2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)解析習(xí)題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個正確答案，請將正確答案選項的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易行為2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于多少人？A.5人B.7人C.9人D.11人3.下列哪項不是我國《期貨交易管理條例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.聯(lián)合報價D.保證金不足強(qiáng)行平倉4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（多選）A.公司注冊資本不低于人民幣1億元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善C.風(fēng)險管理制度健全D.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？（多選）A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》B.《風(fēng)險揭示書》C.《客戶身份證明文件》D.《交易密碼授權(quán)書》6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行哪些方面的風(fēng)險揭示？（多選）A.期貨市場風(fēng)險B.交易規(guī)則C.保證金制度D.交易策略7.下列哪項不是我國《期貨交易管理條例》中規(guī)定的期貨交易保證金制度的主要內(nèi)容？A.保證金比例B.保證金監(jiān)控C.保證金追繳D.保證金補(bǔ)貼8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于哪些方面？（多選）A.履行期貨合約B.支付交易手續(xù)費C.補(bǔ)充風(fēng)險準(zhǔn)備金D.投資股票市場9.期貨交易中，客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.要求客戶追加保證金B(yǎng).強(qiáng)行平倉C.停止客戶交易D.以上都是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（多選）A.擔(dān)保對象是期貨公司B.擔(dān)保金額不超過客戶保證金的50%C.擔(dān)保期限不超過6個月D.擔(dān)保方式為保證金擔(dān)保11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（多選）A.公司注冊資本不低于人民幣5億元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善C.風(fēng)險管理制度健全D.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取哪些費用？（多選）A.融資利率B.融券費率C.手續(xù)費D.保證金利息13.期貨交易中，客戶對期貨公司的交易指令有異議的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.向期貨公司提出書面異議B.向期貨交易所投訴C.向中國證監(jiān)會舉報D.以上都是14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息管理制度，確保哪些方面的信息安全？（多選）A.交易數(shù)據(jù)B.交易密碼C.客戶信息D.交易對手信息15.期貨交易中，客戶交易指令錯誤的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.向期貨公司提出更正申請B.向期貨交易所申請撤銷交易C.向中國證監(jiān)會舉報D.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保哪些方面的規(guī)范？（多選）A.指令下達(dá)B.指令執(zhí)行C.指令撤銷D.指令記錄17.期貨交易中，客戶交易指令未成交的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.向期貨公司提出撤銷申請B.向期貨交易所申請重新交易C.向中國證監(jiān)會舉報D.以上都是18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，確保哪些方面的公正？（多選）A.爭議主體B.爭議程序C.爭議結(jié)果D.爭議監(jiān)督19.期貨交易中，客戶對期貨公司的交易行為有異議的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.向期貨公司提出書面異議B.向期貨交易所投訴C.向中國證監(jiān)會舉報D.以上都是20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保哪些方面的規(guī)范？（多選）A.交易指令下達(dá)B.交易指令執(zhí)行C.交易指令撤銷D.交易指令記錄二、多項選擇題（本題型共40題，每題1分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案選項的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括哪些方面？（多選）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易行為2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于多少人？（多選）A.5人B.7人C.9人D.11人3.下列哪些行為屬于我國《期貨交易管理條例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？（多選）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.聯(lián)合報價D.保證金不足強(qiáng)行平倉4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（多選）A.公司注冊資本不低于人民幣1億元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善C.風(fēng)險管理制度健全D.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？（多選）A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》B.《風(fēng)險揭示書》C.《客戶身份證明文件》D.《交易密碼授權(quán)書》6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行哪些方面的風(fēng)險揭示？（多選）A.期貨市場風(fēng)險B.交易規(guī)則C.保證金制度D.交易策略7.下列哪些不是我國《期貨交易管理條例》中規(guī)定的期貨交易保證金制度的主要內(nèi)容？（多選）A.保證金比例B.保證金監(jiān)控C.保證金追繳D.保證金補(bǔ)貼8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于哪些方面？（多選）A.履行期貨合約B.支付交易手續(xù)費C.補(bǔ)充風(fēng)險準(zhǔn)備金D.投資股票市場9.期貨交易中，客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（多選）A.要求客戶追加保證金B(yǎng).強(qiáng)行平倉C.停止客戶交易D.以上都是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（多選）A.擔(dān)保對象是期貨公司B.擔(dān)保金額不超過客戶保證金的50%C.擔(dān)保期限不超過6個月D.擔(dān)保方式為保證金擔(dān)保11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（多選）A.公司注冊資本不低于人民幣5億元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善C.風(fēng)險管理制度健全D.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取哪些費用？（多選）A.融資利率B.融券費率C.