押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。3、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，“先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，這種做法存在明顯問(wèn)題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實(shí)，給市場(chǎng)和投資者帶來(lái)不良影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會(huì)使違法行為得以實(shí)施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，“抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責(zé)任抵制違法指令，同時(shí)及時(shí)向所在公司的高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，以便公司內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應(yīng)先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報(bào)告，而不是直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因?yàn)楣緝?nèi)部有管理和監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)先給予其處理問(wèn)題的機(jī)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。4、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)出現(xiàn)特定情況時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。5、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員通常不需要向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，按照規(guī)定需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便其掌握期貨公司的人事變動(dòng)情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告對(duì)象，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)為中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級(jí)管理人員不需要向其報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。6、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"7、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)考試成績(jī)不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。8、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的定義。選項(xiàng)A，會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度是指期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行統(tǒng)一的結(jié)算，并非本題所涉及業(yè)務(wù)定義的關(guān)鍵制度，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易的一種日常結(jié)算方式，與期貨公司作為特定結(jié)算會(huì)員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)的定義不相關(guān)，B選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金結(jié)算制度是關(guān)于保證金的結(jié)算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)定義所對(duì)應(yīng)的制度，D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。9、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當(dāng)期貨公司保證金不足時(shí)需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)，目的是讓期貨公司的保證金水平達(dá)到規(guī)定要求，所以強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。選項(xiàng)A“完全相同”表述過(guò)于絕對(duì)，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)情況的動(dòng)態(tài)變化等因素，很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額”與強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額并無(wú)直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，強(qiáng)行平倉(cāng)是為了補(bǔ)充不足的保證金，而非與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額匹配；選項(xiàng)D同理，也是錯(cuò)誤的。因此，本題的正確答案是C。10、期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的資格批準(zhǔn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管并批準(zhǔn)其取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨公司的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司所在地證監(jiān)局是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管職責(zé)，并非批準(zhǔn)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是在轄區(qū)內(nèi)貫徹落實(shí)相關(guān)政策和進(jìn)行日常監(jiān)管工作，同樣不是批準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格的主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。11、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)（C1-C5），產(chǎn)品或服務(wù)也被劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R1-R5），通常要求投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)要與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，即投資者只能購(gòu)買(mǎi)或接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等于或低于其自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：C1類(lèi)投資者是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者，通常只能購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，而不是R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，所以A選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-B選項(xiàng)：C3類(lèi)投資者可以購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，但一般不能購(gòu)買(mǎi)或接受R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，因?yàn)镽4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較高，超出了C3類(lèi)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍，所以B選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-C選項(xiàng)：C5類(lèi)投資者是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的投資者，可以購(gòu)買(mǎi)或接受R1-R5所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-D選項(xiàng)：C2類(lèi)投資者可以購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，通常不能購(gòu)買(mǎi)或接受R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，因?yàn)镽3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于C2類(lèi)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以D選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選C。12、下列關(guān)于期貨公司與客戶(hù)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶(hù)投訴處理制度

