證監(jiān)局法制培訓(xùn)課件（2025年）歡迎參加2025年證監(jiān)局法制培訓(xùn)課程。本次培訓(xùn)旨在全面提升監(jiān)管干部的法律素養(yǎng)和法治思維，強(qiáng)化依法行政能力，確保監(jiān)管工作在法治軌道上高效運(yùn)行。課程將系統(tǒng)介紹證券市場法律法規(guī)體系，分析監(jiān)管執(zhí)法實(shí)務(wù)，研討熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，并通過典型案例分析、分組討論等多元化學(xué)習(xí)方式，幫助學(xué)員將法律知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際工作能力。希望通過本次培訓(xùn)，每位學(xué)員都能牢固樹立法治信仰，提升依法監(jiān)管水平，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻(xiàn)力量。法治培訓(xùn)的重要意義全面依法治國背景黨的十九大以來，全面依法治國戰(zhàn)略持續(xù)深入實(shí)施，法治中國建設(shè)步伐加快。作為資本市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，證監(jiān)局必須將法治思維貫穿于日常監(jiān)管的各環(huán)節(jié)，確保依法監(jiān)管、公正監(jiān)管。資本市場法治要求資本市場作為現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，其健康發(fā)展離不開完善的法治環(huán)境。加強(qiáng)法制培訓(xùn)是提升監(jiān)管有效性、維護(hù)市場公平公正的必然要求，也是保障投資者合法權(quán)益的基礎(chǔ)保障。監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化法制培訓(xùn)有助于規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為，減少自由裁量權(quán)濫用，提高執(zhí)法透明度，增強(qiáng)市場主體對(duì)監(jiān)管行為的可預(yù)期性，營造良好的市場生態(tài)環(huán)境。黨的路線與政策解讀依法治國方針黨的二十大報(bào)告明確提出，堅(jiān)持全面依法治國，推進(jìn)法治中國建設(shè)。證券監(jiān)管工作必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主、依法治國有機(jī)統(tǒng)一，將黨的政策方針與法律規(guī)范有機(jī)結(jié)合。中央指示要求中央政治局多次就金融監(jiān)管和資本市場法治建設(shè)進(jìn)行集體學(xué)習(xí)，強(qiáng)調(diào)要加快完善金融法律法規(guī)體系，推動(dòng)形成有利于防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的法治環(huán)境，為金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。實(shí)際工作要求證監(jiān)局工作人員必須準(zhǔn)確把握黨中央關(guān)于資本市場改革發(fā)展的重大決策部署，將政治要求轉(zhuǎn)化為法律思維和制度安排，推動(dòng)監(jiān)管工作規(guī)范化、法治化。證監(jiān)會(huì)依法行政部署依法行政總體目標(biāo)建設(shè)法治型證監(jiān)會(huì)，完善監(jiān)管法律體系制度體系完善形成科學(xué)完備的證券監(jiān)管法律制度框架執(zhí)法能力提升提高監(jiān)管執(zhí)法的專業(yè)性、規(guī)范性、透明度法治隊(duì)伍建設(shè)培養(yǎng)高素質(zhì)法治監(jiān)管干部隊(duì)伍依法履職保障完善權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督制約機(jī)制法治思維的培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)法證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)以身作則，帶頭參加法律學(xué)習(xí)，在重大決策中首先考慮法律依據(jù)，以實(shí)際行動(dòng)樹立法治標(biāo)桿。領(lǐng)導(dǎo)干部的法治素養(yǎng)直接影響機(jī)構(gòu)的法治水平。中心組學(xué)習(xí)機(jī)制建立健全局黨委理論學(xué)習(xí)中心組法律專題學(xué)習(xí)制度，每季度至少安排一次法律法規(guī)專題學(xué)習(xí)，邀請(qǐng)專家進(jìn)行授課，深入研討法律熱點(diǎn)難點(diǎn)問題。日常自學(xué)制度推行"每日一法"學(xué)習(xí)制度，通過微信工作群推送法律知識(shí)，組織季度法律知識(shí)測試，將法治學(xué)習(xí)融入日常工作，形成濃厚的法治學(xué)習(xí)氛圍。監(jiān)管干部法律素養(yǎng)提升法律知識(shí)學(xué)習(xí)系統(tǒng)掌握證券法、公司法、行政法等基礎(chǔ)法律，熟悉相關(guān)行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，定期更新法律知識(shí)。法治思維培養(yǎng)樹立程序正義觀念，養(yǎng)成依法決策、依法行政習(xí)慣，提高運(yùn)用法律思維分析解決問題的能力。執(zhí)法能力鍛煉通過案例教學(xué)、模擬執(zhí)法等方式提升證據(jù)收集、案件調(diào)查、文書制作等實(shí)務(wù)技能，增強(qiáng)依法辦案的專業(yè)水平?？己嗽u(píng)估體系建立法律素養(yǎng)考核機(jī)制，將法律知識(shí)掌握程度和法治能力作為干部考核、選拔任用的重要依據(jù)。證券法基礎(chǔ)知識(shí)立法精神與原則《證券法》遵循公開、公平、公正原則，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為根本，規(guī)范證券發(fā)行與交易行為，維護(hù)證券市場秩序，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。基本制度框架《證券法》確立了證券發(fā)行注冊(cè)制度、信息披露制度、投資者保護(hù)制度、市場監(jiān)管制度等基本制度安排，構(gòu)建了我國證券市場的法律基礎(chǔ)。最新修訂要點(diǎn)最新修訂的《證券法》全面推行注冊(cè)制，大幅提高違法成本，完善投資者保護(hù)機(jī)制，為新時(shí)期資本市場改革發(fā)展提供了有力的法律保障。