1工程項目管理原理第2章工程項目立項決策目錄項目立項….................................................................項目需求分析與前期策劃……….….............項目可行性研究與項目評估…….............................................................本章小節(jié)…….............................................................2.1項目立項項目立項什么是工程項目立項？

工程項目立項是指項目投資方對項目目標(biāo)和方案，經(jīng)財務(wù)、經(jīng)濟、環(huán)境等多方面論證，認(rèn)為可行，然后報政府相關(guān)部門審批、核準(zhǔn)或備案，并經(jīng)批復(fù)同意的過程。重大工程項目的立項通常要列入國家中長期發(fā)展計劃，政府相關(guān)部門對其立項要進行審批，即審批制。對于不使用政府投資的企業(yè)投資工程項目，雖不實行審批制，但是針對項目不同情況實行核準(zhǔn)制或備案制。2.1項目立項項目立項過程企業(yè)投資工程項目政府投資工程項目批準(zhǔn)未通過未通過通過通過未批準(zhǔn)未批準(zhǔn)或未通過批準(zhǔn)通過通過通過項目建議書編制項目可行性研究組織項目評估通過劃撥、出讓等方式獲得土地使用權(quán)報批可行性研究報告工程項目正式立項，進入實施階段項目終止投資機會研究通過招標(biāo)、拍賣、掛牌等方式獲得土地使用權(quán)簽署土地出讓合同，交納土地出讓金，領(lǐng)取《國有土地使用權(quán)證》辦理《拆遷許可證》，并組織拆遷申請核準(zhǔn)或備案報批項目建議書項目需求分析與方案策劃圖2-1工程項目立項過程編制項目申請工程項目立項過程框架如圖2-1。項目立項過程項目的基本要點

政府投資項目立項

企業(yè)投資核準(zhǔn)制項目立項

企業(yè)投資備案制項目立項2.1項目立項2.2項目需求分析與前期策劃工程項目需求分析什么是工程項目需求分析？

工程項目需求分析（requirementanalysis）是指經(jīng)濟社會或企業(yè)對項目功能或完成任務(wù)能力的要求分析。

政府投資工程項目的需求分析必須面向行業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展，而企業(yè)投資工程項目的需求分析則從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)。2.2項目需求分析與前期策劃工程項目需求分析政府投資工程項目需求分析

根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、綜合規(guī)劃或?qū)ｍ椧?guī)劃，對全國或區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展特定領(lǐng)域，如交通設(shè)施、電力、水資源等領(lǐng)域的供應(yīng)和需求現(xiàn)狀進行分析，并預(yù)測末來中長期發(fā)展中對這些領(lǐng)域的需求變化；進而分析滿足這些需求變化的途徑和措施，通常包括新建、改建或擴建項目，以改善供應(yīng)條件或提升供應(yīng)能力，以滿足經(jīng)濟社會發(fā)展需要。企業(yè)投資工程項目需求分析

根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場，以及所在地的內(nèi)外部條件，企業(yè)一般首先是分析未來的發(fā)展戰(zhàn)略，是擴大現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模，還是開辟新的經(jīng)營范圍，或兩者同步發(fā)展；其次是分析實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略途徑和措施，通常包括新建、改建或擴建項目，以實現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。2.2項目需求分析與前期策劃工程項目前期策劃工程項目目標(biāo)策劃

對重大工程項目目標(biāo)策劃（goalplanning）的主要任務(wù)包括：基本確定工程任務(wù)、工程規(guī)模、項目投資估算等。

項目目標(biāo)策劃總體要充分考慮下列幾方面：

項目需求

項目需求的變化

工程建設(shè)條件2.2項目需求分析與前期策劃工程項目前期策劃工程項目方案策劃基本選定工程規(guī)模、工程標(biāo)準(zhǔn)和工程總體布局初步選定主要建筑物形式初步確定主體工程主要施工方法和施工總布置及總工期初步提出主要環(huán)境問題及保護目標(biāo)初步確定工程建設(shè)征地、拆遷或移民安置規(guī)劃初步提出項目投資估算和資金籌措方案工程項目方案策劃成果什么是工程項目建議書？