B.期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶(hù)關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶(hù)投訴處理制度是保障客戶(hù)權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過(guò)完善的投訴處理制度，能夠及時(shí)有效地處理客戶(hù)的問(wèn)題和訴求，提高客戶(hù)滿意度，維護(hù)良好的客戶(hù)關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，解決途徑是多樣的，并非只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過(guò)協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶(hù)的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶(hù)保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶(hù)的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶(hù)對(duì)期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶(hù)資料檔案對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶(hù)的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶(hù)提供更個(gè)性化的服務(wù)，同時(shí)也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。13、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的過(guò)程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。14、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營(yíng)身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請(qǐng)時(shí)必要的材料。選項(xiàng)C，股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過(guò)程和態(tài)度，是審核過(guò)程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，并非申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。15、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，通常不會(huì)對(duì)期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營(yíng)決策，一般情況下不會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。16、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無(wú)法明確題目具體所問(wèn)內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會(huì)明確闡述題目核心問(wèn)題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時(shí)涉及的金額計(jì)算、數(shù)值判斷等。不過(guò)根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無(wú)法進(jìn)一步展開(kāi)具體推理過(guò)程。"17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"18、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來(lái)說(shuō)可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對(duì)期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，直接要求增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問(wèn)題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是審理各類(lèi)案件，進(jìn)行司法審判工作，并非負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。20、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。21、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，在自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"22、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。23、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶(hù)資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶(hù)資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶(hù)期貨交易違約造成保證金不足時(shí)的墊付資金來(lái)源。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶(hù)的保證金。選項(xiàng)A中提到用其他客戶(hù)資金墊付，這不符合規(guī)定，因?yàn)槠渌蛻?hù)的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項(xiàng)B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也是墊付的資金來(lái)源之一；選項(xiàng)C使用其他客戶(hù)資金墊付是錯(cuò)誤的做法，不能保障其他客戶(hù)的合法權(quán)益。而選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對(duì)客戶(hù)違約造成保證金不足時(shí)的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。24、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書(shū)面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書(shū)面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。25、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是因?yàn)槠谪浗灰姿沁M(jìn)行期貨交易的核心場(chǎng)所，集中進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)賣(mài)和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，但交易指令最終要進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和行政管理等方面，并非專(zhuān)門(mén)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場(chǎng)且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。28、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對(duì)應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。29、中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合法規(guī)針對(duì)期貨公司報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏時(shí)的處理規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在問(wèn)題時(shí)，要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機(jī)構(gòu)要求其限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅因期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷，不能僅僅依據(jù)報(bào)表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題干僅表明該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問(wèn)題，也沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干中沒(méi)有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告的情形，不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報(bào)告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""30、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的方式。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表主要是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，并非用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是用于存儲(chǔ)和管理投資者相關(guān)評(píng)估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)也不合適。-選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的，通過(guò)一系列問(wèn)題來(lái)收集投資者的相關(guān)信息，從而對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，是了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。31、1月中旬，某食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元／噸在2個(gè)月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購(gòu)銷(xiāo)合同采購(gòu)白糖的成本上升，該企業(yè)買(mǎi)入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價(jià)為4350元／噸。春節(jié)過(guò)后，白糖價(jià)格果然開(kāi)始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元／噸，期貨價(jià)格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)采購(gòu)白糖交貨，與此同時(shí)將期貨市場(chǎng)多頭頭寸平倉(cāng)，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計(jì)算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的盈虧情況，進(jìn)而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計(jì)算現(xiàn)貨市場(chǎng)的成本增加額該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)與食品廠簽訂的購(gòu)銷(xiāo)合同價(jià)格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場(chǎng)，由于價(jià)格上漲，該企業(yè)采購(gòu)白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價(jià)格-1月中旬現(xiàn)貨價(jià)格）×采購(gòu)數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)多支出了1100000元。步驟二：計(jì)算期貨市場(chǎng)的盈利該企業(yè)買(mǎi)入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價(jià)為4350元/噸，3月中旬期貨價(jià)格升至4780元/噸。期貨市場(chǎng)盈利=（3月中旬期貨價(jià)格-買(mǎi)入期貨價(jià)格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說(shuō)明企業(yè)在期貨市場(chǎng)盈利了860000元。步驟三：計(jì)算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場(chǎng)盈利-現(xiàn)貨市場(chǎng)成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結(jié)果為負(fù)，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。32、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"33、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()及時(shí)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)以及對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理等，其重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任與能力，能夠及時(shí)與投資者進(jìn)行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商解決問(wèn)題，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會(huì)具體參與到期貨從業(yè)人員與個(gè)別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選C。34、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱(chēng)標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。35、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專(zhuān)業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過(guò)程的公平、公正、有序，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點(diǎn)在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶(hù)提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶(hù)進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。36、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"37、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊(cè)資本要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊(cè)資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，對(duì)某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，由于對(duì)某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向（）銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。

