PAGE2PPP模式下老舊小區(qū)利益均衡研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述1.1PPP國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀國(guó)外基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在資金問(wèn)題多用于PPP融資模式來(lái)源緩解，通過(guò)相關(guān)方的各司其職來(lái)提高服務(wù)質(zhì)量，運(yùn)用參與方的利益博弈來(lái)降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和保障自身權(quán)益，對(duì)PPP模式的推廣研究方向主要是：PPP模式的利益均衡、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、提升效率和優(yōu)化效益等方面。英國(guó)污水處理項(xiàng)目是第一個(gè)運(yùn)用PPP模式的項(xiàng)目，ChadWick將公私合營(yíng)模式引入到污水處理項(xiàng)目中，解決了公共基礎(chǔ)設(shè)施的資金問(wèn)題，由此，現(xiàn)代PPP模式正式產(chǎn)生[1]；HarveyBrooks研究認(rèn)為PPP模式可以使公私合營(yíng)部門以利益均衡和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)來(lái)實(shí)現(xiàn)物有所值[2]；R.Scott.Fosler通過(guò)研究美國(guó)典型PPP項(xiàng)目，提出PPP項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成可能是以經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性、法律政策和外部環(huán)境導(dǎo)致[3]；Chen、Subprason從PPP模式發(fā)展背景中得出多方融資可減輕政府財(cái)政壓力，該模式的推動(dòng)力主要是依靠政府開放市場(chǎng)的政策以及社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)的需求[4]；EstacheA等通過(guò)對(duì)PPP項(xiàng)目成敗的分析，發(fā)現(xiàn)政策的連續(xù)性與法律法規(guī)制度的完整性在PPP項(xiàng)目成功的發(fā)展歷程中起決定性因素[5]；Bennett等以項(xiàng)目全生命周期的視角分析了PPP模式的外部性，研究發(fā)現(xiàn)PPP模式存在社會(huì)公益性，公私合營(yíng)的正外部性可以提高項(xiàng)目合作效率[6]；Hart提出PPP模式的激勵(lì)約束是保障項(xiàng)目效率的主要手段，針對(duì)該模式的激勵(lì)約束主要是以項(xiàng)目契約完整性為特點(diǎn)，PPP契約完整度越高，項(xiàng)目效率的提升越明顯[7]；GasiorowskiP分析了公共部門的投資份額，得出了PPP項(xiàng)目技術(shù)管理手段的提高可有效降低項(xiàng)目成本，而對(duì)于技術(shù)手段的提高可采取增大私營(yíng)部門投資占比的方式[8]；PouyetJ通過(guò)分析項(xiàng)目的運(yùn)作成本和資產(chǎn)品質(zhì)，發(fā)現(xiàn)了資產(chǎn)品質(zhì)具有不確定性，這些不確定性可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的增大并影響PPP項(xiàng)目運(yùn)行效率[9]；JonathanP.Doh與RaviRamamurti研究并分析了發(fā)展中國(guó)家在過(guò)去十幾年中對(duì)PPP模式的投入，雖然各國(guó)家對(duì)PPP模式投入呈上升趨勢(shì)，但項(xiàng)目中存在的不穩(wěn)定因素需政府部門提供引導(dǎo)作用并充分做好各利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)工作，以減少風(fēng)險(xiǎn)存在的可能性，保證PPP模式的順利進(jìn)行[10]；Darrin等通過(guò)對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行程度分類，分類主要以外部環(huán)境、建設(shè)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)手段等方面，同時(shí)構(gòu)建了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制并進(jìn)行例證和分析[11]；WilliamRodney等利用環(huán)節(jié)分析方法研究了公共部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，并進(jìn)行了實(shí)證分析[12]；ManjuPatel,HerbertRobinson系統(tǒng)分析了PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法打造健全的風(fēng)險(xiǎn)共享機(jī)制，最終表示，在公私結(jié)合的經(jīng)營(yíng)協(xié)議制定過(guò)程中，最為關(guān)鍵的即是如何處理風(fēng)險(xiǎn)共享問(wèn)題[13]。