公司法與上市公司治理公司治理結(jié)構(gòu)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層的職責(zé)與權(quán)限董監(jiān)高法律責(zé)任忠實(shí)義務(wù)、勤勉義務(wù)及違反義務(wù)的法律后果信息披露義務(wù)定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告的編制與披露規(guī)范股東權(quán)益保護(hù)中小股東權(quán)益保障機(jī)制與特別表決程序行政法規(guī)與部門規(guī)章上位法《證券法》《公司法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等基本法律行政法規(guī)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等部門規(guī)章《上市公司信息披露管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》等規(guī)范性文件業(yè)務(wù)規(guī)則、指引、問答等操作性文件行政處罰法及應(yīng)用立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)違法線索后，依法啟動(dòng)行政處罰程序，明確調(diào)查范圍與重點(diǎn)。必須注意告知當(dāng)事人享有的權(quán)利，包括陳述申辯權(quán)。調(diào)查取證通過詢問調(diào)查、書面調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式收集證據(jù)。證據(jù)必須客觀、全面，符合法定形式，做到證據(jù)充分、依法取得。審理決定對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審理，依法作出是否給予行政處罰及處罰種類、幅度的決定。處罰決定應(yīng)當(dāng)充分說明事實(shí)、理由和依據(jù)。送達(dá)執(zhí)行將行政處罰決定書依法送達(dá)當(dāng)事人，并監(jiān)督其履行處罰決定。當(dāng)事人對(duì)處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行的法治邊界監(jiān)管事項(xiàng)法律依據(jù)權(quán)力邊界市場準(zhǔn)入《證券法》第一百二十二條不得違反法定條件和程序現(xiàn)場檢查《證券法》第一百七十條須出示證件，遵守保密義務(wù)行政處罰《證券法》第一百八十六條遵循處罰法定、過罰相當(dāng)原則市場禁入《證券市場禁入規(guī)定》嚴(yán)格履行法定程序，保障申辯權(quán)信息披露監(jiān)管《上市公司信息披露管理辦法》不得要求披露法定范圍外信息資本市場法治體系建設(shè)3基本法律層級(jí)《證券法》《公司法》《期貨和衍生品法》構(gòu)成資本市場法律體系的基礎(chǔ)支柱16配套行政法規(guī)國務(wù)院制定的行政法規(guī)為資本市場提供了中層次規(guī)范，包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等108部門規(guī)章數(shù)量證監(jiān)會(huì)等部門制定的規(guī)章構(gòu)成資本市場最具操作性的法律層級(jí)240+規(guī)范性文件各類規(guī)范性文件數(shù)量持續(xù)增長，不斷豐富完善資本市場法律法規(guī)體系資本市場主要法律法規(guī)梳理資本市場法律法規(guī)體系涵蓋股票、債券、基金、期貨等多個(gè)領(lǐng)域。股票市場的法律規(guī)范包括《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《上市公司收購管理辦法》等；債券市場的法律規(guī)范包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》等；基金市場的法律規(guī)范包括《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等；期貨市場的法律規(guī)范則以《期貨和衍生品法》為核心，輔以《期貨交易所管理辦法》等配套規(guī)定。虛假陳述與侵權(quán)責(zé)任裁判規(guī)則民事賠償責(zé)任構(gòu)成根據(jù)《虛假陳述案件民事賠償若干規(guī)定》，虛假陳述民事賠償責(zé)任的構(gòu)成要件包括：存在虛假陳述行為、投資者因信賴虛假陳述而進(jìn)行交易、投資者遭受損失、虛假陳述行為與損失之間具有因果關(guān)系。損失計(jì)算方法投資者的實(shí)際損失包括投資差額損失、傭金和印花稅損失以及利息損失。其中投資差額損失按照"投資差額損失=（買入單價(jià)-賣出單價(jià)）×持股數(shù)量"計(jì)算，并考慮系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等因素的扣除。責(zé)任主體認(rèn)定責(zé)任主體包括發(fā)行人、上市公司、信息披露義務(wù)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。不同主體根據(jù)過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。股票發(fā)行注冊(cè)制法律要點(diǎn)年度IPO數(shù)量融資規(guī)模(億元)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制是我國資本市場的重大改革。注冊(cè)制審核以信息披露為核心，強(qiáng)調(diào)市場化、法治化導(dǎo)向。發(fā)行人必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。監(jiān)管重點(diǎn)從實(shí)質(zhì)性判斷轉(zhuǎn)向程序規(guī)范、信息質(zhì)量把關(guān)，同時(shí)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任和事后監(jiān)管，構(gòu)建起全鏈條責(zé)任體系。