2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)應(yīng)用與重點(diǎn)解析卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題0.5分，共30分。每題備選答案中只有一個(gè)最符合題意，請(qǐng)將所選選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每任期幾年必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)？（）A.1年B.2年C.3年D.5年2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣多少萬(wàn)元？（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億3.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的從業(yè)人員的禁止性行為？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.泄露客戶的交易信息C.收取不正當(dāng)傭金D.參加期貨知識(shí)培訓(xùn)4.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即通知客戶追加保證金B(yǎng).為客戶墊付保證金C.自動(dòng)平倉(cāng)部分合約D.停止為客戶開新倉(cāng)5.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中，對(duì)于期貨交易中的欺詐行為，應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定？（）A.以明示或暗示的方式誘騙客戶交易B.故意隱瞞重要信息C.偽造交易記錄D.以上都是6.期貨交易所的保證金制度主要目的是什么？（）A.保證交易安全B.防止市場(chǎng)操縱C.規(guī)范交易行為D.以上都是7.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？（）A.100%B.150%C.200%D.300%8.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，什么是“適當(dāng)性匹配原則”？（）A.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品B.只推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品C.只推薦低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品D.由客戶自行選擇產(chǎn)品9.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.暫停交易B.限制交易C.通知證監(jiān)會(huì)D.以上都是10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在什么情況下應(yīng)當(dāng)回避？（）A.與客戶有利害關(guān)系B.知道內(nèi)幕信息C.收受不正當(dāng)利益D.以上都是11.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.基本的高中文化程度B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.沒有不良誠(chéng)信記錄D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.以上都是13.客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)反映？（）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.以上都是14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少人？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人15.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.優(yōu)先償還客戶B.優(yōu)先償還期貨公司債務(wù)C.按比例分配D.以上都不是16.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，從業(yè)人員每年接受培訓(xùn)的時(shí)間不得少于多少小時(shí)？（）A.10小時(shí)B.20小時(shí)C.30小時(shí)D.40小時(shí)17.當(dāng)客戶對(duì)期貨公司的交易指令有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.與期貨公司協(xié)商B.向期貨交易所投訴C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)？（）A.報(bào)價(jià)系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)D.以上都是19.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有多少人出席才能生效？（）A.過(guò)半數(shù)B.三分之二以上C.四分之三以上D.全體20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？（）A.股東大會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)21.期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是多少人民幣？（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億22.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在什么情況下應(yīng)當(dāng)報(bào)告？（）A.發(fā)現(xiàn)公司違規(guī)B.知道內(nèi)幕信息C.收受不正當(dāng)利益D.以上都是23.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)極端波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.暫停交易B.限制交易C.通知證監(jiān)會(huì)D.以上都是24.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的資本杠桿率不得低于多少？（）A.10%B.15%C.20%D.25%25.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么學(xué)歷？（）A.高中B.大專C.本科D.碩士26.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)有多少人？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人27.期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B.從事證券業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.沒有不良誠(chéng)信記錄D.以上都是28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.以上都是29.客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)投訴？（）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.以上都是30.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.從事證券業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.沒有不良誠(chéng)信記錄D.以上都是31.期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是多少人民幣？（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億32.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在什么情況下應(yīng)當(dāng)回避？（）A.與客戶有利害關(guān)系B.知道內(nèi)幕信息C.收受不正當(dāng)利益D.以上都是33.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.暫停交易B.限制交易C.通知證監(jiān)會(huì)D.以上都是34.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？（）A.100%B.150%C.200%D.300%35.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.基本的高中文化程度B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.沒有不良誠(chéng)信記錄D.以上都是36.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.以上都是37.客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)反映？（）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.以上都是38.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少人？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人39.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.優(yōu)先償還客戶B.優(yōu)先償還期貨公司債務(wù)C.按比例分配D.以上都不是40.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，從業(yè)人員每年接受培訓(xùn)的時(shí)間不得少于多少小時(shí)？（）A.10小時(shí)B.20小時(shí)C.30小時(shí)D.40小時(shí)41.當(dāng)客戶對(duì)期貨公司的交易指令有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.與期貨公司協(xié)商B.向期貨交易所投訴C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)D.以上都是42.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)？（）A.報(bào)價(jià)系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)D.以上都是43.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有多少人出席才能生效？（）A.過(guò)半數(shù)B.三分之二以上C.四分之三以上D.全體44.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？（）A.股東大會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)45.期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是多少人民幣？