項目建議書（requestforproposal,RFP）也稱工程項目立項申請書，是項目發(fā)起單位就新建、擴建工程事項向政府項目投資管理部門申報的書面申請文件。2.2項目需求分析與前期策劃項目建議書編制的深度要求關(guān)于投資建設(shè)必要性和依據(jù)關(guān)于產(chǎn)品方案、擬建項目規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想關(guān)于資源、交通運輸以及其他建設(shè)條件和協(xié)作關(guān)系的初步分析關(guān)于主要工藝技術(shù)方案的設(shè)想關(guān)于投資估算和資金籌措的設(shè)想關(guān)于項目建設(shè)進度的安排關(guān)于經(jīng)濟效益和社會效益的初步估算有關(guān)初步結(jié)論和建議2.2項目需求分析與前期策劃工程項目方案策劃成果項目建議書的內(nèi)容2.2項目需求分析與前期策劃工程項目方案策劃成果[案例2-2]水利水電工程項目建議書的主要內(nèi)容和深度要求《水利水電工程項目建議書編制規(guī)程》（SL617-2013）規(guī)定，水利水電工程項目建議書的主要內(nèi)容應(yīng)包括：論述項目建設(shè)的必要性，基本確定工程的任務(wù)，對綜合利用工程應(yīng)明確各項任務(wù)的主次順序。基本確定工程場址的主要水文參數(shù)和成果。初步查明工程的主要地質(zhì)條件和工程地質(zhì)問題，對天然建筑材料進行初查。基本選定工程規(guī)模、工程等別及標(biāo)準(zhǔn)和工程總體布局?；具x定工程場址（壩、閘、廠、站址和線路等），初步選定工程總體布置方案，基本選定基本壩型，初步選定其它主要建筑物型式。初步選定機電及金屬結(jié)構(gòu)的主要設(shè)備型式與布置。項目建議書的內(nèi)容2.2項目需求分析與前期策劃工程項目方案策劃成果基本選定對外交通運輸方案，初步選定施工導(dǎo)流方式和料場，初步確定主體工程主要施工方法和施工總布置及總工期?；敬_定工程淹（浸）沒處理、征（占）地的范圍，初步查明主要淹沒實物指標(biāo)，初步確定移民安置規(guī)劃，估算建設(shè)征地補償費。分析工程建設(shè)對主要環(huán)境保護目標(biāo)的影響，提出主要環(huán)境問題、環(huán)境保護的對策和措施，初估環(huán)境保護專項投資。初步界定水土流失防治責(zé)任范圍，初擬水土保持措施，初估工程投資。分析建設(shè)項目能源消耗種類和數(shù)量，提出能耗指標(biāo)，初擬節(jié)能措施并對節(jié)能效果進行初步分析?；敬_定工程項目的類別，初擬工程管理方案，初步確定管理區(qū)范圍。提出主要工程量和主要設(shè)備數(shù)量，編制工程投資估算。提出資金籌措方案和融資能力，分析工程效益、費用，評價項目的經(jīng)濟合理性和財務(wù)可行性。項目建議書的內(nèi)容2.2項目需求分析與前期策劃工程項目方案策劃成果[案例2-3]城市基礎(chǔ)設(shè)施項目建議書的框架一、總論（一）項目名稱（二）承辦單位概況（三）擬建地點（四）建設(shè)規(guī)模（五）建設(shè)年限（六）概算投資（七）效益分析二、市場預(yù)測（一）供應(yīng)現(xiàn)狀（本系統(tǒng)現(xiàn)有設(shè)施規(guī)模、能力及問題）（二）供應(yīng)預(yù)測（本系統(tǒng)在建的和規(guī)劃建設(shè)的設(shè)施規(guī)模、能力）（三）需求預(yù)測（根據(jù)當(dāng)前城市社會經(jīng)濟發(fā)展對系統(tǒng)設(shè)施需求情況，預(yù)測城市社會經(jīng)濟發(fā)展對系統(tǒng)設(shè)施需求量分析）三、建設(shè)規(guī)模（一）建設(shè)規(guī)模與方案比選（二）推薦建設(shè)規(guī)模及理由項目建議書的內(nèi)容2.2項目需求分析與前期策劃工程項目方案策劃成果四、項目選址（一）場址現(xiàn)狀（地點與地理位置、土地可能性類別及占地面積等）（二）場址建設(shè)條件（地質(zhì)、氣候、交通、公用設(shè)施、政策、資源、法律法規(guī)征地拆遷工作、施工等）五、技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案（一）技術(shù)方案1.技術(shù)方案選擇2.主要工藝流程圖，主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)表（二）主要設(shè)備方案（三）工程方案1.建、構(gòu)筑物的建筑特征、結(jié)構(gòu)方案（附總平面圖、規(guī)劃圖）2.建筑安裝工程量及“三材”用量估算3.主要建、構(gòu)筑物工程一覽表六、投資估算及資金籌措（一）投資估算1.建設(shè)投資估算（總述總投資，分述建筑工程費、設(shè)備購置安裝費等）項目建議書的內(nèi)容2.2項目需求分析與前期策劃工程項目方案策劃成果2.流動資金估算3.投資估算表（總資金估算表、單項工程投資估算表）（二）資金籌措1.自籌資金2.其它來源七、效益分析（一）經(jīng)濟效益1.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選取2.成本費用估算（編制總成本費用表和分項成本估算表）3.財務(wù)分析（二）社會效益1.項目對社會的影響分析2.項目與所在地互適性分析（不同利益群體對項目的態(tài)度及參與程度；各級組織對項目的態(tài)度及支持程度）3.社會風(fēng)險分析4.社會評價結(jié)論八、結(jié)論什么是工程項目可行性研究？

