西藏2025年期貨基礎(chǔ)知識：期貨市場的功能考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、期貨價格具有對__進行預(yù)期的功能。A．現(xiàn)貨供求關(guān)系B．現(xiàn)貨價格變化C．現(xiàn)貨定價D．未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢2、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)C．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動3、下列關(guān)于江恩理論的說法，正確的是__。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測價格的具體點位B．用方形圖預(yù)測價格的長期周期C．用角度線預(yù)測價格的短期周期D．用輪中輪將時間和價位結(jié)合進行預(yù)測4、期貨公司應(yīng)當在__提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A．本公司網(wǎng)站B．中國證監(jiān)會指定報刊或媒體C．營業(yè)場所D．期貨經(jīng)紀合同5、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是。A：暫停交易B：調(diào)整漲跌停板幅度C：降低保證金比例D：按一定原則平倉6、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場比較完善和發(fā)達C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小D．相對其他金融產(chǎn)品而言，投資者對外匯風險不敏感7、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司按照客戶的指令進行期貨交易B．期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢D．期貨公司與客戶共同承擔交易結(jié)果8、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息D．生產(chǎn)時的管理費用9、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的（）。A．成交量B．最高價與最低價C．價格預(yù)測信息D．成交價10、相關(guān)系數(shù)____A：適用于單相關(guān)B：適用于復(fù)相關(guān)C：既適用于單相關(guān)，也適用于復(fù)相關(guān)D：上述兩者都不適用

11、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔任__A．董事B．普通員工C．監(jiān)事D．高級管理人員12、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監(jiān)控B．選擇基金主要成員C．選擇基金的發(fā)行方式D．決定基金投資方向13、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。A．商品基金經(jīng)理負責選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向B．商品基金經(jīng)理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動D．期貨傭金商負責執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金14、__負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司15、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員16、從交易頭寸區(qū)分，可分為。A：多頭投機者和空頭投機者B：大投機商和中小投機商C：長線交易者和短線交易者D：當日交易者和搶帽子者17、在期貨交易中，______承擔的風險是由于基差的不利變動引起的。A．期貨交易所B．期貨公司C．投機者D．套期保值者18、下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是__。A．成交量B．時間C．高點、低點的相對位置D．形態(tài)19、正向市場牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買入丘期合約，同時賣出遠期合約B．賣出近期合約，同時買入遠期合約C．買入近期合約D．賣出遠期合約20、證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A．1個月B．3個月C．半年D．1年21、如果本期物價水平為6%，上期物價水平為4%，則本期通貨膨脹率為____A：2%B：1.5%C：50%D：150%22、（）保證了期貨和現(xiàn)貨價格趨向一致。A．保證金制度B．交割制度C．風險準備金制度D．限額持倉制度23、會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負責。A．合法性B．真實性C．完整性D．準確性24、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債B．商業(yè)票據(jù)C．可轉(zhuǎn)讓定期存單D．短期國庫券25、應(yīng)當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。A：期貨交易所B：期貨保證金監(jiān)控中心公司C：期貨公司D：期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下列關(guān)于套利的說法，正確的有__。A．套利者關(guān)注的是絕對價格水平B．套利是利用不同市場之間的不合理價差來謀取低風險利潤的交易方式C．套利交易利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤D．套利者同時扮演多頭和空頭的角色2、套期保值能夠有效規(guī)避價格風險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性3、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理B．財務(wù)負責人C．首席風險官D．營業(yè)部負責人4、期貨期權(quán)合約幾乎包括了相關(guān)期貨合約的所有標準化要素，但其中期貨合約中沒有的要素有__。A．權(quán)利金B(yǎng)．最小變動價位C．執(zhí)行價格D．合約到期日5、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強。A．基差為正且數(shù)值越來越大B．基差為正且數(shù)值越來越小C．基差從負值變?yōu)檎礑．基差為負值且絕對數(shù)值越來越小6、關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任7、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現(xiàn)異常B．會員資金異常C．交易所接到涉及會員的投訴D．會員涉及司法調(diào)查8、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預(yù)期的功能B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)9、賣出執(zhí)行價格為920美分/蒲式耳的CBOT7月大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為80美分/蒲式耳，買進執(zhí)行價格為940美分/蒲式耳的CBOT7月大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為69.1美分/蒲式耳，則下列說法正確的有A：該套利策略屬于熊市看漲期權(quán)垂直套利B：最大收益為10.9美分/蒲式耳C：最大風險為9.1美分/蒲式耳D：損益平衡點為930.9美分/蒲式耳10、2025年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團B．韓國交易所C．歐洲期貨交易所D．東京工業(yè)品交易所

11、對期貨公司高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)有__。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨保證金監(jiān)控中心D．期貨交易所12、金融期貨包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨B：股指期貨C：外匯期貨D：利率期貨13、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當符合下列__條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件14、期貨風險具有無限放大的可能性，是因為______。A．期貨交易是以保證金為擔保的信用交易B．期貨合約標準化，轉(zhuǎn)手方便C．期貨合約的規(guī)模不受其標的物規(guī)模的限制D．期貨市場對信息高度敏感15、會員制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利16、在規(guī)定交割期限內(nèi)，__視為違約。A．賣方未交付有效標準倉單B．買方未解付貨款或解付不足C．賣方的標準倉單是他人轉(zhuǎn)讓所得D．買方頭寸過大17、當K上穿D時，下列有關(guān)買入信號可靠性的說法，正確的有__。A．金叉一定要出現(xiàn)在超買區(qū)，且位置越高越好B．金叉的位置越低，買入信號越可靠C．D交叉的次數(shù)越多，買入信號越可靠D．K相交于D低點的右側(cè)，買入信號較可靠18、下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有．A：客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)B：期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用C：經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用D：有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同簽訂之日起至少保存20年19、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業(yè)人員資格證書B．申請書、任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料20、期貨合約無法及時以合理價格建立或了結(jié)頭寸的風險是。A：流通量風險B：信用風險C：流動性風險D：操作風險21、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用．A：依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng)：為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形D：從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)22、中介服務(wù)機構(gòu)有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏D．組織變相期貨交易活動23、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法B．文字分析法C．季節(jié)性分析法D．相