（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億46.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在什么情況下應(yīng)當(dāng)報(bào)告？（）A.發(fā)現(xiàn)公司違規(guī)B.知道內(nèi)幕信息C.收受不正當(dāng)利益D.以上都是47.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)極端波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.暫停交易B.限制交易C.通知證監(jiān)會(huì)D.以上都是48.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的資本杠桿率不得低于多少？（）A.10%B.15%C.20%D.25%49.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么學(xué)歷？（）A.高中B.大專C.本科D.碩士50.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少人？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人51.期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B.從事證券業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.沒有不良誠(chéng)信記錄D.以上都是52.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.以上都是53.客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)投訴？（）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.以上都是54.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.從事證券業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.沒有不良誠(chéng)信記錄D.以上都是55.期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是多少人民幣？（）A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億56.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在什么情況下應(yīng)當(dāng)回避？（）A.與客戶有利害關(guān)系B.知道內(nèi)幕信息C.收受不正當(dāng)利益D.以上都是57.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.暫停交易B.限制交易C.通知證監(jiān)會(huì)D.以上都是58.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？（）A.100%B.150%C.200%D.300%59.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.基本的高中文化程度B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.沒有不良誠(chéng)信記錄D.以上都是60.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題1分，共20分。每題備選答案中至少有兩個(gè)符合題意，請(qǐng)將所選選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.組織期貨交易B.制定交易規(guī)則C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.以上都是3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的從業(yè)人員的禁止性行為包括哪些？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.泄露客戶的交易信息C.收取不正當(dāng)傭金D.參加期貨知識(shí)培訓(xùn)4.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即通知客戶追加保證金B(yǎng).為客戶墊付保證金C.自動(dòng)平倉(cāng)部分合約D.停止為客戶開新倉(cāng)5.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中，對(duì)于期貨交易中的欺詐行為，應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定？（）A.以明示或暗示的方式誘騙客戶交易B.故意隱瞞重要信息C.偽造交易記錄D.以上都是6.期貨交易所的保證金制度主要目的是什么？（）A.保證交易安全B.防止市場(chǎng)操縱C.規(guī)范交易行為D.以上都是7.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？（）A.100%B.150%C.200%D.300%8.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，什么是“適當(dāng)性匹配原則”？（）A.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品B.只推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品C.只推薦低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品D.由客戶自行選擇產(chǎn)品9.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.暫停交易B.限制交易C.通知證監(jiān)會(huì)D.以上都是10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在什么情況下應(yīng)當(dāng)回避？（）A.與客戶有利害關(guān)系B.知道內(nèi)幕信息C.收受不正當(dāng)利益D.以上都是11.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.基本的高中文化程度B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.沒有不良誠(chéng)信記錄D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.業(yè)務(wù)操作流程D.以上都是13.客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)反映？（）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.以上都是14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少人？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人15.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.優(yōu)先償還客戶B.優(yōu)先償還期貨公司債務(wù)C.按比例分配D.以上都不是16.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，從業(yè)人員每年接受培訓(xùn)的時(shí)間不得少于多少小時(shí)？（）A.10小時(shí)B.20小時(shí)C.30小時(shí)D.40小時(shí)17.當(dāng)客戶對(duì)期貨公司的交易指令有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.與期貨公司協(xié)商B.向期貨交易所投訴C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)？（）A.報(bào)價(jià)系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)D.以上都是19.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有多少人出席才能生效？（）A.過(guò)半數(shù)B.三分之二以上C.四分之三以上D.全體20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？（）A.股東大會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)三、判斷題（本題型共30題，每題0.5分，共15分。請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。（√）3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，從業(yè)人員在離職后1年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)。（×）4.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即通知客戶追加保證金，否則可以強(qiáng)制平倉(cāng)。（√）5.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中，對(duì)于期貨交易中的欺詐行為，客戶可以要求退回全部損失。（√）6.期貨交易所的保證金制度主要目的是為了保證交易的順利進(jìn)行，防止違約風(fēng)險(xiǎn)。（√）7.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，期貨公司的資本杠桿率不得低于15%。（×）8.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，適當(dāng)性匹配原則是指根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品。（√）9.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易，并通知證監(jiān)會(huì)。（√）10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在知道內(nèi)幕信息時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)告。（√）11.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。（√）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）13.客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)反映。（×）14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)不得少于7人。（√）15.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還客戶。（√）16.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，從業(yè)人員每年接受培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。（×）17.當(dāng)客戶對(duì)期貨公司的交易指令有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)。