工程項目可行性研究（feasibilitystudyofaproject）是指在項目建議書或預(yù)可行性研究的基礎(chǔ)上，通過與項目有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查分析，對擬建工程項目的必要性，以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展、生態(tài)環(huán)境影響等方面進行全面的、系統(tǒng)的、綜合的技術(shù)經(jīng)濟分析論證工作。2.3項目可行性研究與項目評估工程項目可行性研究項目可行性研究的作用是建設(shè)項目投資決策和編制設(shè)計任務(wù)書的依據(jù)；是向當(dāng)?shù)卣顿Y、規(guī)劃和環(huán)境保護主管部門申請有關(guān)建設(shè)許可文件的依據(jù)；是建設(shè)單位或項目法人籌集資金的重要依據(jù)；是工程項目進行設(shè)計、施工和設(shè)備采購的重要依據(jù)；是建設(shè)單位或項目法人與各參建方簽訂各種協(xié)議和合同的依據(jù)；是項目考核和后評估的重要依據(jù)。2.3項目可行性研究與項目評估工程項目可行性研究項目可行性研究的依據(jù)國家有關(guān)的發(fā)展計劃、規(guī)劃文件；項目主管部門對項目建設(shè)要求請示的批復(fù)；項目建議書及其審批文件；擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料；試驗、試制報告；項目投資方或項目法人與有關(guān)方面達(dá)成的協(xié)議國家或地方頒布的有關(guān)法規(guī)；國家或地方頒布的與項目建設(shè)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等；市場調(diào)查報告；主要工藝和設(shè)備的技術(shù)資料；自然、社會、經(jīng)濟等方面的有關(guān)資料；與項目可行性研究委托方簽訂的合同。2.3項目可行性研究與項目評估工程項目可行性研究2.3項目可行性研究與項目評估工程項目可行性研究經(jīng)濟評價①財務(wù)評價

②國民經(jīng)濟評價社會影響評價環(huán)境影響評價工程項目可行性研究的主要內(nèi)容財務(wù)評價與國民經(jīng)濟評價的異同點

財務(wù)評價與國民經(jīng)濟評價的共同點①評價目的相同②評價基礎(chǔ)相同

財務(wù)評價與國民經(jīng)濟評價的不同點①評價角度和基本出發(fā)點不同②費用、效益的劃分不同③采用的價格不同④主要參數(shù)不同2.3項目可行性研究與項目評估工程項目可行性研究2.4本章小節(jié)思考題與練習(xí)題1-1工程交易的內(nèi)涵和要素有哪些？2-1工程項目立項的內(nèi)涵是什么？政府對企業(yè)投資項目實行核準(zhǔn)制的目的是什么？2-2政府投資與企