押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。2、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。3、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令時的正確處理方式。選項A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實，給市場和投資者帶來不良影響，所以該選項錯誤。選項B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會使違法行為得以實施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項也不正確。選項C，“抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責(zé)任抵制違法指令，同時及時向所在公司的高級管理人員或董事會報告，以便公司內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會報告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應(yīng)先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，因為公司內(nèi)部有管理和監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)先給予其處理問題的機會，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。4、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)出現(xiàn)特定情況時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。5、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報告對象，所以C選項錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報告，D選項錯誤。綜上，答案是B。6、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"7、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官培訓(xùn)考試成績不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。8、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的定義。選項A，會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指期貨交易所對會員進(jìn)行統(tǒng)一的結(jié)算，并非本題所涉及業(yè)務(wù)定義的關(guān)鍵制度，所以A選項錯誤。選項B，每日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易的一種日常結(jié)算方式，與期貨公司作為特定結(jié)算會員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動的定義不相關(guān)，B選項不符合要求。選項C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動，C選項正確。選項D，保證金結(jié)算制度是關(guān)于保證金的結(jié)算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)定義所對應(yīng)的制度，D選項不正確。綜上，本題答案選C。9、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當(dāng)期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達(dá)到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應(yīng)關(guān)系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。10、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格批準(zhǔn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)對期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管并批準(zhǔn)其取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)資格，故A選項錯誤。選項C，期貨公司所在地證監(jiān)局是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管職責(zé)，并非批準(zhǔn)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的主體，故C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)是在轄區(qū)內(nèi)貫徹落實相關(guān)政策和進(jìn)行日常監(jiān)管工作，同樣不是批準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格的主體，故D選項錯誤。綜上，正確答案是B。11、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風(fēng)險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務(wù)也被劃分為不同的風(fēng)險等級（R1-R5），通常要求投資者的風(fēng)險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風(fēng)險等級等于或低于其自身風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風(fēng)險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不是R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以A選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，但一般不能購買或接受R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R4風(fēng)險等級相對較高，超出了C3類投資者的風(fēng)險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-C選項：C5類投資者是風(fēng)險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，通常不能購買或接受R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R3風(fēng)險等級高于C2類投資者的風(fēng)險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選C。12、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進(jìn)行風(fēng)險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。13、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項。14、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時重要的審核參考材料，所以該項是應(yīng)提交的材料。選項B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請該業(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。15、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強風(fēng)險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險的措施，并非禁止行為。選項B，降低風(fēng)險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時不得降低風(fēng)險管理要求，該項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風(fēng)險管理造成實質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項D，提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的行為。綜上，答案選B。16、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進(jìn)一步展開具體推理過程。"17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以正確答案選B。"18、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)安全和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風(fēng)險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險，需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實際風(fēng)險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險準(zhǔn)備金與風(fēng)險控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，直接要求增加風(fēng)險準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。19、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進(jìn)行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要職責(zé)是審理各類案件，進(jìn)行司法審判工作，并非負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項。21、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"22、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。23、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風(fēng)險準(zhǔn)備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權(quán)益。而選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。24、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關(guān)報告義務(wù)的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的責(zé)任。選項A“5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調(diào)以書面報告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。25、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的核心場所，集中進(jìn)行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，但交易指令最終要進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負(fù)責(zé)組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會的工作，對公司的重大事項進(jìn)行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。27、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯誤。選項C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。28、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項。29、中國證監(jiān)會某派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機構(gòu)報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機構(gòu)要求其限期報送或者補充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問題，也沒有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時提前向派出機構(gòu)報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""30、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構(gòu)了解投資者風(fēng)險承受能力情況的方式。