手續(xù)費D.保證金利息13.期貨交易中，客戶對期貨公司的交易指令有異議的，應(yīng)當(dāng)如何處理？（多選）A.向期貨公司提出書面異議B.向期貨交易所投訴C.向中國證監(jiān)會舉報D.以上都是14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息管理制度，確保哪些方面的信息安全？（多選）A.交易數(shù)據(jù)B.交易密碼C.客戶信息D.交易對手信息15.期貨交易中，客戶交易指令錯誤的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.向期貨公司提出更正申請B.向期貨交易所申請撤銷交易C.向中國證監(jiān)會舉報D.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保哪些方面的規(guī)范？（多選）A.指令下達(dá)B.指令執(zhí)行C.指令撤銷D.指令記錄17.期貨交易中，客戶交易指令未成交的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.向期貨公司提出撤銷申請B.向期貨交易所申請重新交易C.向中國證監(jiān)會舉報D.以上都是18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，確保哪些方面的公正？（多選）A.爭議主體B.爭議程序C.爭議結(jié)果D.爭議監(jiān)督19.期貨交易中，客戶對期貨公司的交易行為有異議的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.向期貨公司提出書面異議B.向期貨交易所投訴C.向中國證監(jiān)會舉報D.以上都是20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保哪些方面的規(guī)范？（多選）A.交易指令下達(dá)B.交易指令執(zhí)行C.交易指令撤銷D.交易指令記錄三、判斷題（本題型共20題，每題1分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（否）2.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險揭示，這是期貨公司的法定義務(wù)。（是）3.期貨交易中，客戶保證金不足時，期貨公司可以自行決定是否要求客戶追加保證金。（否）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，但不需要符合任何特定條件。（否）5.期貨交易中，客戶對期貨公司的交易指令有異議的，可以向期貨交易所申請復(fù)核。（是）6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息管理制度，確保交易數(shù)據(jù)的安全性和完整性。（是）7.期貨交易中，客戶交易指令錯誤的，可以向期貨公司提出更正申請。（是）8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保交易行為的合規(guī)性。（是）9.期貨交易中，客戶對期貨公司的交易行為有異議的，可以向中國證監(jiān)會舉報。（是）10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，確保爭議處理的公正性。（是）11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，包括擔(dān)保金額不超過客戶保證金的50%。（是）12.期貨交易中，客戶交易指令未成交的，可以向期貨交易所申請重新交易。（是）13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資利率和融券費率。（是）14.期貨交易中，客戶對期貨公司的交易指令有異議的，可以向期貨公司提出書面異議。（是）15.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于履行期貨合約。（是）16.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，擔(dān)保方式可以是保證金擔(dān)保。（是）17.期貨交易中，客戶交易指令錯誤的，可以向期貨交易所申請撤銷交易。（是）18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保交易指令下達(dá)的合規(guī)性。（是）19.期貨交易中，客戶對期貨公司的交易行為有異議的，可以向期貨交易所投訴。（是）20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，確保爭議處理的透明性。（是）四、案例分析題（本題型共10題，每題2分。請根據(jù)題目要求，分析案例并回答問題。）1.某客戶在期貨公司開立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并簽署了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》和《風(fēng)險揭示書》。在交易過程中，該客戶的保證金不足，期貨公司未及時要求客戶追加保證金，導(dǎo)致客戶虧損較大。請問期貨公司是否違反了相關(guān)法規(guī)？為什么？答：期貨公司違反了相關(guān)法規(guī)。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險揭示，并在客戶保證金不足時及時要求客戶追加保證金，以防止客戶虧損過大。2.某客戶在期貨公司開立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并簽署了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》和《風(fēng)險揭示書》。在交易過程中，該客戶的交易指令錯誤，導(dǎo)致交易未成交。請問客戶可以采取哪些措施？答：客戶可以向期貨公司提出更正申請，或者向期貨交易所申請撤銷交易。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保交易指令的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。3.某客戶在期貨公司開立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并簽署了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》和《風(fēng)險揭示書》。在交易過程中，該客戶對期貨公司的交易行為有異議，認(rèn)為期貨公司存在操縱市場行為。請問客戶可以采取哪些措施？答：客戶可以向期貨公司提出書面異議，向期貨交易所投訴，或者向中國證監(jiān)會舉報。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保交易行為的合規(guī)性。4.某期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，但未向客戶收取融資利率和融券費率。請問期貨公司是否違反了相關(guān)法規(guī)？為什么？答：期貨公司違反了相關(guān)法規(guī)。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資利率和融券費率，以反映融資融券服務(wù)的成本。5.某客戶在期貨公司開立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并簽署了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》和《風(fēng)險揭示書》。在交易過程中，該客戶的保證金不足，期貨公司強(qiáng)行平倉后，客戶認(rèn)為期貨公司的操作不當(dāng)。請問客戶可以采取哪些措施？答：客戶可以向期貨公司提出書面異議，向期貨交易所投訴，或者向中國證監(jiān)會舉報。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于履行期貨合約。6.某期貨公司為客戶開立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，但未要求客戶簽署《風(fēng)險揭示書》。請問期貨公司是否違反了相關(guān)法規(guī)？為什么？答：期貨公司違反了相關(guān)法規(guī)。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《風(fēng)險揭示書》，以充分揭示期貨市場的風(fēng)險。7.