A.普通投資者

B.專(zhuān)業(yè)投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的對(duì)象。選項(xiàng)A普通投資者在期貨市場(chǎng)中，相較于專(zhuān)業(yè)投資者等群體，往往缺乏專(zhuān)業(yè)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和承受能力相對(duì)較弱。為了保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當(dāng)性管理原則，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B專(zhuān)業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。他們對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對(duì)待普通投資者那樣進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)告知和明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)告知。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C機(jī)構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。雖然機(jī)構(gòu)投資者在投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面有一定的專(zhuān)業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)告知和明確適當(dāng)性匹配意見(jiàn)告知的對(duì)象，因?yàn)槠渲胁糠挚赡軐儆趯?zhuān)業(yè)投資者類(lèi)別。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D自然人投資者包含了普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者等不同類(lèi)型。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并非對(duì)所有自然人投資者都需要進(jìn)行同樣程度的風(fēng)險(xiǎn)告知和適當(dāng)性匹配意見(jiàn)告知，只有針對(duì)普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計(jì)入總資本

B.按照規(guī)定計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)資本

C.按照規(guī)定計(jì)入凈資本

D.按照規(guī)定計(jì)入注冊(cè)資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的會(huì)計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級(jí)債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡(jiǎn)單地按照規(guī)定計(jì)入總資本，因?yàn)榭傎Y本的計(jì)算有其特定的范圍和方式，次級(jí)債務(wù)的處理有專(zhuān)門(mén)針對(duì)凈資本的規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)資本是基于公司面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失。次級(jí)債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資本的計(jì)算，其與風(fēng)險(xiǎn)資本的核算沒(méi)有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對(duì)穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級(jí)債務(wù)計(jì)入注冊(cè)資本。注冊(cè)資本的變更需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。40、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶(hù)充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)，使客戶(hù)難以正確認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。41、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過(guò)方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后方可認(rèn)定。因此，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對(duì)自然人投資者申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行業(yè)協(xié)會(huì)主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請(qǐng)的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，需要通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。43、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實(shí)際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時(shí)限相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"44、公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對(duì)公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置這類(lèi)具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置等行為屬于證券期貨市場(chǎng)中的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對(duì)公司制期貨交易所股份處置進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)力，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會(huì)是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)之一，但它主要負(fù)責(zé)交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒(méi)有權(quán)力批準(zhǔn)公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。45、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題答案選C。46、期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容并讓客戶(hù)簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶(hù)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。47、期貨公司在對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶(hù)資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)

B.客戶(hù)姓名

C.客戶(hù)名稱(chēng)

