企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合評(píng)價(jià)表（通用工具模板）一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具模板適用于各類企業(yè)（涵蓋制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、工程基建等多領(lǐng)域）在項(xiàng)目全生命周期中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體場(chǎng)景包括但不限于：項(xiàng)目立項(xiàng)決策階段：評(píng)估項(xiàng)目啟動(dòng)的可行性，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，為管理層提供決策依據(jù)；項(xiàng)目執(zhí)行監(jiān)控階段：定期復(fù)盤項(xiàng)目進(jìn)展，動(dòng)態(tài)跟蹤新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；合作方篩選階段：對(duì)供應(yīng)商、合作伙伴或聯(lián)合開發(fā)方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，降低合作中的不確定性；項(xiàng)目收尾復(fù)盤階段：總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。二、評(píng)價(jià)表使用全流程指南（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估基礎(chǔ)組建評(píng)估小組：根據(jù)項(xiàng)目特性，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、財(cái)務(wù)人員、法務(wù)專員及外部專家（如需）組成3-5人評(píng)估小組，明確組長（建議由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人*擔(dān)任）及組員職責(zé)，保證覆蓋項(xiàng)目全專業(yè)領(lǐng)域。收集項(xiàng)目資料：整理項(xiàng)目計(jì)劃書、可行性研究報(bào)告、預(yù)算方案、合同草案、市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、技術(shù)方案等基礎(chǔ)文件，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)。確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：統(tǒng)一“可能性”和“影響程度”的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（建議采用1-5分制，5分代表最高級(jí)別），具體定義可參考下表：可能性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：1分（極低，預(yù)計(jì)5年以上發(fā)生1次）、3分（中等，預(yù)計(jì)1-3年發(fā)生1次）、5分（極高，預(yù)計(jì)1年內(nèi)發(fā)生1次）；影響程度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：1分（輕微，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度/成本/質(zhì)量影響＜5%）、3分（中等，影響5%-20%）、5分（嚴(yán)重，影響＞20%或?qū)е马?xiàng)目失?。?。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：全面梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通過頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法（邀請(qǐng)外部專家背靠背打分）、SWOT分析（優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅）等方法，從以下維度系統(tǒng)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)需求變化、競(jìng)爭加劇、價(jià)格波動(dòng)、政策調(diào)整等；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)方案不成熟、研發(fā)能力不足、核心技術(shù)依賴外部、數(shù)據(jù)安全漏洞等；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：資金短缺、預(yù)算超支、成本控制不力、融資困難、匯率波動(dòng)（如涉及跨境業(yè)務(wù)）等；運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)鏈中斷、關(guān)鍵人員流失、流程缺陷、管理效率低下等；法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合同條款漏洞、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、違反行業(yè)法規(guī)（如數(shù)據(jù)安全法、環(huán)保要求）、政策變動(dòng)導(dǎo)致的合規(guī)成本增加等；不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：自然災(zāi)害（如地震、洪水）、疫情、戰(zhàn)爭等突發(fā)事件。將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一記錄，保證無遺漏（可根據(jù)項(xiàng)目特性增減風(fēng)險(xiǎn)類別）。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段：量化分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)填寫評(píng)價(jià)表基礎(chǔ)信息：在模板表格中錄入項(xiàng)目名稱、編號(hào)、評(píng)估日期、評(píng)估小組人員、評(píng)估階段等基本信息。逐項(xiàng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：針對(duì)每個(gè)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，填寫“風(fēng)險(xiǎn)描述”（明確風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)及觸發(fā)條件），結(jié)合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“可能性”和“影響程度”打分（保留整數(shù)位）。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：采用“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)=可能性×影響程度”公式計(jì)算分值，分值區(qū)間對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：1-8分：低風(fēng)險(xiǎn)（可接受，需常規(guī)監(jiān)控）；9-16分：中風(fēng)險(xiǎn)（需重點(diǎn)關(guān)注，制定應(yīng)對(duì)措施）；17-25分：高風(fēng)險(xiǎn)（需立即管控，暫停或調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃）。