董監(jiān)事委派管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司董監(jiān)事委派管理工作，確保公司治理結(jié)構(gòu)的有效運行，保障股東利益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司對全資子公司、控股子公司董監(jiān)事的委派管理工作。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，確保董監(jiān)事委派工作合法合規(guī)。2.股東利益至上原則以維護(hù)公司股東利益為出發(fā)點，保障公司決策符合股東長遠(yuǎn)利益。3.專業(yè)勝任原則選拔具備專業(yè)知識、經(jīng)驗和能力的人員擔(dān)任董監(jiān)事，確保其能夠有效履行職責(zé)。4.監(jiān)督與制衡原則通過合理的董監(jiān)事委派機制，形成有效的監(jiān)督與制衡體系，防止權(quán)力濫用。二、董監(jiān)事任職資格與條件（一）基本任職資格1.具有完全民事行為能力。2.具備良好的職業(yè)道德和個人品德，無不良記錄。（二）董事任職條件1.具有與擔(dān)任董事相適應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和管理能力。2.熟悉公司所處行業(yè)的基本情況，了解相關(guān)法律法規(guī)和政策。3.能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的利益。（三）監(jiān)事任職條件1.具有財務(wù)、審計、法律等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗。2.具備較強的監(jiān)督意識和判斷能力，能夠?qū)矩攧?wù)狀況、經(jīng)營活動和內(nèi)部控制進(jìn)行有效監(jiān)督。3.堅持原則，廉潔奉公，敢于監(jiān)督，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。三、董監(jiān)事委派程序（一）提名1.公司人力資源部門會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門，根據(jù)董監(jiān)事任職資格與條件，提出董監(jiān)事候選人初步名單。2.公司股東有權(quán)提名董監(jiān)事候選人，提名時應(yīng)提交候選人的詳細(xì)簡歷、任職資格證明等材料。（二）資格審查1.公司董事會下設(shè)的提名委員會對董監(jiān)事候選人進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括基本任職資格、專業(yè)知識、工作經(jīng)驗、職業(yè)道德等方面。2.提名委員會應(yīng)出具審查意見，對符合任職條件的候選人提交董事會審議。（三）董事會審議1.董事會對提名委員會提交的董監(jiān)事候選人進(jìn)行審議，經(jīng)半數(shù)以上董事同意后，確定董監(jiān)事人選。2.董事會審議通過后，將董監(jiān)事人選提交股東大會（或股東會）審議。（四）股東大會（或股東會）決議1.股東大會（或股東會）對董監(jiān)事人選進(jìn)行審議，經(jīng)出席會議的股東（或股東代表）所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過后，正式確定董監(jiān)事人選。2.股東大會（或股東會）決議通過后，公司向董監(jiān)事發(fā)出委派通知，明確其任職公司、職務(wù)、任期等事項。（五）任職手續(xù)辦理1.董監(jiān)事接到委派通知后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)到任職公司辦理任職手續(xù)，簽署相關(guān)文件。2.公司按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，將董監(jiān)事任職情況向登記機關(guān)辦理備案手續(xù)。四、董監(jiān)事職責(zé)與權(quán)利（一）董事職責(zé)與權(quán)利1.職責(zé)參與公司重大決策，對公司的經(jīng)營方針、投資計劃、年度財務(wù)預(yù)算方案、利潤分配方案等事項進(jìn)行審議并發(fā)表意見。監(jiān)督公司高級管理人員的工作，對其履職情況進(jìn)行評價和監(jiān)督。維護(hù)公司利益，促進(jìn)公司規(guī)范運作，確保公司決策符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。2.權(quán)利有權(quán)了解公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和重大事項進(jìn)展情況，查閱公司相關(guān)文件和資料。有權(quán)向公司高級管理人員提出質(zhì)詢和建議，要求其對公司經(jīng)營管理中的問題作出解釋和說明。