D.客戶(hù)交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)的一致性要求。在期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核工作中，需要保證開(kāi)戶(hù)資料與客戶(hù)有效身份證明文件的一致性。這里的開(kāi)戶(hù)資料涵蓋了客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等。選項(xiàng)A“客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)”全面地概括了個(gè)人客戶(hù)的姓名和單位客戶(hù)的名稱(chēng)這兩種情況。期貨市場(chǎng)的參與者既包括個(gè)人客戶(hù)，也包括單位客戶(hù)等不同主體。對(duì)于個(gè)人客戶(hù)，開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對(duì)于單位客戶(hù)，開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)記載其名稱(chēng)并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時(shí)要確保開(kāi)戶(hù)資料所記載的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與有效身份證明文件相一致，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“客戶(hù)姓名”僅適用于個(gè)人客戶(hù)，沒(méi)有涵蓋單位客戶(hù)的情況，不能全面滿足實(shí)名制審核的要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“客戶(hù)名稱(chēng)”一般更側(cè)重于單位客戶(hù)，沒(méi)有考慮到個(gè)人客戶(hù)，同樣無(wú)法完整地體現(xiàn)實(shí)名制審核中對(duì)所有客戶(hù)類(lèi)型的要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“客戶(hù)交易編碼”是期貨公司為客戶(hù)在期貨交易中設(shè)定的特定代碼，并非開(kāi)戶(hù)資料需與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來(lái)計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬(wàn)元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬(wàn)元。因此，答案選C。49、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項(xiàng)要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時(shí)維護(hù)投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)中，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變且存在不確定性，無(wú)法保證能做到“最大限度”維護(hù)投資者利益，同時(shí)也可能存在一些不切實(shí)際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當(dāng)?shù)摹Ｆ谪洀臉I(yè)人員以專(zhuān)業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則的框架內(nèi)進(jìn)行交易，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實(shí)。期貨市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭(zhēng)取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：“滿足投資者的各項(xiàng)要求”過(guò)于絕對(duì)。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無(wú)原則地滿足所有要求，而應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來(lái)逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類(lèi)交易，并非針對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專(zhuān)業(yè)期貨知識(shí)和業(yè)務(wù)能力的人員來(lái)開(kāi)展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：會(huì)計(jì)從業(yè)人員主要負(fù)責(zé)企業(yè)的財(cái)務(wù)核算、賬務(wù)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等會(huì)計(jì)相關(guān)工作，雖然財(cái)務(wù)工作是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要部分，但會(huì)計(jì)工作的核心并非直接針對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)需要，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷(xiāo)售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)技能和知識(shí)并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（）

A.收付客戶(hù)期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)客戶(hù)期貨保證金

C.代理客戶(hù)從事期貨交易

D.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保合約履行而向期貨公司存入的資金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得收付客戶(hù)期貨保證金。因?yàn)檫@可能會(huì)引發(fā)資金管理混亂、挪用客戶(hù)資金等風(fēng)險(xiǎn)，所以李某在工作中不能收付客戶(hù)期貨保證金，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B劃轉(zhuǎn)客戶(hù)期貨保證金同樣是涉及客戶(hù)資金管理的重要操作，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，防止出現(xiàn)違規(guī)操作和資金風(fēng)險(xiǎn)，從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不被允許進(jìn)行劃轉(zhuǎn)客戶(hù)期貨保證金的行為，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C代理客戶(hù)從事期貨交易意味著工作人員能夠直接操作客戶(hù)的期貨賬戶(hù)進(jìn)行交易決策和買(mǎi)賣(mài)操作。這種行為可能導(dǎo)致工作人員為了自身利益而進(jìn)行不恰當(dāng)?shù)慕灰?，損害客戶(hù)的利益，并且不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位和規(guī)范，所以李某不能代理客戶(hù)從事期貨交易，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的正常工作職責(zé)之一。這有助于客戶(hù)順利進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，同時(shí)工作人員在協(xié)助過(guò)程中可以對(duì)客戶(hù)進(jìn)行必要的指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示，確保開(kāi)戶(hù)過(guò)程的合規(guī)性和完整性，所以李某可以協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估

C.對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估

D.審慎決定是否參與金融期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，需要謹(jǐn)慎對(duì)待并做好相關(guān)管理。A選項(xiàng)，根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是十分必要的。不同的法人投資者和經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)運(yùn)作上存在差異，只有構(gòu)建符合自身實(shí)際的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，才能有效地規(guī)范交易行為，防范風(fēng)險(xiǎn)。B選項(xiàng)，對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估能夠讓法人投資者及經(jīng)濟(jì)組織清楚了解自身在內(nèi)部管理方面的優(yōu)勢(shì)與不足。通過(guò)評(píng)估可以發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題，及時(shí)采取措施加以改進(jìn)，以確保交易業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。C選項(xiàng)，對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估同樣重要。金融期貨交易市場(chǎng)復(fù)雜多變，存在各種風(fēng)險(xiǎn)因素，準(zhǔn)確評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力有助于合理制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，增強(qiáng)在市場(chǎng)中的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。D選項(xiàng)，綜合考慮以上各方面因素，審慎決定是否參與金融期貨交易是理性且必要的決策方式。參與金融期貨交易如果沒(méi)有完善的制度和足夠的能力支持，可能會(huì)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)該權(quán)衡利弊，謹(jǐn)慎做出決策。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)采取的正確做法，故本題答案選ABCD。3、下列屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