（×）18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)價(jià)系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。（√）19.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)成員出席才能生效。（√）20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。（√）21.期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣5000萬(wàn)元。（√）22.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在收受不正當(dāng)利益時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。（√）23.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)極端波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)限制交易。（√）24.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于200%。（×）25.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷。（√）26.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)不得超過(guò)25人。（×）27.期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。（√）28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作流程來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)。（√）29.客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所投訴。（×）30.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。（×）四、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分，共20分）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)和作用。期貨交易所的職責(zé)和作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：組織期貨交易，制定交易規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序，確保交易的公平、公正和公開。此外，期貨交易所還負(fù)責(zé)監(jiān)督會(huì)員的交易行為，處理交易糾紛，以及提供市場(chǎng)信息和服務(wù)。期貨交易所的作用在于為期貨交易提供一個(gè)安全、透明的交易平臺(tái)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。2.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部控制制度主要是為了規(guī)范公司的內(nèi)部管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要是為了識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。業(yè)務(wù)操作流程主要是為了規(guī)范業(yè)務(wù)操作，確保業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。3.簡(jiǎn)述《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中的適當(dāng)性匹配原則。適當(dāng)性匹配原則是指根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等因素，為客戶推薦合適的期貨產(chǎn)品。這樣可以確?？蛻粼诹私猱a(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行投資，避免因投資不當(dāng)而造成的損失。4.簡(jiǎn)述期貨交易所如何處理期貨價(jià)格異常波動(dòng)。當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取以下措施：暫停交易，限制交易，通知證監(jiān)會(huì)。暫停交易可以避免市場(chǎng)進(jìn)一步波動(dòng)，保護(hù)投資者的利益。限制交易可以防止市場(chǎng)操縱，維護(hù)市場(chǎng)秩序。通知證監(jiān)會(huì)可以使證監(jiān)會(huì)及時(shí)了解市場(chǎng)情況，采取必要的措施。5.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員在什么情況下應(yīng)當(dāng)回避。期貨從業(yè)人員在以下情況下應(yīng)當(dāng)回避：與客戶有利害關(guān)系，知道內(nèi)幕信息，收受不正當(dāng)利益。與客戶有利害關(guān)系可能會(huì)影響交易的公正性，知道內(nèi)幕信息可能會(huì)違反法律法規(guī)，收受不正當(dāng)利益可能會(huì)影響從業(yè)人員的職業(yè)道德。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理每任期5年必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。選項(xiàng)D最符合題意。2.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。選項(xiàng)C最符合題意。3.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，從業(yè)人員禁止性行為包括利用內(nèi)幕信息、泄露客戶信息、收受不正當(dāng)傭金等，但參加期貨知識(shí)培訓(xùn)不屬于禁止性行為。選項(xiàng)D最符合題意。4.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即通知客戶追加保證金。選項(xiàng)A最符合題意。5.D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條規(guī)定，欺詐行為包括以明示或暗示方式誘騙客戶交易、故意隱瞞重要信息、偽造交易記錄等。選項(xiàng)D最符合題意。6.D解析：期貨交易所的保證金制度主要目的是保證交易安全、防止市場(chǎng)操縱、規(guī)范交易行為。選項(xiàng)D最符合題意。7.B解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%。選項(xiàng)B最符合題意。8.A解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，適當(dāng)性匹配原則是指根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品。選項(xiàng)A最符合題意。9.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易、限制交易，并通知證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D最符合題意。10.D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在與客戶有利害關(guān)系、知道內(nèi)幕信息、收受不正當(dāng)利益時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。選項(xiàng)D最符合題意。11.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)B最符合題意。12.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)。選項(xiàng)D最符合題意。13.B解析：客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映。選項(xiàng)B最符合題意。14.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)為9人至21人。選項(xiàng)C最符合題意。15.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還客戶。選項(xiàng)A最符合題意。16.C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員每年接受培訓(xùn)的時(shí)間不得少于30小時(shí)。選項(xiàng)C最符合題意。17.A解析：當(dāng)客戶對(duì)期貨公司的交易指令有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司協(xié)商。選項(xiàng)A最符合題意。18.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)價(jià)系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D最符合題意。19.A解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)成員出席才能生效。選項(xiàng)A最符合題意。20.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。選項(xiàng)C最符合題意。21.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。選項(xiàng)C最符合題意。22.D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在與客戶有利害關(guān)系、知道內(nèi)幕信息、收受不正當(dāng)利益時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。選項(xiàng)D最符合題意。23.D解析：當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)極端波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易、限制交易，并通知證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D最符合題意。24.C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的資本杠桿率不得低于20%。選項(xiàng)C最符合題意。25.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷。選項(xiàng)C最符合題意。26.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)為9人至21人。選項(xiàng)C最符合題意。27.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)A最符合題意。28.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)。選項(xiàng)D最符合題意。29.B解析：客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映。選項(xiàng)B最符合題意。30.