FrancescaMedda通過(guò)構(gòu)建利益相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的博弈模型提出了分擔(dān)策略[14]；WangSQ認(rèn)為PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不止有公私合營(yíng)兩個(gè)部門，還有項(xiàng)目的執(zhí)行者和使用者，并由此建了各相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制[15]；HammamiM以契約視角研究了PPP項(xiàng)目中各利益相關(guān)方在項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)期的責(zé)任與義務(wù)[16]；Peterscharle構(gòu)建了公私合營(yíng)部門利益均衡的合作機(jī)制博弈模型，以各方的利益訴求為基礎(chǔ)，建立了利益均衡的分配方案[17]；ScharleP等運(yùn)用博弈理論對(duì)PPP項(xiàng)目總的政府部門、公私合營(yíng)部門、利益均衡等方面進(jìn)行詳細(xì)分析，并充分考慮社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，創(chuàng)建了PPP項(xiàng)目利益分配方案[18]。我國(guó)引入PPP模式是近20來(lái)年，國(guó)家主要將PPP模式運(yùn)用在基礎(chǔ)建設(shè)和公共服務(wù)領(lǐng)域，主要是以交通領(lǐng)域、市政設(shè)施、水利建設(shè)、醫(yī)療等服務(wù)設(shè)施為主，我國(guó)對(duì)PPP項(xiàng)目的主要研究是通過(guò)PPP模式的定義階段、可行性階段和實(shí)施階段進(jìn)行，并針對(duì)PPP項(xiàng)目存在的問(wèn)題，如：參與方的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)能力、利益均衡機(jī)制、合同完善程度、法律政策支持度等方面進(jìn)行剖析。賈康、孫潔從管理角度探索了公私合作的起源與發(fā)展，對(duì)PPP及其管理模式做出這樣一個(gè)定義:PPP模式是指在項(xiàng)目參與各方中，讓非公共部門的資源參與到項(xiàng)目中，實(shí)現(xiàn)公私合營(yíng)部門的職能一體化并為私營(yíng)部門帶來(lái)利益[19]。岳金桂和朱偉運(yùn)用綜合模糊評(píng)價(jià)法對(duì)BOT境外水電項(xiàng)目進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更加定量[20]。梁冬玲以PPP項(xiàng)目隱性風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，針對(duì)各方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益均衡分配，通過(guò)文獻(xiàn)梳理法，從合同視角運(yùn)用博弈論等理論對(duì)PPP模式隱性風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制展開研究[21]。崔陽(yáng)運(yùn)用灰色理論構(gòu)建了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，并根據(jù)實(shí)際案例驗(yàn)證模型的可行性[22]。陳菲以各方利益均衡關(guān)系的協(xié)調(diào)為目標(biāo)，從激勵(lì)角度使各方的利益分配能有合理的方案，從兩種理論入手，闡明PPP項(xiàng)目與原有的融資方法的差異，運(yùn)用融資理論與利益相關(guān)者理論，確認(rèn)PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)模式，通過(guò)構(gòu)建各方“囚徒困境模式”，說(shuō)明相關(guān)方利益平衡的重要性，得出公平的利益分配方法，保障合力共贏[23]。樊亮以Shapley值法為核心，在對(duì)數(shù)值進(jìn)行調(diào)整基礎(chǔ)上，完成對(duì)應(yīng)收益分配體系建設(shè)任務(wù)，同時(shí)為滿足收益分配平衡化發(fā)展要求進(jìn)行全面評(píng)估，體現(xiàn)該收益分配的公平性和效率性[24]。