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進(jìn)行評估，并非用于了解投資者風(fēng)險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關(guān)評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險承受能力沒有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)專門設(shè)計的，通過一系列問題來收集投資者的相關(guān)信息，從而對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，是了解投資者風(fēng)險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。31、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當(dāng)時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認(rèn)為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達(dá)4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進(jìn)而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達(dá)4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價格-1月中旬現(xiàn)貨價格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價為4350元/噸，3月中旬期貨價格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價格-買入期貨價格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結(jié)果為負(fù)，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。32、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"33、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項不符合要求。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)以及對會員進(jìn)行管理等，其重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項不正確。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任與能力，能夠及時與投資者進(jìn)行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商解決問題，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會具體參與到期貨從業(yè)人員與個別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項不合適。綜上，本題答案選C。34、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項A只提及“商品交易所”，不全面；選項B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。35、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。36、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件，故本題正確答案是B選項。"37、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，對某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。38、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當(dāng)性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)告知風(fēng)險事項及適當(dāng)性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經(jīng)驗，對投資風(fēng)險的認(rèn)識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當(dāng)性管理原則，期貨經(jīng)營機構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當(dāng)性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風(fēng)險承受能力。他們對市場和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風(fēng)險，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)對專業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險告知和明確的適當(dāng)性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。雖然機構(gòu)投資者在投資決策、風(fēng)險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險告知和明確適當(dāng)性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營機構(gòu)并非對所有自然人投資者都需要進(jìn)行同樣程度的風(fēng)險告知和適當(dāng)性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風(fēng)險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因為總資本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風(fēng)險資本是基于公司面臨的各類風(fēng)險而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對潛在的風(fēng)險損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險資本的計算，其與風(fēng)險資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級債務(wù)計入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際資本實力和風(fēng)險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識投資風(fēng)險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。41、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過后方可認(rèn)定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。42、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項A，僅向其所在機構(gòu)申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構(gòu)只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構(gòu)進(jìn)行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。43、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時限相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項。"44、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準(zhǔn)主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，理事會是期貨交易所的決策機構(gòu)之一，但它主要負(fù)責(zé)交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒有權(quán)力批準(zhǔn)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，所以D項錯誤。綜上，答案選B。45、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題答案選C。46、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，有提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對期貨交易的風(fēng)險有一定的認(rèn)識和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。47、期貨公司在對客戶進(jìn)行實名制審核時，應(yīng)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進(jìn)行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進(jìn)行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應(yīng)記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應(yīng)記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設(shè)定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。48、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計負(fù)債的實際情況來計算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬元。在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)負(fù)債表中的項目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實際的財務(wù)狀況和風(fēng)險水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。49、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：“最大限度維護投資者利益”表述不準(zhǔn)確。在實際的期貨業(yè)務(wù)中，市場情況復(fù)雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護投資者利益，同時也可能存在一些不切實際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項錯誤。B選項：“維護投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當(dāng)?shù)?。期貨從業(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進(jìn)行交易，該選項正確。C選項：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實。期貨市場存在風(fēng)險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項錯誤。D選項：“滿足投資者的各項要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務(wù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項：-選項A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項不符合要求。-選項B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風(fēng)險控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務(wù)能力的人員來開展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項正確。-選項C：會計從業(yè)人員主要負(fù)責(zé)企業(yè)的財務(wù)核算、賬務(wù)處理、財務(wù)報表編制等會計相關(guān)工作，雖然財務(wù)工作是企業(yè)運營的重要部分，但會計工作的核心并非直接針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)需要，所以該選項不符合題意。-選項D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（）

