商務(wù)合同評(píng)審管理模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類企業(yè)開展商務(wù)合同評(píng)審管理工作，覆蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作開發(fā)合同、租賃合同等常見商務(wù)合同類型。尤其適合企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、采購部門等多部門協(xié)同評(píng)審場景，用于規(guī)范合同評(píng)審流程、降低法律風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)合法權(quán)益。當(dāng)企業(yè)面臨重大合同簽訂、合作方資質(zhì)存疑、合同條款復(fù)雜或涉及高額資金往來時(shí)，使用本模板可系統(tǒng)化梳理評(píng)審要點(diǎn)，保證合同內(nèi)容合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控。二、合同評(píng)審全流程操作指引（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備發(fā)起主體：由業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部、項(xiàng)目部）根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同評(píng)審，填寫《合同評(píng)審申請(qǐng)表》（詳見模板一），并同步收集以下資料：合同草案（需包含雙方主體信息、合同標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、履行期限、價(jià)款支付、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款）；合作方主體資格證明文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書、資質(zhì)證書等，合作方為自然人的需提供身份證復(fù)印件）；與合同相關(guān)的補(bǔ)充材料（如技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、過往合作記錄等）；業(yè)務(wù)部門對(duì)合同背景、合作目的、預(yù)期效益的簡要說明。資料提交：業(yè)務(wù)部門將《合同評(píng)審申請(qǐng)表》及附件資料通過OA系統(tǒng)或郵件提交至法務(wù)部門（或合同歸口管理部門），明確評(píng)審需求及緊急程度（如“常規(guī)評(píng)審”或“加急評(píng)審”）。（二）初步審核與業(yè)務(wù)確認(rèn)審核主體：法務(wù)部門（或合同歸口管理部門）接收資料后1個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，重點(diǎn)核查：資料完整性：是否缺少合同草案、合作方資質(zhì)等必備文件；流程合規(guī)性：合同是否屬于需評(píng)審范圍（如單筆金額超過萬元、涉及核心業(yè)務(wù)等）；基礎(chǔ)條款規(guī)范性：合同主體信息是否完整、準(zhǔn)確，合同名稱與內(nèi)容是否匹配。反饋處理：若資料不完整或流程不合規(guī)，法務(wù)部門退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充材料或重新發(fā)起；若符合要求，法務(wù)部門將資料同步至財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)技術(shù)部門（如涉及技術(shù)條款），啟動(dòng)專項(xiàng)評(píng)審。（三）專項(xiàng)評(píng)審（多部門協(xié)同）根據(jù)合同類型及業(yè)務(wù)特點(diǎn)，組織相關(guān)部門開展專項(xiàng)評(píng)審，各部門職責(zé)評(píng)審部門評(píng)審重點(diǎn)輸出成果法務(wù)部門1.合同主體合法性（合作方是否具備相應(yīng)資質(zhì)、是否存在經(jīng)營異常）；2.合同條款合法性（是否符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范）；3.權(quán)利義務(wù)對(duì)等性（是否存在單方加重己方責(zé)任、減輕對(duì)方責(zé)任的條款）；4.違約責(zé)任可執(zhí)行性（違約金是否合理、爭議解決方式是否明確）；5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款等特殊條款的合規(guī)性。《合同評(píng)審意見表》（詳見模板二），列明法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議。財(cái)務(wù)部門1.價(jià)款及支付方式合理性（是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度、市場價(jià)格水平）；2.稅費(fèi)承擔(dān)條款（發(fā)票類型、稅率是否合規(guī)）；3.履約保函、質(zhì)保金等資金安排風(fēng)險(xiǎn)；4.匯率、利率等財(cái)務(wù)變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（如涉及跨境或長期合同）?！