上市公司信息披露合規(guī)定期報(bào)告披露規(guī)范年報(bào)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露中報(bào)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露季報(bào)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告披露要點(diǎn)重大事項(xiàng)發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)立即向證券交易所報(bào)告信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的時(shí)點(diǎn)及時(shí)披露不得選擇性披露或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易常見違規(guī)類型財(cái)務(wù)造假，虛構(gòu)利潤或資產(chǎn)重大事項(xiàng)未及時(shí)披露或選擇性披露業(yè)績預(yù)告與實(shí)際業(yè)績差異較大關(guān)聯(lián)交易未披露或披露不充分證券市場違法行為識(shí)別非法集資識(shí)別要點(diǎn)非法集資通常表現(xiàn)為未經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)公眾募集資金、承諾高額回報(bào)、虛構(gòu)投資項(xiàng)目等特征。監(jiān)管人員應(yīng)關(guān)注是否具備法定融資主體資格、是否履行法定程序、資金投向是否合規(guī)等方面。內(nèi)幕交易識(shí)別要點(diǎn)內(nèi)幕交易的構(gòu)成要素包括：行為人具有內(nèi)幕信息知情人身份或非法獲取內(nèi)幕信息、在內(nèi)幕信息公開前進(jìn)行交易或建議他人交易、交易標(biāo)的與內(nèi)幕信息相關(guān)。關(guān)注異常交易時(shí)點(diǎn)與重大事項(xiàng)的時(shí)間關(guān)聯(lián)性。操縱市場識(shí)別要點(diǎn)市場操縱表現(xiàn)為連續(xù)交易、約定交易、虛假申報(bào)、自買自賣、對(duì)倒交易等手法，目的在于影響證券交易價(jià)格或交易量。監(jiān)管人員應(yīng)重點(diǎn)分析交易數(shù)據(jù)異常、資金流向、交易時(shí)序等因素。證券市場執(zhí)法典型案例分析11違法行為發(fā)生某上市公司董事長利用職務(wù)便利，獲取公司重大資產(chǎn)重組信息，并在信息公開前通過親屬賬戶大量買入公司股票，獲利約1200萬元。2調(diào)查取證階段證監(jiān)會(huì)稽查部門通過交易數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)異常交易，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行詢問調(diào)查，查閱交易記錄、通訊記錄、銀行流水等證據(jù)，形成完整證據(jù)鏈。3行政處罰決定證監(jiān)會(huì)認(rèn)定當(dāng)事人構(gòu)成內(nèi)幕交易，依法沒收違法所得1200萬元，并處以3600萬元罰款，同時(shí)對(duì)當(dāng)事人采取終身市場禁入措施。4司法追究階段因情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)將案件移送公安機(jī)關(guān)，法院最終以內(nèi)幕交易罪判處當(dāng)事人有期徒刑五年，并處罰金2000萬元。證券市場執(zhí)法典型案例分析2案件背景某上市公司為粉飾業(yè)績，通過虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)、虛增營業(yè)收入和利潤，虛假增加利潤總額4.5億元，占當(dāng)年披露利潤總額的85%，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者決策。調(diào)查與證據(jù)監(jiān)管部門通過現(xiàn)場檢查、調(diào)取銀行流水、訪談客戶與供應(yīng)商、分析交易數(shù)據(jù)等方式，形成了公司虛構(gòu)交易的完整證據(jù)鏈，證明公司存在虛假記載的信息披露違法行為。處罰結(jié)果證監(jiān)會(huì)對(duì)公司處以600萬元罰款，對(duì)董事長、總經(jīng)理各處以300萬元罰款并采取5年市場禁入措施，對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等責(zé)任人員處以30-100萬元不等罰款，對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及簽字會(huì)計(jì)師也予以處罰。行業(yè)監(jiān)管新動(dòng)態(tài)與政策導(dǎo)向注冊(cè)制全面實(shí)施后的監(jiān)管重點(diǎn)全面注冊(cè)制改革推進(jìn)后，監(jiān)管重點(diǎn)轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)信息披露質(zhì)量的審核，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等違法行為的打擊力度，促進(jìn)市場優(yōu)勝劣汰機(jī)制有效運(yùn)行。投資者保護(hù)機(jī)制完善深入推進(jìn)投資者適當(dāng)性管理，完善投資者教育體系，健全糾紛多元化解決機(jī)制。特別是加強(qiáng)對(duì)中小投資者的保護(hù)，推動(dòng)證券集體訴訟制度的實(shí)施與完善。資本市場開放與合作進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場高水平對(duì)外開放，優(yōu)化境外機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入條件，深化跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)對(duì)境外上市企業(yè)的監(jiān)管協(xié)調(diào)，防范跨境金融風(fēng)險(xiǎn)?？萍急O(jiān)管能力建設(shè)大力推進(jìn)監(jiān)管科技應(yīng)用，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)提升監(jiān)管效能，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警體系，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管、智能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管。行政執(zhí)法規(guī)范化要求環(huán)節(jié)規(guī)范要求主要法律依據(jù)立案符合法定條件，履行立案程序，明確調(diào)查范圍《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》第八條調(diào)查組成調(diào)查組，出示證件，告知權(quán)利，保守秘密《證券法》第一百七十條、第一百七十一條證據(jù)確保證據(jù)客觀、真實(shí)、合法，嚴(yán)格執(zhí)行證據(jù)規(guī)則《行政處罰法》第三十四條、第三十五條聽證告知聽證權(quán)利，依申請(qǐng)組織聽證，保障申辯權(quán)《行政處罰法》第六十二條、第六十三條處罰決定集體討論，說明事實(shí)、理由、依據(jù)，明確救濟(jì)途徑《行政處罰法》第七十二條、第七十六條行政訴訟與法律救濟(jì)行政訴訟權(quán)保障當(dāng)事人對(duì)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰等行政行為不服的，有權(quán)依法提起行政訴訟，要求人民法院對(duì)行政行為的合法性進(jìn)行審查。