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段：制定針對(duì)性管控策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，評(píng)估小組需逐項(xiàng)制定應(yīng)對(duì)措施，明確“責(zé)任部門/人”和“完成時(shí)限”，保證風(fēng)險(xiǎn)落地管控：低風(fēng)險(xiǎn)：納入《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控清單》，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每月跟蹤一次，無需額外投入資源；中風(fēng)險(xiǎn)：制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案（如增加預(yù)算儲(chǔ)備、優(yōu)化技術(shù)路線、備用供應(yīng)商開發(fā)等），由責(zé)任部門在規(guī)定時(shí)限內(nèi)落實(shí)，評(píng)估小組每季度復(fù)核一次；高風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，必要時(shí)暫停項(xiàng)目實(shí)施，由企業(yè)高層（如總經(jīng)理或分管副總牽頭）組織專項(xiàng)會(huì)議，調(diào)整項(xiàng)目范圍或終止項(xiàng)目，最大限度降低損失。（五）結(jié)果輸出與更新階段形成評(píng)估報(bào)告：基于評(píng)價(jià)表結(jié)果，撰寫《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包括評(píng)估概況、主要風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布、核心應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任分工，提交至企業(yè)決策層。動(dòng)態(tài)更新維護(hù)：項(xiàng)目環(huán)境或計(jì)劃發(fā)生重大變化時(shí)（如新增合作方、技術(shù)路線調(diào)整、政策突變），需重新啟動(dòng)評(píng)估流程，更新評(píng)價(jià)表內(nèi)容，保證風(fēng)險(xiǎn)信息的時(shí)效性。三、企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合評(píng)價(jià)表（模板）項(xiàng)目基本信息項(xiàng)目名稱：______________________項(xiàng)目編號(hào)：______________________評(píng)估階段：□立項(xiàng)前□執(zhí)行中□收尾評(píng)估日期：______年______月______日評(píng)估小組組長：__________________組員：__________________________風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述（具體表現(xiàn)及觸發(fā)條件）可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（可能性×影響程度）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（□低□中□高）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門/人完成時(shí)限市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)需求下降目標(biāo)客戶群體購買力減弱，產(chǎn)品滯銷3412中風(fēng)險(xiǎn)開拓新銷售渠道，推出促銷活動(dòng)銷售部*2024年12月31日技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)核心技術(shù)依賴外部關(guān)鍵零部件供應(yīng)商唯一，斷供風(fēng)險(xiǎn)高4520高風(fēng)險(xiǎn)開發(fā)備用供應(yīng)商，啟動(dòng)自主研發(fā)研發(fā)部、采購部2025年6月30日財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目預(yù)算超支原材料價(jià)格上漲導(dǎo)致成本增加15%以上3412中風(fēng)險(xiǎn)申請(qǐng)預(yù)算追加，優(yōu)化采購成本財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部2024年10月31日運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵人員流失核心研發(fā)人員離職，項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)2510中風(fēng)險(xiǎn)建立人才梯隊(duì)，簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議人力資源部*長期持續(xù)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合同條款漏洞采購合同未明確違約責(zé)任，糾紛風(fēng)險(xiǎn)236低風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)法務(wù)部審核修訂合同條款法務(wù)部*2024年9月15日不可抗力風(fēng)險(xiǎn)自然災(zāi)害項(xiàng)目所在地發(fā)生洪水，影響生產(chǎn)進(jìn)度155低風(fēng)險(xiǎn)購買財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，制定應(yīng)急疏散預(yù)案行政部*長期持續(xù)備注：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：1-8分低風(fēng)險(xiǎn)，9-16分中風(fēng)險(xiǎn)，17-25分高風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)對(duì)措施需具體、可落地，避免“加強(qiáng)管理”“密切關(guān)注”等模糊表述；完成時(shí)限需明確具體日期或“長期持續(xù)”（如制度建設(shè)類工作）。四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)保證數(shù)據(jù)真實(shí)性：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)分需基于客觀數(shù)據(jù)（如歷史項(xiàng)目數(shù)據(jù)、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告），避免主觀臆斷，評(píng)估小組需對(duì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。動(dòng)態(tài)調(diào)整評(píng)估重點(diǎn)：項(xiàng)目不同階段的核心風(fēng)險(xiǎn)不同（如立項(xiàng)期側(cè)重市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行期側(cè)重技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)），需根據(jù)階段特性調(diào)整評(píng)估維度和權(quán)重。強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)協(xié)作：評(píng)估過程中需充分聽取各專業(yè)領(lǐng)域意見，避免“一言堂”，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和評(píng)估結(jié)果的客觀性。注重文檔留存：評(píng)估表、會(huì)議紀(jì)要、應(yīng)對(duì)措施落實(shí)記錄等需整理歸檔，作為項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管控的依據(jù)，便于后續(xù)復(fù)盤和