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)A最符合題意。31.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。選項(xiàng)C最符合題意。32.D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在與客戶有利害關(guān)系、知道內(nèi)幕信息、收受不正當(dāng)利益時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。選項(xiàng)D最符合題意。33.D解析：當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易、限制交易，并通知證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D最符合題意。34.C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于200%。選項(xiàng)C最符合題意。35.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)B最符合題意。36.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D最符合題意。37.B解析：客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映。選項(xiàng)B最符合題意。38.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)為9人至21人。選項(xiàng)C最符合題意。39.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還客戶。選項(xiàng)A最符合題意。40.C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員每年接受培訓(xùn)的時(shí)間不得少于30小時(shí)。選項(xiàng)C最符合題意。41.A解析：當(dāng)客戶對(duì)期貨公司的交易指令有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司協(xié)商。選項(xiàng)A最符合題意。42.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)價(jià)系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D最符合題意。43.A解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)成員出席才能生效。選項(xiàng)A最符合題意。44.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。選項(xiàng)C最符合題意。45.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。選項(xiàng)C最符合題意。46.D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在與客戶有利害關(guān)系、知道內(nèi)幕信息、收受不正當(dāng)利益時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。選項(xiàng)D最符合題意。47.D解析：當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)極端波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易、限制交易，并通知證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D最符合題意。48.C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的資本杠桿率不得低于20%。選項(xiàng)C最符合題意。49.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)B最符合題意。50.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C最符合題意。51.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)A最符合題意。52.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)。選項(xiàng)D最符合題意。53.B解析：客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映。選項(xiàng)B最符合題意。54.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)A最符合題意。55.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。選項(xiàng)C最符合題意。56.D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在與客戶有利害關(guān)系、知道內(nèi)幕信息、收受不正當(dāng)利益時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。選項(xiàng)D最符合題意。57.D解析：當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易、限制交易，并通知證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D最符合題意。58.C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于200%。選項(xiàng)C最符合題意。59.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)B最符合題意。60.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D最符合題意。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、確保交易的公平、公正和公開。選項(xiàng)D最符合題意。2.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)。選項(xiàng)D最符合題意。3.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的從業(yè)人員的禁止性行為包括利用內(nèi)幕信息、泄露客戶信息、收受不正當(dāng)傭金等，但參加期貨知識(shí)培訓(xùn)不屬于禁止性行為。選項(xiàng)D最符合題意。4.A、D解析：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即通知客戶追加保證金，否則可以強(qiáng)制平倉(cāng)，并停止為客戶開新倉(cāng)。選項(xiàng)A、D最符合題意。5.D解析：對(duì)于期貨交易中的欺詐行為，客戶可以要求退回全部損失，同時(shí)期貨交易所也應(yīng)當(dāng)采取措施維護(hù)市場(chǎng)秩序。選項(xiàng)D最符合題意。6.D解析：期貨交易所的保證金制度主要目的是保證交易安全、防止市場(chǎng)操縱、規(guī)范交易行為。選項(xiàng)D最符合題意。7.B解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的資本杠桿率不得低于15%。選項(xiàng)B最符合題意。8.A解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，適當(dāng)性匹配原則是指根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品。選項(xiàng)A最符合題意。9.D解析：當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停交易、限制交易，并通知證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D最符合題意。10.D解析：從業(yè)人員在與客戶有利害關(guān)系、知道內(nèi)幕信息、收受不正當(dāng)利益時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。選項(xiàng)D最符合題意。11.B、C解析：期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)和沒有不良誠(chéng)信記錄。選項(xiàng)B、C最符合題意。12.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D最符合題意。13.B解析：客戶投訴期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映。選項(xiàng)B最符合題意。14.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事人數(shù)為9人至21人。選項(xiàng)C最符合題意。15.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先償還客戶。選項(xiàng)A最符合題意。16.C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員每年接受培訓(xùn)的時(shí)間不得少于30小時(shí)。選項(xiàng)C最符合題意。17.A解析：當(dāng)客戶對(duì)期貨公司的交易指令有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司協(xié)商。選項(xiàng)A最符合題意。18.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)價(jià)系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D最符合題意。19.A解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)成員出席才能生效。選項(xiàng)A最符合題意。20.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。選項(xiàng)C最符合題意。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所不得自行決定調(diào)整保證金比例，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)×最符合題意。2.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。選項(xiàng)√最符合題意。3.×解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)×最符合題意。4.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即通知客戶追加保證金，否則可以強(qiáng)制平倉(cāng)。選項(xiàng)√最符合題意。5.√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條規(guī)定，對(duì)于期貨交易中的欺詐行為，客戶可以要求退回全部損失。選項(xiàng)√最符合題意。6.√解析：期貨交易所的保證金制度主要目的是保證交易安全、防止市場(chǎng)操縱、規(guī)范交易行為。選項(xiàng)√最符合題意。7.×解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的資本杠桿率不得低于15%。選項(xiàng)