1行政復(fù)議程序當(dāng)事人也可以選擇先向上一級(jí)行政機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，對(duì)復(fù)議決定不服的，再提起行政訴訟。行政復(fù)議程序更為簡便、經(jīng)濟(jì)。常見訴訟案由證監(jiān)系統(tǒng)被訴案件主要包括：行政處罰決定糾紛、行政監(jiān)管措施糾紛、行政許可決定糾紛、信息公開糾紛等。3應(yīng)訴策略證監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)訴時(shí)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備充分的證據(jù)材料，做好法律依據(jù)研究，回應(yīng)當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求，維護(hù)行政行為的合法性。證券期貨市場稽查實(shí)務(wù)線索發(fā)現(xiàn)與評(píng)估通過市場監(jiān)測、舉報(bào)、交易所報(bào)告等渠道獲取線索2立案決定經(jīng)評(píng)估符合立案條件的，依法作出立案決定組建調(diào)查組由兩名以上執(zhí)法人員組成，明確任務(wù)分工現(xiàn)場檢查出示證件，依法調(diào)取資料，詢問相關(guān)人員證據(jù)整理與分析對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行分類整理，形成調(diào)查結(jié)論證券業(yè)務(wù)律師實(shí)務(wù)規(guī)范資質(zhì)要求從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須具備證券法律業(yè)務(wù)資格，熟悉證券法律法規(guī)，了解行業(yè)規(guī)則與實(shí)務(wù)操作，持續(xù)參加專業(yè)培訓(xùn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全證券法律業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。2盡職調(diào)查要求證券律師應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，全面核查發(fā)行人的法律風(fēng)險(xiǎn)，獨(dú)立作出專業(yè)判斷，不得依賴其他中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見。法律意見書規(guī)范法律意見書應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確表述事實(shí)，分析充分，論證嚴(yán)密，不得對(duì)重大事實(shí)作出誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。對(duì)發(fā)行人的合規(guī)性問題，應(yīng)當(dāng)明確發(fā)表意見。風(fēng)險(xiǎn)防控措施律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量控制體系，設(shè)立內(nèi)核小組對(duì)重大法律意見進(jìn)行復(fù)核，制定利益沖突審查機(jī)制，定期進(jìn)行執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。證券中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任證券中介機(jī)構(gòu)作為資本市場的"看門人"，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地履行專業(yè)職責(zé)。法律法規(guī)對(duì)各類中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為和法律責(zé)任作出了明確規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行盡職調(diào)查和審慎核查義務(wù)；會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵循審計(jì)準(zhǔn)則，獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表審計(jì)意見；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)法律事項(xiàng)發(fā)表明確意見；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)客觀、公正地進(jìn)行評(píng)估。對(duì)違反規(guī)定的中介機(jī)構(gòu)，將依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的予以行政處罰。證券市場合規(guī)管理體系建設(shè)合規(guī)文化建設(shè)樹立"合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值"理念合規(guī)組織架構(gòu)建立董事會(huì)-合規(guī)負(fù)責(zé)人-合規(guī)部門三級(jí)架構(gòu)合規(guī)制度體系制定合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)操作指引等規(guī)范性文件合規(guī)管理流程實(shí)施合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告等程序合規(guī)保障措施配置合規(guī)資源，實(shí)施合規(guī)考核與問責(zé)機(jī)制大數(shù)據(jù)時(shí)代合規(guī)管理新挑戰(zhàn)數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)金融科技的快速發(fā)展帶來數(shù)據(jù)使用的合規(guī)挑戰(zhàn)。