某客戶在期貨公司開立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并簽署了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》和《風(fēng)險揭示書》。在交易過程中，該客戶的交易指令錯誤，導(dǎo)致交易未成交。請問客戶可以采取哪些措施？答：客戶可以向期貨公司提出更正申請，或者向期貨交易所申請撤銷交易。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保交易指令的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。8.某客戶在期貨公司開立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并簽署了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》和《風(fēng)險揭示書》。在交易過程中，該客戶對期貨公司的交易行為有異議，認(rèn)為期貨公司存在操縱市場行為。請問客戶可以采取哪些措施？答：客戶可以向期貨公司提出書面異議，向期貨交易所投訴，或者向中國證監(jiān)會舉報。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保交易行為的合規(guī)性。9.某期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，但未向客戶收取融資利率和融券費率。請問期貨公司是否違反了相關(guān)法規(guī)？為什么？答：期貨公司違反了相關(guān)法規(guī)。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資利率和融券費率，以反映融資融券服務(wù)的成本。10.某客戶在期貨公司開立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并簽署了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》和《風(fēng)險揭示書》。在交易過程中，該客戶的保證金不足，期貨公司強(qiáng)行平倉后，客戶認(rèn)為期貨公司的操作不當(dāng)。請問客戶可以采取哪些措施？答：客戶可以向期貨公司提出書面異議，向期貨交易所投訴，或者向中國證監(jiān)會舉報。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于履行期貨合約。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易行為等。審批期貨公司的設(shè)立屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨交易所設(shè)理事會，理事會成員人數(shù)為單數(shù)，不得少于7人。所以正確答案是7人。3.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等。保證金不足強(qiáng)行平倉是期貨公司根據(jù)交易規(guī)則和合同約定進(jìn)行的正常操作，不屬于禁止行為。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合公司注冊資本不低于人民幣1億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險管理制度健全、近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰等條件。所以全選。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《風(fēng)險揭示書》、《客戶身份證明文件》、《交易密碼授權(quán)書》等文件。所以全選。6.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行期貨市場風(fēng)險、交易規(guī)則、保證金制度等方面的風(fēng)險揭示。所以全選。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條，期貨交易保證金制度的主要內(nèi)容包括保證金比例、保證金監(jiān)控、保證金追繳等。保證金補(bǔ)貼不屬于期貨交易保證金制度的主要內(nèi)容。8.AC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于履行期貨合約和補(bǔ)充風(fēng)險準(zhǔn)備金。支付交易手續(xù)費和投資股票市場不屬于保證金的用途。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易中，客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求客戶追加保證金或者強(qiáng)行平倉，停止客戶交易。所以以上都是。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合擔(dān)保對象是期貨公司、擔(dān)保金額不超過客戶保證金的50%、擔(dān)保期限不超過6個月、擔(dān)保方式為保證金擔(dān)保等條件。所以全選。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合公司注冊資本不低于人民幣5億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險管理制度健全、近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰等條件。所以全選。12.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資利率、融券費率和手續(xù)費。保證金利息不屬于融資融券服務(wù)的費用。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶對期貨公司的交易指令有異議的，可以向期貨公司提出書面異議，向期貨交易所投訴，向中國證監(jiān)會舉報。所以以上都是。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息管理制度，確保交易數(shù)據(jù)、交易密碼、客戶信息、交易對手信息等方面的信息安全。所以全選。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶交易指令錯誤的，可以向期貨公司提出更正申請，向期貨交易所申請撤銷交易，向中國證監(jiān)會舉報。所以以上都是。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保指令下達(dá)、指令執(zhí)行、指令撤銷、指令記錄等方面的規(guī)范。所以全選。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶交易指令未成交的，可以向期貨公司提出撤銷申請，向期貨交易所申請重新交易，向中國證監(jiān)會舉報。所以以上都是。18.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，確保爭議主體、爭議程序、爭議結(jié)果、爭議監(jiān)督等方面的公正。所以全選。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶對期貨公司的交易行為有異議的，可以向期貨公司提出書面異議，向期貨交易所投訴，向中國證監(jiān)會舉報。所以以上都是。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保交易指令下達(dá)、指令執(zhí)行、指令撤銷、指令記錄等方面的規(guī)范。所以全選。二、多項選擇題答案及解析1.AB解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則。調(diào)整保證金比例屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十四條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險揭示，這是期貨公司的法定義務(wù)。所以全選。3.AD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易中，客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求客戶追加保證金或者強(qiáng)行平倉。期貨公司不可以自行決定是否要求客戶追加保證金。所以正確答案是A和D。