有權(quán)出席董事會會議，在會議上發(fā)表意見、行使表決權(quán)。（二）監(jiān)事職責(zé)與權(quán)利1.職責(zé)檢查公司財務(wù)，對公司財務(wù)報表、財務(wù)收支情況進(jìn)行審查和監(jiān)督。對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為提出糾正意見。監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評價。提議召開臨時股東會（或股東大會），在董事會不履行召集和主持股東會（或股東大會）職責(zé)時，召集和主持股東會（或股東大會）。法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。2.權(quán)利有權(quán)查閱公司財務(wù)會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務(wù)資料，對公司財務(wù)狀況進(jìn)行檢查。有權(quán)列席董事會會議、監(jiān)事會會議和公司其他重要會議，了解公司經(jīng)營決策和管理情況。有權(quán)向公司董事、高級管理人員、內(nèi)部審計機構(gòu)和外部審計機構(gòu)提出詢問，要求其對相關(guān)事項作出說明。發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險隱患時，有權(quán)向公司董事會、監(jiān)事會或上級主管部門報告。五、董監(jiān)事考核與評價（一）考核原則1.客觀公正原則以董監(jiān)事實際履職情況為依據(jù)，進(jìn)行客觀、公正的評價。2.全面考核原則從工作業(yè)績、工作能力、職業(yè)操守等多個方面進(jìn)行全面考核。3.激勵與約束并重原則通過考核結(jié)果，對董監(jiān)事進(jìn)行激勵和約束，促進(jìn)其更好地履行職責(zé)。（二）考核內(nèi)容1.工作業(yè)績董事：參與公司重大決策的質(zhì)量和效果，對公司經(jīng)營業(yè)績的貢獻(xiàn)等。監(jiān)事：對公司財務(wù)監(jiān)督的有效性，對董事、高級管理人員監(jiān)督的成效等。2.工作能力專業(yè)知識水平、分析判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力等。3.職業(yè)操守遵守法律法規(guī)、公司章程的情況，廉潔自律情況等。（三）考核方式1.定期考核每年對董監(jiān)事進(jìn)行一次定期考核，考核期為上一年度。2.專項考核根據(jù)公司實際情況，對董監(jiān)事在特定事項或特定時期的履職情況進(jìn)行專項考核。（四）考核程序1.董監(jiān)事自評董監(jiān)事根據(jù)考核期內(nèi)的工作情況，撰寫述職報告，進(jìn)行自我評價。2.公司評價公司人力資源部門會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門，對董監(jiān)事的工作情況進(jìn)行評價，形成評價意見。3.考核結(jié)果審定公司董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會對董監(jiān)事的考核結(jié)果進(jìn)行審定，確定最終考核結(jié)果。（五）考核結(jié)果應(yīng)用1.與薪酬掛鉤根據(jù)考核結(jié)果，調(diào)整董監(jiān)事的薪酬待遇，對考核優(yōu)秀的董監(jiān)事給予獎勵，對考核不稱職的董監(jiān)事降低薪酬或取消津貼。2.與續(xù)聘掛鉤考核結(jié)果作為董監(jiān)事續(xù)聘的重要依據(jù)，對考核不稱職的董監(jiān)事不再續(xù)聘。3.與培訓(xùn)發(fā)展掛鉤根據(jù)董監(jiān)事的考核結(jié)果和能力短板，有針對性地安排培訓(xùn)，促進(jìn)其能力提升。六、董監(jiān)事的更換與辭職（一）更換情形1.任期屆滿未被續(xù)聘。2.因違法違規(guī)行為被依法解除職務(wù)。3.因健康原因無法正常履職。4.其他不符合任職條件或不能履行職責(zé)的情形。（二）更換程序1.出現(xiàn)更換情形時，由公司相關(guān)部門按照董監(jiān)事委派程序提出更換建議。2.經(jīng)董事會審議通過后，提交股東大會（或股東會）審議批準(zhǔn)。3.股東大會（或股東會）批準(zhǔn)后，按照規(guī)定辦理更換手續(xù)。（三）辭職程序1.董監(jiān)事提出辭職時，應(yīng)提前向公司董事會提交書面辭職報告。2.董事會在收到辭職報告后，應(yīng)及時召開會議進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果通知董監(jiān)事本人。3.董監(jiān)事辭職報告經(jīng)董事會審議通過后，提交股東大會（或股東會）備案。4.董監(jiān)事辭職后，應(yīng)按照公司規(guī)定辦理工作交接手續(xù)，確保公司正常運營不受影響。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公