證券機(jī)構(gòu)在收集、存儲(chǔ)、處理、傳輸、刪除個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)時(shí)，必須遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)的規(guī)定，建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度。特別需要關(guān)注客戶隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)跨境傳輸限制、重要數(shù)據(jù)安全等問題，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用風(fēng)險(xiǎn)。算法監(jiān)管要求證券機(jī)構(gòu)使用算法交易、智能投顧等技術(shù)應(yīng)用時(shí)，需要關(guān)注算法公平性和透明度問題。監(jiān)管部門對(duì)算法推薦、自動(dòng)化交易等領(lǐng)域提出了更高的合規(guī)要求，需要建立算法治理機(jī)制。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)算法的解釋性研究，防止算法歧視、算法操縱等問題，確保算法使用符合監(jiān)管要求和倫理標(biāo)準(zhǔn)。新型執(zhí)法手段監(jiān)管部門正在運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段提升監(jiān)管效能，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場異常行為的實(shí)時(shí)監(jiān)測和分析。證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)關(guān)注監(jiān)管科技的發(fā)展趨勢(shì)，主動(dòng)適應(yīng)新型監(jiān)管方式。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)自身的數(shù)據(jù)分析能力，建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，提前發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)系統(tǒng)職業(yè)道德與操守廉潔自律準(zhǔn)則證監(jiān)系統(tǒng)工作人員必須嚴(yán)格遵守中央八項(xiàng)規(guī)定精神和廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，不得利用職務(wù)便利謀取私利，不得收受禮品禮金，不得違規(guī)干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，樹立清正廉潔的良好形象。回避制度證監(jiān)系統(tǒng)工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到本人或者其近親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。回避制度是防止利益沖突、保證監(jiān)管公正性的重要制度安排，必須嚴(yán)格執(zhí)行。保密義務(wù)證監(jiān)系統(tǒng)工作人員對(duì)在履行職責(zé)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私以及未公開的監(jiān)管信息等，負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露或者非法向他人提供。違反保密義務(wù)將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全面梳理證監(jiān)工作各環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注行政許可、行政處罰、現(xiàn)場檢查等執(zhí)法活動(dòng)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和危害程度兩個(gè)維度進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域予以重點(diǎn)防控。防控措施針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定具體防控措施，完善權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制，推行陽光執(zhí)法，加強(qiáng)廉政教育，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，構(gòu)建全方位防控體系。評(píng)估完善定期對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)執(zhí)行情況和新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)調(diào)整完善，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作常態(tài)化、長效化。四個(gè)自信與監(jiān)管干部隊(duì)伍建設(shè)95%理論學(xué)習(xí)覆蓋率證監(jiān)系統(tǒng)定期組織理論學(xué)習(xí)，確保黨的創(chuàng)新理論成果覆蓋全系統(tǒng)干部12年度培訓(xùn)課時(shí)每位干部每年參加不少于12課時(shí)的理論培訓(xùn)，夯實(shí)思想政治基礎(chǔ)3集中培訓(xùn)次數(shù)系統(tǒng)每年組織至少3次大規(guī)模集中培訓(xùn)，加強(qiáng)干部理論武裝100%學(xué)習(xí)考核合格率理論學(xué)習(xí)考核作為干部考核重要內(nèi)容，確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和效果一帶一路政策對(duì)資本市場的影響"一帶一路"倡議為資本市場帶來了新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在機(jī)遇方面，"一帶一路"建設(shè)需要大量資金支持，為證券市場提供了廣闊的融資空間；沿線國家的基礎(chǔ)設(shè)施、能源、貿(mào)易等領(lǐng)域合作，為上市公司帶來了新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)；人民幣國際化進(jìn)程加快，推動(dòng)了跨境投融資便利化。在挑戰(zhàn)方面，沿線國家法律制度、監(jiān)管環(huán)境、政治風(fēng)險(xiǎn)存在差異，增加了跨境投融資的法律風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)"走出去"面臨反壟斷、環(huán)保、勞工等合規(guī)要求；投資者保護(hù)和爭議解決機(jī)制需要完善。