A.收付客戶期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保合約履行而向期貨公司存入的資金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得收付客戶期貨保證金。因為這可能會引發(fā)資金管理混亂、挪用客戶資金等風(fēng)險，所以李某在工作中不能收付客戶期貨保證金，選項A正確。選項B劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金同樣是涉及客戶資金管理的重要操作，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，防止出現(xiàn)違規(guī)操作和資金風(fēng)險，從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不被允許進(jìn)行劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金的行為，選項B正確。選項C代理客戶從事期貨交易意味著工作人員能夠直接操作客戶的期貨賬戶進(jìn)行交易決策和買賣操作。這種行為可能導(dǎo)致工作人員為了自身利益而進(jìn)行不恰當(dāng)?shù)慕灰?，損害客戶的利益，并且不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位和規(guī)范，所以李某不能代理客戶從事期貨交易，選項C正確。選項D協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)是從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的正常工作職責(zé)之一。這有助于客戶順利進(jìn)入期貨市場進(jìn)行交易，同時工作人員在協(xié)助過程中可以對客戶進(jìn)行必要的指導(dǎo)和風(fēng)險提示，確保開戶過程的合規(guī)性和完整性，所以李某可以協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。2、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

B.對自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評估

C.對自身的風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估

D.審慎決定是否參與金融期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)具有一定風(fēng)險性，需要謹(jǐn)慎對待并做好相關(guān)管理。A選項，根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度是十分必要的。不同的法人投資者和經(jīng)濟組織在經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)運作上存在差異，只有構(gòu)建符合自身實際的內(nèi)控和風(fēng)險管理制度，才能有效地規(guī)范交易行為，防范風(fēng)險。B選項，對自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評估能夠讓法人投資者及經(jīng)濟組織清楚了解自身在內(nèi)部管理方面的優(yōu)勢與不足。通過評估可以發(fā)現(xiàn)潛在的問題，及時采取措施加以改進(jìn)，以確保交易業(yè)務(wù)的順利開展。C選項，對自身的風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估同樣重要。金融期貨交易市場復(fù)雜多變，存在各種風(fēng)險因素，準(zhǔn)確評估自身的風(fēng)險管理能力有助于合理制定風(fēng)險應(yīng)對策略，增強在市場中的抗風(fēng)險能力。D選項，綜合考慮以上各方面因素，審慎決定是否參與金融期貨交易是理性且必要的決策方式。參與金融期貨交易如果沒有完善的制度和足夠的能力支持，可能會面臨巨大的風(fēng)險和損失。所以法人投資者及其他經(jīng)濟組織應(yīng)該權(quán)衡利弊，謹(jǐn)慎做出決策。綜上所述，ABCD四個選項均是法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)時應(yīng)采取的正確做法，故本題答案選ABCD。3、下列屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個人的是（）。

A.國家機關(guān)和事業(yè)單位

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

D.未能提供開戶證明材料的單位和個人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查不得從事期貨交易且期貨公司不得接受其委托進(jìn)行期貨交易的單位和個人的相關(guān)規(guī)定，以下對各選項進(jìn)行分析：A選項：國家機關(guān)和事業(yè)單位通常承擔(dān)著公共管理和服務(wù)等職能，其資金來源和性質(zhì)具有特定用途。若允許其從事期貨交易，可能面臨較大的投資風(fēng)險，導(dǎo)致資金損失，從而影響其正常履行公共職責(zé)。因此，國家機關(guān)和事業(yè)單位屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的范疇，A選項正確。B選項：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其工作性質(zhì)，掌握著期貨市場的大量敏感信息和監(jiān)管權(quán)力。如果他們參與期貨交易，可能會利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益，破壞期貨市場的公平、公正、公開原則，損害其他投資者的利益。所以，這些人員禁止從事期貨交易，期貨公司也不得接受其委托，B選項正確。C選項：證券、期貨市場禁止進(jìn)入者是因違反相關(guān)法律法規(guī)或市場規(guī)則，被限制進(jìn)入證券、期貨市場的單位和個人。為了維護市場秩序和保護其他投資者的合法權(quán)益，此類人員不得從事期貨交易，期貨公司也不能為其提供交易服務(wù)，C選項正確。D選項：期貨交易需要嚴(yán)格的身份核實和開戶程序，未能提供開戶證明材料的單位和個人，期貨公司無法對其身份、信用狀況等進(jìn)行有效審查。這可能導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估交易風(fēng)險，也不符合期貨市場的監(jiān)管要求，存在較大的潛在風(fēng)險。因此，期貨公司不得接受此類單位和個人的委托進(jìn)行期貨交易，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案選ABCD。4、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進(jìn)行期貨交易的主體。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)信息或利益，對期貨市場的公平、公正、公開原則造成損害，影響市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進(jìn)行期貨交易，A選項正確。選項B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關(guān)系密切，可能存在信息傳遞和利益關(guān)聯(lián)。為防止內(nèi)幕交易以及其他不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進(jìn)行期貨交易，B選項正確。選項C中國銀行業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)的自律和協(xié)調(diào)等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會直接對期貨市場的交易秩序產(chǎn)生重大影響，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶委托進(jìn)行期貨交易，C選項錯誤。選項D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對公司內(nèi)部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選ABD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：A選項：期貨從業(yè)人員直接參與期貨交易可能會因自身利益而影響其執(zhí)業(yè)的公正性與客觀性，容易引發(fā)利益沖突等問題，所以該準(zhǔn)則規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易，A選項說法正確。B選項：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員，其主要職責(zé)是進(jìn)行介紹等工作，并不涉及期貨保證金的收付、存取或者劃轉(zhuǎn)等核心業(yè)務(wù)操作。如果允許其收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，可能會導(dǎo)致資金管理混亂、風(fēng)險增加等情況，因此該類從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，B選項說法正確。C選項：期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員利用傳播媒介或者通過其他方式提供信息時，若提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序。所以準(zhǔn)則規(guī)定其不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，C選項說法正確。D選項：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員主要承擔(dān)的是結(jié)算等相關(guān)職責(zé)，并非代理客戶從事期貨交易的職責(zé)。若其代理客戶從事期貨交易，會超出其業(yè)務(wù)范圍，可能導(dǎo)致風(fēng)險管控等問題，因此該類從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，D選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案為ABCD。6、下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢專家

