重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度操作規(guī)范為規(guī)范重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，精準(zhǔn)識(shí)別、科學(xué)管控安全風(fēng)險(xiǎn)，有效預(yù)防生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》及《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB____）等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)管理實(shí)際，制定本操作規(guī)范。一、總則（一）目的通過規(guī)范重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程、方法與管理要求，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)及管控措施，實(shí)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源“風(fēng)險(xiǎn)可知、可控、可防”，提升企業(yè)本質(zhì)安全水平。（二）適用范圍本規(guī)范適用于涉及危險(xiǎn)化學(xué)品、易燃易爆物品、有毒有害物料等重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營、運(yùn)輸（僅限企業(yè)內(nèi)部運(yùn)輸環(huán)節(jié)）單位，其他行業(yè)領(lǐng)域重大危險(xiǎn)源（如礦山、建筑施工、特種設(shè)備等）可參照?qǐng)?zhí)行。（三）基本原則1.科學(xué)性：評(píng)估方法需符合安全科學(xué)原理，數(shù)據(jù)采集、分析過程嚴(yán)謹(jǐn)可靠，結(jié)論具備技術(shù)支撐。2.系統(tǒng)性：覆蓋重大危險(xiǎn)源全生命周期（設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、改造、退役），兼顧人、機(jī)、環(huán)、管等要素。3.動(dòng)態(tài)性：結(jié)合生產(chǎn)工況、環(huán)境變化、技術(shù)升級(jí)等因素，定期或動(dòng)態(tài)更新評(píng)估結(jié)果。4.可操作性：管控措施需貼合企業(yè)實(shí)際，便于基層執(zhí)行，避免“紙上談兵”。二、評(píng)估對(duì)象與范圍（一）重大危險(xiǎn)源判定依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB____），結(jié)合企業(yè)所屬行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量、臨界量進(jìn)行核算，符合“單元內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量≥臨界量”的單元，判定為重大危險(xiǎn)源。其他行業(yè)（如建筑施工、特種設(shè)備）參照對(duì)應(yīng)國標(biāo)或行標(biāo)執(zhí)行。（二）評(píng)估覆蓋范圍1.空間范圍：重大危險(xiǎn)源所在的生產(chǎn)單元、儲(chǔ)存單元（含庫區(qū)、罐區(qū)、裝置區(qū)等），及周邊受影響的作業(yè)區(qū)域、公共區(qū)域（如廠界外敏感設(shè)施）。2.時(shí)間范圍：涵蓋日常運(yùn)行、開停車、檢維修、異常工況、事故應(yīng)急等全場景。3.要素范圍：包括設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)、作業(yè)活動(dòng)、人員行為、管理體系等。三、評(píng)估組織與職責(zé)（一）組織架構(gòu)企業(yè)應(yīng)成立重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組，組長由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管安全負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括安全管理、生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備管理等部門人員，必要時(shí)可委托第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（需具備相應(yīng)資質(zhì)）參與。（二）職責(zé)分工1.安全管理部門：牽頭組織評(píng)估工作，協(xié)調(diào)資源，監(jiān)督流程合規(guī)性，匯總結(jié)果并推動(dòng)整改。2.生產(chǎn)技術(shù)部門：提供工藝流程圖、操作規(guī)程、歷史運(yùn)行數(shù)據(jù)，參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與措施制定。3.設(shè)備管理部門：提供設(shè)備臺(tái)賬、檢維修記錄，評(píng)估設(shè)備可靠性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響。4.第三方機(jī)構(gòu)（如委托時(shí)）：獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)分析，提供專業(yè)技術(shù)支持，出具客觀評(píng)估報(bào)告。四、評(píng)估流程與實(shí)施要求（一）前期準(zhǔn)備1.資料收集：基礎(chǔ)資料：企業(yè)安全許可文件、重大危險(xiǎn)源備案證明。技術(shù)資料：工藝流程圖（P&ID）、安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、自動(dòng)化控制方案。運(yùn)行資料：近3年生產(chǎn)記錄、故障/事故臺(tái)賬、應(yīng)急演練記錄。環(huán)境資料：周邊敏感目標(biāo)分布、氣象/地質(zhì)數(shù)據(jù)。2.現(xiàn)場勘查：核查設(shè)備設(shè)施狀態(tài)：儲(chǔ)罐壁厚、安全閥/聯(lián)鎖裝置有效性。評(píng)估作業(yè)環(huán)境：通風(fēng)條件、應(yīng)急通道暢通性。觀察人員行為：操作規(guī)范性、特種作業(yè)持證情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.危險(xiǎn)源辨識(shí)：采用安全檢查表（SCL）、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）等方法，識(shí)別潛在危險(xiǎn)（如泄漏、爆炸、中毒），明確觸發(fā)條件（如閥門誤操作、管道腐蝕穿孔）。2.風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)分析：梳理危險(xiǎn)源與周邊環(huán)境、其他工藝單元的相互影響。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析1.可能性分析：結(jié)合設(shè)備可靠性、人員失誤率、環(huán)境因素，量化或半量化事故發(fā)生概率（如“頻繁”“可能”“偶然”）。2.