證監(jiān)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)與沿線國家的監(jiān)管合作，推動(dòng)構(gòu)建互聯(lián)互通的資本市場。跨境證券監(jiān)管法律問題法律適用沖突跨境證券活動(dòng)涉及多個(gè)司法轄區(qū)的法律，常見的法律適用沖突包括：披露標(biāo)準(zhǔn)差異、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不一致、投資者保護(hù)機(jī)制不同等。處理此類沖突應(yīng)遵循屬地管轄原則，同時(shí)通過雙邊協(xié)議解決特定問題。監(jiān)管合作機(jī)制為有效應(yīng)對(duì)跨境監(jiān)管挑戰(zhàn)，中國證監(jiān)會(huì)已與多個(gè)國家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了監(jiān)管合作諒解備忘錄，建立了信息共享、聯(lián)合調(diào)查、執(zhí)法協(xié)助等合作機(jī)制，并積極參與國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)框架下的多邊合作。跨境數(shù)據(jù)傳輸監(jiān)管調(diào)查中的跨境數(shù)據(jù)傳輸面臨《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律限制。證監(jiān)會(huì)已建立數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估機(jī)制，在確保數(shù)據(jù)安全的前提下促進(jìn)必要的監(jiān)管信息交換，平衡監(jiān)管需求與數(shù)據(jù)主權(quán)。境內(nèi)企業(yè)境外上市法律實(shí)務(wù)境外上市備案按照《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理規(guī)定》完成備案程序架構(gòu)搭建根據(jù)上市地要求設(shè)計(jì)公司架構(gòu)，解決特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)問題合規(guī)審查全面審查公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性，解決歷史遺留問題信息披露滿足上市地披露要求，解決雙重披露標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)問題持續(xù)監(jiān)管遵守兩地監(jiān)管規(guī)則，建立有效的公司治理和內(nèi)控體系5私募基金合規(guī)監(jiān)管私募基金法律定位私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等?！蹲C券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等構(gòu)成私募基金的基本法律框架。備案登記義務(wù)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，并在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。合格投資者要求私募基金只能向合格投資者募集，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合特定條件的單位和個(gè)人。管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者甄別機(jī)制。信息披露義務(wù)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者披露基金信息，包括基金資產(chǎn)負(fù)債情況、投資收益分配情況、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突、潛在風(fēng)險(xiǎn)等重大事項(xiàng)。證券投資者保護(hù)與救濟(jì)投資者保護(hù)機(jī)制我國已建立多層次的投資者保護(hù)機(jī)制，包括投資者適當(dāng)性管理、信息披露制度、投資者教育、投資者訴訟支持等。《證券法》專門設(shè)立"投資者保護(hù)"一章，為投資者權(quán)益保護(hù)提供法律依據(jù)。證券投資者保護(hù)基金作為重要的市場安全網(wǎng)，在證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中發(fā)揮了重要作用，保障了投資者的合法權(quán)益。投資者民事索賠投資者可以通過普通代表人訴訟、特別代表人訴訟等方式維權(quán)。特別代表人訴訟采用"默示加入、明示退出"機(jī)制，大大降低了投資者訴訟成本。法院對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易、市場操縱等證券侵權(quán)案件審理已形成較為成熟的裁判規(guī)則，為投資者維權(quán)提供了司法保障。多元化糾紛解決除訴訟外，投資者還可以通過調(diào)解、仲裁等方式解決證券糾紛。中證中小投資者服務(wù)中心、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)都設(shè)立了調(diào)解組織，為投資者提供便捷高效的糾紛解決渠道。各類投資者保護(hù)組織積極開展投資者教育、持股行權(quán)、公益訴訟等活動(dòng)，全方位保護(hù)投資者權(quán)益。行業(yè)熱點(diǎn)難點(diǎn)問題研討虛擬貨幣監(jiān)管平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)算法監(jiān)管ESG信息披露其他問題當(dāng)前證券監(jiān)管領(lǐng)域面臨多項(xiàng)熱點(diǎn)難點(diǎn)問題。虛擬貨幣交易活動(dòng)監(jiān)管是一大挑戰(zhàn)，涉及非法集資、洗錢等風(fēng)險(xiǎn)；平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管需要平衡反壟斷與創(chuàng)新；跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)面臨數(shù)據(jù)安全與監(jiān)管需求的平衡；算法交易與智能投顧的風(fēng)險(xiǎn)控制尚未形成成熟監(jiān)管框架；ESG信息披露標(biāo)準(zhǔn)仍在探索中。這些問題涉及新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式，往往超出傳統(tǒng)監(jiān)管范式，需要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管理念和方法，在保障金融安全的同時(shí)促進(jìn)金融創(chuàng)新。