fēng)險(xiǎn)提示。55.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條，期貨交易所的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)服從交易所管理。56.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛處理機(jī)制。57.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理制度。58.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度。59.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易者進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守公平原則。60.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。四、簡(jiǎn)答題答案及解析61.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容包括哪些方面。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容包括總則、期貨交易所、期貨公司、期貨交易者、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等。具體包括期貨交易的基本原則、期貨交易所的設(shè)立和職責(zé)、期貨公司的設(shè)立和監(jiān)管、期貨交易者的權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)督管理措施、法律責(zé)任等。解析：該條例涵蓋了期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面，從基本原則到具體監(jiān)管措施，為期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展提供了法律保障。62.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示？答：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、客戶的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)進(jìn)行。解析：風(fēng)險(xiǎn)提示是期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行的重要服務(wù)，可以幫助客戶了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免因風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的損失。63.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度？答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度、保證金制度、交易異常情況處理制度。持倉(cāng)限額制度是為了防止市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)，大戶報(bào)告制度是為了及時(shí)掌握市場(chǎng)情況，保證金制度是為