袁競(jìng)峰等通過(guò)社會(huì)資本方的角度，以要面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)決策為基準(zhǔn)，運(yùn)用期望效用理論構(gòu)建數(shù)學(xué)模型并提出了相應(yīng)的補(bǔ)償機(jī)制，為提升PPP項(xiàng)目的社會(huì)效益選擇正確途徑[25]。張亞靜等研究了PPP項(xiàng)目殘值，并以香港西遂為實(shí)例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)殘值模型進(jìn)行有效的驗(yàn)證[26]。1.2老舊小區(qū)改造國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀自20世紀(jì)70年代以來(lái)，城市老舊小區(qū)改造在西方國(guó)家掀起熱潮，投入老舊小區(qū)改造的資金也不斷增加，并達(dá)到了住宅建設(shè)總額的30%-50%左右，截止到20世紀(jì)末期，老舊小區(qū)更新改造意見發(fā)展為建筑業(yè)的“朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”[27]。各國(guó)家依照自身的不同特點(diǎn)，制定了不同的改造更新策略，其最終目標(biāo)即是為客戶提供舒適度較高，而且?guī)в酗@著現(xiàn)代化特征的生活條件。德國(guó)以該國(guó)的法律法規(guī)為基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上推進(jìn)老舊小區(qū)改造更新政策。其中包括制定了一系列的規(guī)章制度，如《聯(lián)邦建設(shè)法》、《簡(jiǎn)單更新計(jì)劃》等。德國(guó)部分學(xué)者認(rèn)為老舊小區(qū)改造包括環(huán)境優(yōu)化、綠地規(guī)劃、房屋維修更新等多方面，并且還要保證居民的基本權(quán)益，鑒于此，德國(guó)將以人為本的理念和降低對(duì)居民影響程度的老舊小區(qū)更新改造作為重點(diǎn)，向住戶提供多方案的改造措施以供住戶自由選擇。具體是以增加公共設(shè)施和服務(wù)設(shè)施為主，改善交通安全問(wèn)題，優(yōu)化環(huán)境空間，最大程度保持和諧的鄰里關(guān)系[28]。法國(guó)主要是以小區(qū)服務(wù)系統(tǒng)缺乏、環(huán)境惡化等開展老舊小區(qū)更新改造，其中改造工程以1975年到1980年實(shí)施的“再居住工程”為代表，不僅改善了居民生活還提供了獨(dú)居的生活環(huán)境，在改造措施上根據(jù)項(xiàng)目的不同范圍，采取與其對(duì)應(yīng)的改造模式[29]。在英國(guó)，對(duì)老舊小區(qū)更新改造實(shí)施的是政府統(tǒng)一的管理模式，由政府部門選取專業(yè)技術(shù)人員成立相應(yīng)的公司。改造過(guò)程中，政府部門強(qiáng)調(diào)改造和保護(hù)相輔相成，改造完成后，原有的傳統(tǒng)建筑特點(diǎn)和歷史文化遺跡都保存了下來(lái)，實(shí)現(xiàn)了改造和保護(hù)的和諧統(tǒng)一[30]。荷蘭老舊小區(qū)改造政策以物質(zhì)干預(yù)、經(jīng)濟(jì)手段、社會(huì)手段三方面進(jìn)行，改造中以小區(qū)品質(zhì)、生活環(huán)境、社會(huì)和諧為基礎(chǔ)。美國(guó)是以市場(chǎng)調(diào)節(jié)來(lái)進(jìn)行老舊小區(qū)更新改造，即市場(chǎng)是老舊小區(qū)更新改造的主要方式[31]。日本以“團(tuán)地再生”為理論基礎(chǔ)，主要是對(duì)老舊小區(qū)的功能、基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行改造，對(duì)老舊建筑物進(jìn)行維修的同時(shí)提高其功能和品質(zhì)。通過(guò)在知網(wǎng)中搜索“老舊小區(qū)改造”，共檢索出相關(guān)文章1247條，進(jìn)一步分析文獻(xiàn)可以看出，學(xué)者們針對(duì)老舊小區(qū)改造的研究主要集中在改造的內(nèi)容、措施和效益等方面。蔡云楠等以提升并改善居民生活質(zhì)量為目標(biāo)，對(duì)老舊小區(qū)的更新改造提出以“微改造”的方式進(jìn)行，從“微改造”涉及的方面提出了策略安排，加強(qiáng)老舊小區(qū)改造的運(yùn)作機(jī)制[32]。李環(huán)宇等結(jié)合我國(guó)城市發(fā)展人民群眾的物質(zhì)與精神追求，分析了城市老舊小區(qū)改造的問(wèn)題，通過(guò)群眾對(duì)居住環(huán)境的需求，研究了當(dāng)下改造所存在的問(wèn)題[33]。姜娜通過(guò)分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)城市生活水平提高，響應(yīng)中共中央政治局號(hào)召，對(duì)老舊小區(qū)的升級(jí)改造進(jìn)行焦點(diǎn)問(wèn)題的總結(jié)與研究，以成都某家屬區(qū)為實(shí)例，為全國(guó)的小區(qū)改造提供了經(jīng)驗(yàn)[34]。