逗贤u(píng)審意見表》，列明財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及資金安排建議。業(yè)務(wù)/技術(shù)部門1.合同標(biāo)的與技術(shù)參數(shù)是否符合業(yè)務(wù)需求（如采購合同中的規(guī)格型號(hào)、服務(wù)合同中的交付標(biāo)準(zhǔn)）；2.履行期限、地點(diǎn)、方式是否可執(zhí)行（如交付周期是否合理、驗(yàn)收流程是否清晰）；3.合作方履約能力（過往業(yè)績、生產(chǎn)/服務(wù)能力是否匹配合同要求）；4.業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)條款（如與訂單、報(bào)價(jià)單的一致性）?！逗贤u(píng)審意見表》，列明業(yè)務(wù)/技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及條款優(yōu)化建議。評(píng)審時(shí)限：各部門收到資料后，常規(guī)合同需在2個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審并反饋意見；加急合同需在1個(gè)工作日內(nèi)完成反饋。（四）意見匯總與條款修訂匯總主體：法務(wù)部門收集各部門評(píng)審意見后，整理形成《合同評(píng)審匯總意見表》，明確核心爭議點(diǎn)及修改方向，反饋至業(yè)務(wù)部門。修訂主體：業(yè)務(wù)部門根據(jù)匯總意見與對(duì)方協(xié)商修訂合同條款，重大爭議（如價(jià)款調(diào)整、核心權(quán)利義務(wù)變更）需報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)。確認(rèn)閉環(huán)：修訂后的合同草案需再次反饋至法務(wù)部門及相關(guān)部門確認(rèn)，直至所有評(píng)審意見均落實(shí)完畢，形成《合同評(píng)審確認(rèn)版》。（五）最終審批與生效確認(rèn)審批層級(jí)：根據(jù)合同金額、重要性確定審批權(quán)限（示例）：金額≤5萬元：業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審批；5萬元＜金額≤50萬元：分管副總審批；金額＞50萬元：總經(jīng)理審批；涉及重大戰(zhàn)略合作的合同：需提交總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議。審批流程：業(yè)務(wù)部門將《合同評(píng)審確認(rèn)版》及《合同審批單》（詳見模板三）提交至對(duì)應(yīng)審批人，審批人重點(diǎn)核查評(píng)審意見落實(shí)情況及合同整體風(fēng)險(xiǎn)，簽署審批意見。生效管理：審批通過后，業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定辦理用印手續(xù)（如需），同步將生效合同文本分發(fā)至法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門，并在合同臺(tái)賬中登記歸檔信息。（六）合同歸檔與后續(xù)管理歸檔責(zé)任：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同正本及評(píng)審資料的收集、整理，在合同生效后3個(gè)工作日內(nèi)提交至檔案管理部門歸檔。歸檔內(nèi)容：包括《合同評(píng)審申請(qǐng)表》《各部門評(píng)審意見表》《合同審批單》、合同生效文本、合作方資質(zhì)文件、補(bǔ)充協(xié)議等全過程資料。后續(xù)跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行進(jìn)度跟蹤，定期向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門反饋履約情況（如付款節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收結(jié)果）；法務(wù)部門對(duì)合同履行中的爭議及時(shí)介入處理，保證合同目的實(shí)現(xiàn)。三、合同評(píng)審核心模板清單模板一：《合同評(píng)審申請(qǐng)表》合同基本信息合同名稱合同編號(hào)合作方名稱合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作開發(fā)□其他______合同金額大寫：____________小寫：____________履行期限自______年_月_日至______年_月_日業(yè)務(wù)部門發(fā)起人聯(lián)系方式評(píng)審需求說明（簡述合同背景、合作目的、需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等）______________________________________________________附件清單□合同草案□合作方資質(zhì)文件□技術(shù)協(xié)議□報(bào)價(jià)單□其他______業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人意見簽字：____________日期：______年_月_日模板二：《合同評(píng)審意見表》合同名稱合同編號(hào)評(píng)審部門評(píng)審人評(píng)審日期評(píng)審類型□法務(wù)□財(cái)務(wù)□業(yè)務(wù)/技術(shù)□其他______評(píng)審意見詳情（分條款列明具體意見，示例：1.