C.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

D.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查不得從事期貨交易且期貨公司不得接受其委托進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人的相關(guān)規(guī)定，以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位通常承擔(dān)著公共管理和服務(wù)等職能，其資金來(lái)源和性質(zhì)具有特定用途。若允許其從事期貨交易，可能面臨較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致資金損失，從而影響其正常履行公共職責(zé)。因此，國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的范疇，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其工作性質(zhì)，掌握著期貨市場(chǎng)的大量敏感信息和監(jiān)管權(quán)力。如果他們參與期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益，破壞期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，損害其他投資者的利益。所以，這些人員禁止從事期貨交易，期貨公司也不得接受其委托，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是因違反相關(guān)法律法規(guī)或市場(chǎng)規(guī)則，被限制進(jìn)入證券、期貨市場(chǎng)的單位和個(gè)人。為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)其他投資者的合法權(quán)益，此類(lèi)人員不得從事期貨交易，期貨公司也不能為其提供交易服務(wù)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨交易需要嚴(yán)格的身份核實(shí)和開(kāi)戶(hù)程序，未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人，期貨公司無(wú)法對(duì)其身份、信用狀況等進(jìn)行有效審查。這可能導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，也不符合期貨市場(chǎng)的監(jiān)管要求，存在較大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，期貨公司不得接受此類(lèi)單位和個(gè)人的委托進(jìn)行期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，本題答案選ABCD。4、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進(jìn)行期貨交易的主體。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)信息或利益，對(duì)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則造成損害，影響市場(chǎng)的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶的委托進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關(guān)系密切，可能存在信息傳遞和利益關(guān)聯(lián)。為防止內(nèi)幕交易以及其他不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進(jìn)行期貨交易，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)的自律和協(xié)調(diào)等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會(huì)直接對(duì)期貨市場(chǎng)的交易秩序產(chǎn)生重大影響，所以期貨公司可以接受中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶委托進(jìn)行期貨交易，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對(duì)公司內(nèi)部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員直接參與期貨交易可能會(huì)因自身利益而影響其執(zhí)業(yè)的公正性與客觀性，容易引發(fā)利益沖突等問(wèn)題，所以該準(zhǔn)則規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易，A選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，其主要職責(zé)是進(jìn)行介紹等工作，并不涉及期貨保證金的收付、存取或者劃轉(zhuǎn)等核心業(yè)務(wù)操作。如果允許其收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)增加等情況，因此該類(lèi)從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，B選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供信息時(shí)，若提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)的利益，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以準(zhǔn)則規(guī)定其不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，C選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員主要承擔(dān)的是結(jié)算等相關(guān)職責(zé)，并非代理客戶(hù)從事期貨交易的職責(zé)。若其代理客戶(hù)從事期貨交易，會(huì)超出其業(yè)務(wù)范圍，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管控等問(wèn)題，因此該類(lèi)從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易，D選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確，本題答案為ABCD。6、下列選項(xiàng)中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)專(zhuān)家

B.金融交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的定義和范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)專(zhuān)家，其主要工作圍繞期貨相關(guān)業(yè)務(wù)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)，是期貨市場(chǎng)中專(zhuān)業(yè)服務(wù)的提供者，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。-選項(xiàng)B：金融交易所總監(jiān)，其職責(zé)主要是負(fù)責(zé)金融交易所的整體管理和運(yùn)營(yíng)，并非直接從事期貨交易、咨詢(xún)等與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的具體工作，不屬于期貨從業(yè)人員。-選項(xiàng)C：期貨公司的管理人員，他們直接參與期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理，管理和指導(dǎo)期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，是期貨公司業(yè)務(wù)開(kāi)展的重要組成部分，屬于期貨從業(yè)人員。-選項(xiàng)D：證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部，其主要職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，是監(jiān)管部門(mén)的工作人員，并非從事期貨交易、經(jīng)紀(jì)、咨詢(xún)等期貨業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。綜上，屬于期貨從業(yè)人員的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)C。7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，但例外情形包括（）。

