一、評(píng)審概況組織名稱：XXX有限公司評(píng)審日期：202X年X月X日評(píng)審范圍：覆蓋公司質(zhì)量管理體系（QMS）涉及的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售及售后服務(wù)全過程，以及環(huán)境管理體系（EMS）涉及的生產(chǎn)活動(dòng)、辦公運(yùn)營(yíng)、廢棄物管理、能源資源消耗等環(huán)境相關(guān)活動(dòng)，涵蓋總部辦公區(qū)、XX生產(chǎn)廠區(qū)及相關(guān)外包過程。二、評(píng)審目的通過系統(tǒng)評(píng)價(jià)ISO9001:2015質(zhì)量管理體系與ISO____:2015環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性，識(shí)別內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)體系運(yùn)行的影響，分析體系績(jī)效與目標(biāo)的差距，確定改進(jìn)方向與資源需求，確保體系持續(xù)支持公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，并符合標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求。三、評(píng)審依據(jù)1.標(biāo)準(zhǔn)要求：ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》、ISO____:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；2.體系文件：公司《質(zhì)量/環(huán)境管理手冊(cè)》（A版）、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書；3.外部要求：國(guó)家及地方質(zhì)量、環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)（如《產(chǎn)品質(zhì)量法》《環(huán)境保護(hù)法》）、顧客合同要求、行業(yè)規(guī)范；4.內(nèi)部因素：組織架構(gòu)調(diào)整、技術(shù)革新、員工能力發(fā)展；5.外部因素：市場(chǎng)需求變化、供應(yīng)鏈波動(dòng)、環(huán)保政策更新。四、評(píng)審輸入分析（一）內(nèi)外部環(huán)境變化影響內(nèi)部變化：202X年公司完成研發(fā)部與生產(chǎn)部的流程整合，新產(chǎn)品研發(fā)周期縮短15%，但初期因部門協(xié)作流程不清晰，導(dǎo)致3起設(shè)計(jì)變更延遲；生產(chǎn)車間引入自動(dòng)化設(shè)備后，員工操作技能需重新培訓(xùn)，現(xiàn)有培訓(xùn)計(jì)劃覆蓋率為80%。外部變化：歐盟發(fā)布新的環(huán)保指令（如RoHS新增限制物質(zhì)），公司出口產(chǎn)品需重新評(píng)估合規(guī)性；主要原材料供應(yīng)商因環(huán)保整改導(dǎo)致交貨周期延長(zhǎng)5天，影響生產(chǎn)計(jì)劃。（二）體系績(jī)效評(píng)價(jià)1.質(zhì)量管理體系（QMS）績(jī)效顧客滿意度：202X年度顧客滿意度調(diào)查平均得分88分（目標(biāo)90分），主要失分點(diǎn)為“交付周期”（反饋占比25%）和“產(chǎn)品外觀瑕疵”（反饋占比18%）。過程績(jī)效：生產(chǎn)過程一次合格率92%（目標(biāo)95%），不合格品主要源于注塑工序參數(shù)波動(dòng)；內(nèi)部審核共發(fā)現(xiàn)12項(xiàng)不符合項(xiàng)，其中“文件控制”（3項(xiàng)）、“采購(gòu)過程控制”（4項(xiàng)）為高頻問題，目前已關(guān)閉10項(xiàng)，剩余2項(xiàng)因供應(yīng)商整改延遲，計(jì)劃本月完成。糾正預(yù)防措施：針對(duì)“產(chǎn)品外觀瑕疵”問題，通過優(yōu)化模具設(shè)計(jì)和增加檢驗(yàn)頻次，重復(fù)投訴率從12%降至5%。2.環(huán)境管理體系（EMS）績(jī)效目標(biāo)指標(biāo)完成情況：年度能源消耗降低率8%（目標(biāo)10%），未完成原因?yàn)槎竟┡O(shè)備老化；廢水排放達(dá)標(biāo)率100%，廢氣排放中VOCs濃度較上年降低12%（目標(biāo)15%），需進(jìn)一步優(yōu)化涂裝工藝。合規(guī)性評(píng)價(jià)：本年度通過生態(tài)環(huán)境部門檢查2次，無違規(guī)處罰；新識(shí)別的合規(guī)義務(wù)（如《碳排放權(quán)交易管理辦法》）已納入體系文件，但碳排放監(jiān)測(cè)設(shè)備尚未配置。相關(guān)方反饋：周邊社區(qū)噪聲投訴從上年15起降至8起（目標(biāo)≤10起），但雨季廠區(qū)積水導(dǎo)致的土壤污染隱患被投訴1次，已通過增設(shè)排水系統(tǒng)整改。