B.金融交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的定義和范圍，對各選項進(jìn)行逐一分析：-選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢專家，其主要工作圍繞期貨相關(guān)業(yè)務(wù)為客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，是期貨市場中專業(yè)服務(wù)的提供者，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。-選項B：金融交易所總監(jiān)，其職責(zé)主要是負(fù)責(zé)金融交易所的整體管理和運營，并非直接從事期貨交易、咨詢等與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的具體工作，不屬于期貨從業(yè)人員。-選項C：期貨公司的管理人員，他們直接參與期貨公司的經(jīng)營管理，管理和指導(dǎo)期貨業(yè)務(wù)活動，是期貨公司業(yè)務(wù)開展的重要組成部分，屬于期貨從業(yè)人員。-選項D：證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部，其主要職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，維護市場秩序，是監(jiān)管部門的工作人員，并非從事期貨交易、經(jīng)紀(jì)、咨詢等期貨業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。綜上，屬于期貨從業(yè)人員的是選項A和選項C。7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，但例外情形包括（）。

A.國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時要求提供的

B.有關(guān)法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。期貨從業(yè)人員有履行保密義務(wù)的責(zé)任，但存在一些例外情況。選項A，國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時要求提供相關(guān)信息，從法律層面來看，國家司法部門代表公權(quán)力進(jìn)行調(diào)查，其調(diào)查行為具有正當(dāng)性和合法性，期貨從業(yè)人員配合調(diào)查是公民應(yīng)盡的義務(wù)，也是維護司法公正和社會法治秩序的必要舉措，所以這種情況下應(yīng)提供信息。選項B，有關(guān)法律要求提供時，法律具有強制性和權(quán)威性，期貨從業(yè)人員必須遵循法律規(guī)定，當(dāng)法律要求其提供信息時，就不能以保密為由拒絕，這是法治社會的基本要求。選項C，期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時要求提供，期貨交易所作為期貨市場的自律管理組織，為了保證市場的公平、公正、公開，維護市場秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，有權(quán)對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查，從業(yè)人員應(yīng)配合其調(diào)查工作。選項D，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開時，當(dāng)自身合法權(quán)益受到威脅或侵害，公開一定信息成為保護自身權(quán)益的必要手段時，從業(yè)人員可以公開相關(guān)信息，以維護自身的正當(dāng)權(quán)益。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員履行保密義務(wù)的例外情形。"8、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.違約責(zé)任

D.爭議處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算協(xié)議的重要組成部分。合理確定保證金標(biāo)準(zhǔn)能夠保障期貨交易的正常進(jìn)行和交易雙方的合法權(quán)益，明確非結(jié)算會員需要繳納的保證金數(shù)額，對于控制風(fēng)險和保障結(jié)算的順利開展具有關(guān)鍵意義，所以結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)。選項B，結(jié)算流程明確了全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間在資金劃轉(zhuǎn)、盈虧計算等方面的操作步驟和規(guī)則，是結(jié)算工作有序進(jìn)行的依據(jù)，因此結(jié)算協(xié)議需要涵蓋結(jié)算流程。選項C，違約責(zé)任的規(guī)定可以約束全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員雙方按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。當(dāng)一方出現(xiàn)違約行為時，明確的違約責(zé)任能夠保障另一方的合法權(quán)益，維護交易秩序，所以違約責(zé)任應(yīng)納入結(jié)算協(xié)議。選項D，在期貨交易結(jié)算過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生爭議。明確爭議處理方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等，有助于在出現(xiàn)爭議時能夠及時、有效地解決問題，保障雙方的合法權(quán)益和交易的穩(wěn)定，所以爭議處理方式也應(yīng)包含在結(jié)算協(xié)議中。綜上所述，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算簽訂的結(jié)算協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括保證金標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算流程、違約責(zé)任和爭議處理方式，本題答案選ABCD。9、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號.制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源.研究分析一件的局限性與使用者風(fēng)險提示

C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：研究分析報告制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，這有助于明確報告的責(zé)任主體和相關(guān)信息，方便使用者了解報告的來源和權(quán)威性，符合規(guī)范要求，所以A選項表述正確。B選項：研究分析報告注明相關(guān)信息資料的來源，能保證信息的可追溯性和可靠性；同時注明研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示，可讓使用者更全面地了解報告內(nèi)