后果嚴(yán)重性分析：評(píng)估事故后果的影響范圍、人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）等工具，結(jié)合“可能性×后果嚴(yán)重性”判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）：事故可能性大且后果嚴(yán)重（如群死群傷、重大環(huán)境破壞）。橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）：事故可能性中等，后果較嚴(yán)重（如多人重傷、局部停產(chǎn)）。黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）：事故可能性低，后果一般（如輕傷、設(shè)備損壞）。藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）：事故可能性極小，后果輕微。（五）報(bào)告編制與審批1.評(píng)估報(bào)告內(nèi)容：前言：評(píng)估目的、范圍、依據(jù)。企業(yè)概況：重大危險(xiǎn)源基本信息（數(shù)量、類型、分布）。評(píng)估過程：方法選擇、數(shù)據(jù)來源、分析過程。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：各危險(xiǎn)源的等級(jí)劃分及依據(jù)。管控建議：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的工程技術(shù)、管理、應(yīng)急措施。結(jié)論：總體風(fēng)險(xiǎn)水平、需重點(diǎn)關(guān)注的單元。2.審批流程：內(nèi)部審核：企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告完整性、措施可行性審核。專家評(píng)審：邀請(qǐng)行業(yè)專家對(duì)報(bào)告進(jìn)行技術(shù)評(píng)審，提出修改意見。最終審批：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽署審批意見，批準(zhǔn)報(bào)告實(shí)施。五、風(fēng)險(xiǎn)管控與結(jié)果應(yīng)用（一）分級(jí)管控措施1.紅色風(fēng)險(xiǎn)（重大）：工程技術(shù)：增設(shè)安全聯(lián)鎖、自動(dòng)化監(jiān)測系統(tǒng)、泄壓/隔離設(shè)施。管理措施：制定專項(xiàng)操作規(guī)程，實(shí)行“雙人監(jiān)護(hù)”作業(yè)，每季度專項(xiàng)檢查。應(yīng)急準(zhǔn)備：配置專業(yè)應(yīng)急救援裝備，每半年開展實(shí)戰(zhàn)化演練。2.橙色風(fēng)險(xiǎn)（較大）：工程技術(shù)：升級(jí)設(shè)備、優(yōu)化工藝。管理措施：增加巡檢頻次，開展專項(xiàng)培訓(xùn)。應(yīng)急準(zhǔn)備：配置應(yīng)急物資，每年演練一次。3.黃色/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：工程技術(shù)：完善警示標(biāo)識(shí)、防護(hù)欄等。管理措施：納入日常巡檢，開展崗位培訓(xùn)。（二）應(yīng)急預(yù)案修訂結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，修訂專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如罐區(qū)泄漏、裝置爆炸預(yù)案），明確應(yīng)急處置流程、救援力量配置、周邊人員疏散方案。（三）培訓(xùn)與教育針對(duì)重大危險(xiǎn)源相關(guān)崗位人員，開展風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、應(yīng)急技能培訓(xùn)：新員工：入職時(shí)接受專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。在崗員工：每年復(fù)訓(xùn)，重點(diǎn)演練風(fēng)險(xiǎn)管控措施的實(shí)操（如聯(lián)鎖裝置操作、泄漏處置）。（四）備案與申報(bào)企業(yè)應(yīng)將重大危險(xiǎn)源評(píng)估報(bào)告、管控措施等資料，按規(guī)定向?qū)俚貞?yīng)急管理部門備案；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的，同步更新“危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源備案信息”。六、動(dòng)態(tài)管理與持續(xù)改進(jìn)（一）定期評(píng)估常規(guī)評(píng)估：每3年開展一次全面評(píng)估（如化工企業(yè)）；高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)（如礦山）每年評(píng)估。特殊評(píng)估：發(fā)生以下情況時(shí)，1個(gè)月內(nèi)重新評(píng)估：重大危險(xiǎn)源的工藝、設(shè)備、儲(chǔ)存方式發(fā)生變更；周邊環(huán)境或法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化；發(fā)生生產(chǎn)安全事故或重大未遂事件。（二）變更管理工藝改造、設(shè)備更新前，需開展預(yù)評(píng)估，分析變更對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響；改造完成后，重新核定重大危險(xiǎn)源等級(jí)，更新評(píng)估報(bào)告。（三）持續(xù)改進(jìn)機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫，記錄每次評(píng)估的問題、措施及整改效果，通過“PDCA循環(huán)”（計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-處理）持續(xù)優(yōu)化管控方案。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督安全管理部門每月抽查重大危險(xiǎn)源管控措施落實(shí)情況，重點(diǎn)檢查：自動(dòng)化監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行（如報(bào)警記錄、數(shù)據(jù)上傳）；應(yīng)急物資完好性（如呼吸器壓力、堵漏工具有效性）；人員培訓(xùn)記錄（如考核成績、演練視頻）。（二）外部監(jiān)督配合屬地應(yīng)急管理部門、行業(yè)主管部門的專項(xiàng)檢查，如實(shí)提供評(píng)估報(bào)告、整改記錄等資料，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題限期整改。（三）考核機(jī)制將重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)管控納入安全生產(chǎn)績效考核：完成評(píng)估、整改任務(wù)的，給予部門或個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)；未按要求開展評(píng)估、措施落實(shí)不到位的，約談責(zé)任人員，扣減績效工資，情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任。八、附則1.本規(guī)范由企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)解釋，