模擬案例分析與分組討論案例背景介紹某上市公司計(jì)劃收購一家高新技術(shù)企業(yè)，收購金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的35%。收購前，該公司實(shí)際控制人的配偶通過其控制的基金間接持有標(biāo)的公司18%股權(quán)。公司在披露收購公告時(shí)，未將此項(xiàng)持股關(guān)系認(rèn)定為關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未按關(guān)聯(lián)交易履行審議程序。問題剖析本案涉及關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定、信息披露義務(wù)、內(nèi)部決策程序等多個(gè)法律問題。關(guān)鍵在于判斷實(shí)際控制人配偶間接持股是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司是否存在信息披露違規(guī)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種法律責(zé)任，以及如何規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)。分組討論形式學(xué)員將分為5個(gè)小組，每組從不同角度（上市公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、中介機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)研究）分析案例，提出處理意見。各組選派代表進(jìn)行觀點(diǎn)陳述，最后由評(píng)委點(diǎn)評(píng)并總結(jié)法律適用要點(diǎn)，幫助學(xué)員掌握實(shí)務(wù)處理技巧。證監(jiān)干部執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防控程序合法性風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查程序不規(guī)范，如未出示證件、未告知權(quán)利取證方式不合法，如強(qiáng)制收集證據(jù)、違規(guī)查詢信息行政處罰程序缺失，如未履行聽證程序、未充分說明理由送達(dá)不規(guī)范，導(dǎo)致行政行為效力存疑實(shí)體認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)案件事實(shí)認(rèn)定不清，證據(jù)不足或證據(jù)鏈不完整法律適用錯(cuò)誤，如引用已廢止法規(guī)或適用標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤裁量不當(dāng)，處罰輕重與違法行為不相當(dāng)責(zé)任主體認(rèn)定錯(cuò)誤，導(dǎo)致行政相對(duì)人權(quán)益受損防控措施建立執(zhí)法全過程記錄制度，確保執(zhí)法行為可回溯實(shí)行重大執(zhí)法決定法制審核制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)執(zhí)法人員法律培訓(xùn)，提升專業(yè)能力完善執(zhí)法流程和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法自由裁量權(quán)證監(jiān)會(huì)普法宣傳體系普法講師團(tuán)由證監(jiān)會(huì)和各派出機(jī)構(gòu)法律專家組成普法講師團(tuán)，定期在轄區(qū)內(nèi)開展證券法律法規(guī)宣講活動(dòng)。講師團(tuán)成員深入上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、高校等場所，針對(duì)不同受眾特點(diǎn)，采用通俗易懂的語言解讀證券法律法規(guī)。投資者教育基地依托各地投資者教育基地，開展形式多樣的法律知識(shí)普及活動(dòng)。通過實(shí)物展示、互動(dòng)體驗(yàn)、案例解析等方式，提高投資者的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。每年定期舉辦"投資者保護(hù)宣傳周"等主題活動(dòng)。新媒體宣傳充分利用官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、視頻平臺(tái)等新媒體渠道，發(fā)布法律法規(guī)解讀、典型案例分析、投資者權(quán)益保護(hù)知識(shí)等內(nèi)容。制作形式生動(dòng)、內(nèi)容專業(yè)的普法短視頻、動(dòng)畫、圖解等產(chǎn)品，擴(kuò)大普法覆蓋面。機(jī)構(gòu)自律管理與非法行為防控自律組織架構(gòu)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，制定行業(yè)自律規(guī)則，開展會(huì)員管理、糾紛調(diào)解、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等工作，形成政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體系。2內(nèi)部控制機(jī)制證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部審計(jì)等內(nèi)部控制機(jī)制，明確各部門、崗位職責(zé)，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的全面監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測識(shí)別建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)異常交易行為、客戶異常資金流向、員工異常操作等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置潛在風(fēng)險(xiǎn)，阻斷違法違規(guī)行為。4投訴舉報(bào)處理完善投訴舉報(bào)機(jī)制，暢通投訴舉報(bào)渠道，及時(shí)處理投資者反映的問題，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索進(jìn)行核查，防止問題擴(kuò)大化。