A.國(guó)家司法部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的

B.有關(guān)法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。期貨從業(yè)人員有履行保密義務(wù)的責(zé)任，但存在一些例外情況。選項(xiàng)A，國(guó)家司法部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)要求提供相關(guān)信息，從法律層面來(lái)看，國(guó)家司法部門(mén)代表公權(quán)力進(jìn)行調(diào)查，其調(diào)查行為具有正當(dāng)性和合法性，期貨從業(yè)人員配合調(diào)查是公民應(yīng)盡的義務(wù)，也是維護(hù)司法公正和社會(huì)法治秩序的必要舉措，所以這種情況下應(yīng)提供信息。選項(xiàng)B，有關(guān)法律要求提供時(shí)，法律具有強(qiáng)制性和權(quán)威性，期貨從業(yè)人員必須遵循法律規(guī)定，當(dāng)法律要求其提供信息時(shí)，就不能以保密為由拒絕，這是法治社會(huì)的基本要求。選項(xiàng)C，期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)要求提供，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的自律管理組織，為了保證市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，有權(quán)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，從業(yè)人員應(yīng)配合其調(diào)查工作。選項(xiàng)D，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)時(shí)，當(dāng)自身合法權(quán)益受到威脅或侵害，公開(kāi)一定信息成為保護(hù)自身權(quán)益的必要手段時(shí)，從業(yè)人員可以公開(kāi)相關(guān)信息，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員履行保密義務(wù)的例外情形。"8、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.違約責(zé)任

D.爭(zhēng)議處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算協(xié)議的重要組成部分。合理確定保證金標(biāo)準(zhǔn)能夠保障期貨交易的正常進(jìn)行和交易雙方的合法權(quán)益，明確非結(jié)算會(huì)員需要繳納的保證金數(shù)額，對(duì)于控制風(fēng)險(xiǎn)和保障結(jié)算的順利開(kāi)展具有關(guān)鍵意義，所以結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，結(jié)算流程明確了全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間在資金劃轉(zhuǎn)、盈虧計(jì)算等方面的操作步驟和規(guī)則，是結(jié)算工作有序進(jìn)行的依據(jù)，因此結(jié)算協(xié)議需要涵蓋結(jié)算流程。選項(xiàng)C，違約責(zé)任的規(guī)定可以約束全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員雙方按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。當(dāng)一方出現(xiàn)違約行為時(shí)，明確的違約責(zé)任能夠保障另一方的合法權(quán)益，維護(hù)交易秩序，所以違約責(zé)任應(yīng)納入結(jié)算協(xié)議。選項(xiàng)D，在期貨交易結(jié)算過(guò)程中，由于各種原因可能會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。明確爭(zhēng)議處理方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等，有助于在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)能夠及時(shí)、有效地解決問(wèn)題，保障雙方的合法權(quán)益和交易的穩(wěn)定，所以爭(zhēng)議處理方式也應(yīng)包含在結(jié)算協(xié)議中。綜上所述，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算簽訂的結(jié)算協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括保證金標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算流程、違約責(zé)任和爭(zhēng)議處理方式，本題答案選ABCD。9、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號(hào).制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源.研究分析一件的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作.提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：研究分析報(bào)告制作成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，并載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，這有助于明確報(bào)告的責(zé)任主體和相關(guān)信息，方便使用者了解報(bào)告的來(lái)源和權(quán)威性，符合規(guī)范要求，所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：研究分析報(bào)告注明相關(guān)信息資料的來(lái)源，能保證信息的可追溯性和可靠性；同時(shí)注明研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示，可讓使用者更全面地了解報(bào)告內(nèi)