（三）以往管理評(píng)審措施跟蹤上年度管理評(píng)審提出“優(yōu)化供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程”（QMS）和“更新廢氣處理設(shè)施”（EMS）兩項(xiàng)重點(diǎn)措施：供應(yīng)商評(píng)價(jià)流程已完成文件修訂，新增“環(huán)保合規(guī)性”評(píng)分項(xiàng)，目前A級(jí)供應(yīng)商占比從65%提升至78%；廢氣處理設(shè)施升級(jí)因資金審批延遲，計(jì)劃本季度完成招標(biāo)，確保Q3投入使用。（四）資源需求分析人力：需新增2名環(huán)境工程師（負(fù)責(zé)碳排放監(jiān)測(cè)與合規(guī)管理）、3名質(zhì)量檢驗(yàn)員（覆蓋新產(chǎn)線）；物力：采購(gòu)碳排放監(jiān)測(cè)設(shè)備（預(yù)算XX萬元）、升級(jí)注塑機(jī)溫控系統(tǒng)（預(yù)算XX萬元）；財(cái)力：申請(qǐng)年度培訓(xùn)預(yù)算增加20%，用于員工技能提升與環(huán)保法規(guī)培訓(xùn)。五、評(píng)審過程與討論本次評(píng)審以“會(huì)議研討+現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證”形式開展：會(huì)議研討：管理者代表主持，各部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)輸入內(nèi)容，重點(diǎn)討論“新環(huán)保指令對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的影響”“自動(dòng)化設(shè)備與質(zhì)量管控的銜接”“能源目標(biāo)未完成的根本原因”。經(jīng)分析，產(chǎn)品設(shè)計(jì)需引入“綠色設(shè)計(jì)”理念，質(zhì)量管控需優(yōu)化自動(dòng)化設(shè)備的過程參數(shù)監(jiān)控，能源目標(biāo)未完成源于設(shè)備能效低與管理疏忽?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：評(píng)審組實(shí)地查看生產(chǎn)車間、廢水處理站，確認(rèn)自動(dòng)化設(shè)備的SOP（標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序）更新滯后，廢水處理站的在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與實(shí)際采樣存在偏差（已啟動(dòng)校準(zhǔn)）。六、評(píng)審輸出（一）體系適宜性、充分性、有效性結(jié)論適宜性：QMS需補(bǔ)充“綠色設(shè)計(jì)”要求以適應(yīng)歐盟新指令，EMS需更新碳排放管理流程以符合政策變化；現(xiàn)有體系框架能支撐業(yè)務(wù)運(yùn)行，但需優(yōu)化跨部門協(xié)作機(jī)制。充分性：QMS的“外包過程控制”未覆蓋新引入的物流外包，EMS的“土壤污染預(yù)防”措施不足（如廠區(qū)綠化未考慮防滲）；需補(bǔ)充相關(guān)程序文件。有效性：QMS的顧客滿意度雖未達(dá)標(biāo)，但改進(jìn)措施已顯成效（瑕疵投訴率下降）；EMS的噪聲投訴控制達(dá)標(biāo)，但能源、廢氣目標(biāo)需強(qiáng)化管控。整體而言，體系運(yùn)行有效，但需針對(duì)短板改進(jìn)。（二）改進(jìn)機(jī)會(huì)與措施體系類型改進(jìn)方向具體措施責(zé)任部門完成期限----------------------------------------------------------------------------------------------------------QMS設(shè)計(jì)開發(fā)優(yōu)化引入“綠色設(shè)計(jì)”準(zhǔn)則，建立與環(huán)保要求的聯(lián)動(dòng)評(píng)審機(jī)制研發(fā)部202X年X月QMS外包過程管控修訂《外包控制程序》，將物流服務(wù)納入評(píng)價(jià)與監(jiān)控采購(gòu)部202X年X月EMS能源管理強(qiáng)化更換高效供暖設(shè)備，建立能源消耗日統(tǒng)計(jì)制度生產(chǎn)部202X年X月EMS土壤污染預(yù)防完善廠區(qū)防滲系統(tǒng)，開展土壤監(jiān)測(cè)培訓(xùn)安環(huán)部202X年X月（三）資源需求批準(zhǔn)批準(zhǔn)采購(gòu)碳排放監(jiān)測(cè)設(shè)備、注塑機(jī)溫控系統(tǒng)，預(yù)算納入202X年Q3資金計(jì)劃；批準(zhǔn)新增5名崗位編制（2名環(huán)境工程師、3名檢驗(yàn)員），人力資源部啟動(dòng)招聘；批準(zhǔn)培訓(xùn)預(yù)算增加20%，由行政部統(tǒng)籌年度培訓(xùn)計(jì)劃。（四）體系變更需求修訂《質(zhì)量/環(huán)境管理手冊(cè)》，新增“綠色設(shè)計(jì)”“碳排放管理”章節(jié)；升級(jí)《程序文件》，補(bǔ)充外包物流控制、土壤污染預(yù)防等內(nèi)容；各部門202X年X月前完成作業(yè)文件更新，確保與體系要求一致。七、批準(zhǔn)與分發(fā)批準(zhǔn)人：XXX（管理者代表）日期：202X年X月X日分發(fā)范圍：公司管理層