行業(yè)自律組織法律地位自律組織名稱法律依據(jù)主要職能中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券法》第一百六十三條制定行業(yè)規(guī)范、組織從業(yè)資格考試、調(diào)解糾紛中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨和衍生品法》第八條會(huì)員自律管理、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、從業(yè)人員管理中國上市公司協(xié)會(huì)民政部批準(zhǔn)的社團(tuán)法人公司治理研究、維護(hù)會(huì)員權(quán)益、溝通監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《證券投資基金法》第九十二條私募基金登記備案、制定業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)統(tǒng)計(jì)證券交易所《證券法》第一百零五條制定業(yè)務(wù)規(guī)則、實(shí)施自律管理、監(jiān)督會(huì)員和上市公司行業(yè)懲戒機(jī)制與實(shí)務(wù)違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)通過日常檢查、投訴舉報(bào)、監(jiān)管轉(zhuǎn)辦等渠道發(fā)現(xiàn)線索初步調(diào)查核實(shí)事實(shí)，收集證據(jù)，確定是否啟動(dòng)自律處分程序3自律處分決定根據(jù)違規(guī)性質(zhì)、情節(jié)、影響作出相應(yīng)自律處分決定結(jié)果公示向會(huì)員公告或在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示處分結(jié)果，形成警示法治政府建設(shè)相關(guān)要求依法全面履行職能證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力、履行職責(zé)。全面推行權(quán)力清單制度，實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，規(guī)范行政裁量權(quán)，做到法無授權(quán)不可為。完善依法決策機(jī)制建立健全重大行政決策程序制度，嚴(yán)格執(zhí)行公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查、集體討論決定等法定程序。對(duì)涉及市場主體權(quán)益的重大監(jiān)管政策，應(yīng)當(dāng)充分聽取市場主體和行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)意見。規(guī)范公正文明執(zhí)法推進(jìn)證券執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度。健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，規(guī)范自由裁量范圍、種類、幅度，防止執(zhí)法不公。強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督自覺接受黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、民主監(jiān)督、行政監(jiān)督、司法監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督。完善糾錯(cuò)問責(zé)機(jī)制，建立健全行政執(zhí)法責(zé)任制，做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究。證監(jiān)法治建設(shè)的改革與創(chuàng)新"雙隨機(jī)一公開"監(jiān)管推行"雙隨機(jī)一公開"監(jiān)管模式，即在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。此舉有助于減少自由裁量空間，提高監(jiān)管透明度和公正性?？萍急O(jiān)管應(yīng)用推進(jìn)監(jiān)管科技建設(shè)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)提升監(jiān)管能力。建立統(tǒng)一的監(jiān)管科技平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)跨市場、跨行業(yè)、跨區(qū)域的實(shí)時(shí)監(jiān)測與分析，提高風(fēng)險(xiǎn)早期識(shí)別和處置能力。協(xié)同監(jiān)管機(jī)制建立健全金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化央地協(xié)同，加強(qiáng)與公安、法院等部門的執(zhí)法協(xié)作，形成監(jiān)管合力。完善與自律組織的分工協(xié)作機(jī)制，構(gòu)建政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體系。分類監(jiān)管改革推行差異化、分類監(jiān)管，根據(jù)市場主體的合規(guī)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素，實(shí)施有針對(duì)性的監(jiān)管措施，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，提高監(jiān)管效能，降低合規(guī)成本。培訓(xùn)考核與學(xué)習(xí)管理課堂學(xué)習(xí)參加集中授課，掌握基礎(chǔ)知識(shí)和理論框架案例研討分組討論典型案例，提升分析和解決問題能力理論考核通過筆試評(píng)估對(duì)法律法規(guī)的掌握程度實(shí)務(wù)演練模擬執(zhí)法場景，檢驗(yàn)實(shí)際應(yīng)用能力法制培訓(xùn)多元化路徑證監(jiān)系統(tǒng)法制培訓(xùn)采用多元化學(xué)習(xí)路徑，形成線上線下相結(jié)合的混合式培訓(xùn)模式。線下培訓(xùn)包括專題講座、集中授課、案例研討、模擬執(zhí)法、實(shí)地考察等形式，注重互動(dòng)交流和實(shí)務(wù)操作；線上培訓(xùn)依托學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供視頻課程、在線測試、直播教學(xué)等內(nèi)容，便于學(xué)員利用碎片時(shí)間進(jìn)行自學(xué)。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)解讀、執(zhí)法實(shí)務(wù)、典型案例分析等，針對(duì)不同層級(jí)和崗位的干部設(shè)置差異化培訓(xùn)內(nèi)容。通過專業(yè)法律考試、執(zhí)法案卷評(píng)