第3.2條“付款方式為合同簽訂后30日內(nèi)支付100%”，建議增加“對(duì)方需提供等額合法增值稅專用發(fā)票”作為付款前提；2.第5.1條“違約責(zé)任為合同總金額的20%”，建議調(diào)整為“違約金不超過實(shí)際損失的30%”，避免過高條款被認(rèn)定無效。）_________________________________________________________________________________風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□高（存在重大法律/財(cái)務(wù)/業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需修改條款）□中（存在一定風(fēng)險(xiǎn)，可優(yōu)化條款）□低（風(fēng)險(xiǎn)可控，條款基本合理）修改建議（明確需修改的條款內(nèi)容及修改方向）___________________________評(píng)審人簽字部門負(fù)責(zé)人審核簽字：____________模板三：《合同審批單》合同名稱合同編號(hào)審批流程□業(yè)務(wù)發(fā)起→法務(wù)初審→財(cái)務(wù)評(píng)審→業(yè)務(wù)確認(rèn)→分管副總審批→總經(jīng)理審批□其他流程：___________________________各部門評(píng)審意見落實(shí)情況（簡述評(píng)審意見是否已全部落實(shí)，未落實(shí)需說明原因）法務(wù)部門意見：已落實(shí)□部分落實(shí)□未落實(shí)□原因：____________財(cái)務(wù)部門意見：已落實(shí)□部分落實(shí)□未落實(shí)□原因：____________業(yè)務(wù)部門意見：已落實(shí)□部分落實(shí)□未落實(shí)□原因：____________審批意見業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：簽字：____________日期：______法務(wù)部門：簽字：____________日期：______財(cái)務(wù)部門：簽字：____________日期：______分管副總：簽字：____________日期：______總經(jīng)理：簽字：____________日期：______審批結(jié)果□同意簽署□有條件同意（需滿足：____________）□不同意簽署（原因：____________）四、評(píng)審關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體資質(zhì)與授權(quán)審查嚴(yán)格審查合作方主體資格：企業(yè)需核實(shí)營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否包含合同業(yè)務(wù)）、相關(guān)資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）；自然人需核實(shí)身份證原件及聯(lián)系方式。關(guān)注授權(quán)委托書：若合同由非法定代表人簽署，需要求對(duì)方提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限，避免“無權(quán)代理”風(fēng)險(xiǎn)。（二）核心條款完整性核查合同必備條款不得遺漏：包括雙方主體信息、合同標(biāo)的（名稱、型號(hào)、規(guī)格等）、數(shù)量與質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭議解決方式（明確管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)）、簽署日期等。模糊表述需規(guī)避：如“合理期限”“市場價(jià)”等詞語應(yīng)明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如“合理期限指不超過15日”“市場價(jià)指同期地區(qū)平臺(tái)公開成交價(jià)”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)：法務(wù)部門需重點(diǎn)審查條款是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“合同無效”情形）、違約金是否過高（超過實(shí)際損失30%可能被法院調(diào)減）、爭議解決方式是否明確（同時(shí)約定仲裁和法院管轄的條款無效）。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)部門需關(guān)注付款節(jié)奏與對(duì)方履約進(jìn)度的匹配性（如預(yù)付款比例不超過30%）、發(fā)票開具時(shí)間（避免“票款分離”）、稅費(fèi)承擔(dān)（明確增值稅專用發(fā)票的稅率及類型）。業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)/技術(shù)部門需確認(rèn)履約能力（如對(duì)方產(chǎn)能是否能滿足訂單需求）、交付標(biāo)準(zhǔn)（可引用國標(biāo)/行標(biāo)或附件明確）、驗(yàn)收流程（需約定驗(yàn)收時(shí)限、異議處理方式）。（四）評(píng)審時(shí)效與流程規(guī)范嚴(yán)禁“先簽后審”：所有合同必須完成評(píng)審流程并獲最終審批后方可簽