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合公司注冊資本不低于人民幣1億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險管理制度健全、近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰等條件。所以全選。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《風(fēng)險揭示書》、《客戶身份證明文件》、《交易密碼授權(quán)書》等文件。所以全選。6.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行期貨市場風(fēng)險、交易規(guī)則、保證金制度等方面的風(fēng)險揭示。所以全選。7.BD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條，期貨交易保證金制度的主要內(nèi)容包括保證金比例、保證金監(jiān)控、保證金追繳。保證金補(bǔ)貼不屬于期貨交易保證金制度的主要內(nèi)容。所以正確答案是B和D。8.AC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于履行期貨合約和補(bǔ)充風(fēng)險準(zhǔn)備金。支付交易手續(xù)費和投資股票市場不屬于保證金的用途。所以正確答案是A和C。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易中，客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求客戶追加保證金或者強(qiáng)行平倉，停止客戶交易。所以以上都是。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合擔(dān)保對象是期貨公司、擔(dān)保金額不超過客戶保證金的50%、擔(dān)保期限不超過6個月、擔(dān)保方式為保證金擔(dān)保等條件。所以全選。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合公司注冊資本不低于人民幣5億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險管理制度健全、近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰等條件。所以全選。12.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資利率、融券費率和手續(xù)費。保證金利息不屬于融資融券服務(wù)的費用。所以正確答案是A、B和C。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶對期貨公司的交易指令有異議的，可以向期貨公司提出書面異議，向期貨交易所投訴，向中國證監(jiān)會舉報。所以以上都是。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息管理制度，確保交易數(shù)據(jù)、交易密碼、客戶信息、交易對手信息等方面的信息安全。所以全選。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶交易指令錯誤的，可以向期貨公司提出更正申請，向期貨交易所申請撤銷交易，向中國證監(jiān)會舉報。所以以上都是。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令管理制度，確保指令下達(dá)、指令執(zhí)行、指令撤銷、指令記錄等方面的規(guī)范。所以全選。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶交易指令未成交的，可以向期貨公司提出撤銷申請，向期貨交易所申請重新交易，向中國證監(jiān)會舉報。所以以上都是。18.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭議處理制度，確保爭議主體、爭議程序、爭議結(jié)果、爭議監(jiān)督等方面的公正。所以全選。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶對期貨公司的交易行為有異議的，可以向期貨公司提出書面異議，向期貨交易所投訴，向中國證監(jiān)會舉報。所以以上都是。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保交易指令下達(dá)、指令執(zhí)行、指令撤銷、指令記錄等方面的規(guī)范。所以全選。三、判斷題答案及解析1.否解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，并根據(jù)市場情況調(diào)整保證金比例。期貨交易所不能自行決定調(diào)整保證金比例。2.是解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十四條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險揭示，這是期貨公司的法定義務(wù)。3.否解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易中，客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求客戶追加保證金或者強(qiáng)行平倉。期貨公司不能自行決定是否要求客戶追加保證金。4.否解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合公司注冊資本不低于人民幣5億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險管理制度健全、近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰等條件。期貨公司不能隨意提供融資融券服務(wù)。5.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶對期貨公司的交易指令有異議的，可以向期貨交易所申請復(fù)核。6.是解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易信息管理制度，確保交易數(shù)據(jù)、交易密碼、客戶信息、交易對手信息等方面的信息安全。7.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶交易指令錯誤的，可以向期貨公司提出更正申請。8.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保交易行為的合規(guī)性。9.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶對期貨公司的交易行為有異議的，可以向中國證監(jiān)會舉報。10.是解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于履行期貨合約。11.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，包括擔(dān)保金額不超過客戶保證金的50%。12.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶交易指令未成交的，可以向期貨交易所申請重新交易。13.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資利率和融券費率。14.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶對期貨公司的交易指令有異議的，可以向期貨公司提出書面異議。15.是解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，確保保證金用于履行期貨合約。16.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，擔(dān)保方式可以是保證金擔(dān)保。17.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶交易指令錯誤的，可以向期貨交易所申請撤銷交易。18.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，確保交易指令下達(dá)的合規(guī)性。19.是解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨交易中，客戶