朱建君等對(duì)夏熱冬寒老舊小區(qū)節(jié)能改造以EPC-PPP模式進(jìn)行了現(xiàn)金流分析法將外部效益內(nèi)部化，建立了老舊小區(qū)節(jié)能改造的綜合效益量化模型和建立了改進(jìn)Shapley值的老舊小區(qū)改造節(jié)能效益分配模型[35]。趙蔚等人以上海老舊小區(qū)改造為實(shí)例，對(duì)典型小區(qū)和居民進(jìn)行相關(guān)調(diào)研，通過(guò)對(duì)改造項(xiàng)目?jī)?nèi)外部的規(guī)劃，分析改造項(xiàng)目的策略，提出適老化的改造方式，實(shí)現(xiàn)協(xié)同治理保證項(xiàng)目順利完成[36]。吳二軍等人以城市的可持續(xù)發(fā)展和建設(shè)人民美好生活為目標(biāo)，研究老舊小區(qū)改造的技術(shù)策略、環(huán)境優(yōu)化、資金措施等方面，并引入南京博物院案例，對(duì)模式進(jìn)行分析和驗(yàn)證[37]。陽(yáng)建強(qiáng)以新型冠狀病毒的突發(fā)事件為背景，從公共安全與健康的角度，通過(guò)健康城市的發(fā)展，分析老舊小區(qū)存在的問(wèn)題，最后運(yùn)用健康城市理論，對(duì)老舊小區(qū)改造進(jìn)行規(guī)劃和建議[38]。1.3基于博弈論利益相關(guān)者均衡機(jī)制的研究在研究利益相關(guān)者治理的學(xué)者中，多數(shù)采用博弈論來(lái)研究利益相關(guān)者協(xié)調(diào)機(jī)制。敬景程根據(jù)利益相關(guān)者理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，結(jié)合博弈論原理，對(duì)公司治理參與中利益相關(guān)者如何解決矛盾，實(shí)現(xiàn)均衡進(jìn)行分析，提出提高公司治理績(jī)效的政策建議[39]。張秋來(lái)等應(yīng)用博弈論分析方法分析了公司利益相關(guān)者共同治理結(jié)構(gòu)中的“搭便車”現(xiàn)象，提出了防止“搭便車”行為的有方法[40]。張安民等以平頂上清水河景區(qū)案例，在博弈均衡理論的基礎(chǔ)之上，探討了旅游新景區(qū)開發(fā)所涉及的利益相關(guān)者之間的博弈行為及其均衡[41]。王維艷等在運(yùn)用利益相關(guān)者理論的同時(shí)，結(jié)合協(xié)同共生理論的分析方法，以瀘湖景區(qū)為例，構(gòu)建了該景區(qū)核心利益相關(guān)者共生博弈模型，剖析了景區(qū)核心利益相關(guān)者關(guān)系問(wèn)題，并提出了形成利益相關(guān)者整合和協(xié)作機(jī)制的理論依據(jù)和相關(guān)對(duì)策[42]。任一平針對(duì)海洋功能區(qū)劃管理中跨區(qū)域利益沖突進(jìn)行分析，指出利益相關(guān)者缺失以及過(guò)度僵化的行政區(qū)劃是導(dǎo)致海洋管理無(wú)效化的根本原因[43]。王茜，盧小麗運(yùn)用解釋結(jié)構(gòu)模型法分析了會(huì)展旅游利益相關(guān)者之間的關(guān)系以及實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者均衡的途徑[44]。徐敬俊，趙有星(2011)是較早從涉海利益相關(guān)者角度進(jìn)行研究專家，他們?cè)诓┺恼摲治隹蚣艿幕A(chǔ)上，針對(duì)海洋管理過(guò)程中出現(xiàn)的海洋經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)者跨界問(wèn)題進(jìn)行分析，并提出了相關(guān)的對(duì)策建議[45]。顧湘，張繼平(2011)以公共資源利用方式為切入點(diǎn)，運(yùn)用利益相關(guān)者博弈均衡分析方法，對(duì)現(xiàn)行中國(guó)海洋漁業(yè)資源管理的制度選擇進(jìn)行了理論解釋，指出了解決中國(guó)海洋漁業(yè)資源優(yōu)化配置問(wèn)題的制度改進(jìn)思路[46]。陳肖舒運(yùn)用博弈論方法，對(duì)中國(guó)農(nóng)村土地利用上所存在的利益相關(guān)者沖突進(jìn)行了分析，提出了完善土地規(guī)劃和土地資源管理機(jī)制的對(duì)策，也為本文分析利益相關(guān)者用海沖突提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒[47]。高和平基于土地利用規(guī)劃的實(shí)施現(xiàn)狀，探究了現(xiàn)狀中所存在的問(wèn)題根源——利益相關(guān)者訴求的不平衡，結(jié)合博弈論的方法，探尋了實(shí)現(xiàn)土地利用規(guī)劃過(guò)程中利益相關(guān)者協(xié)調(diào)機(jī)制的途徑[48]。吳詩(shī)嫂綜合分析了農(nóng)地整理過(guò)程中利益相關(guān)者的參與和引發(fā)的矛盾，通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷以及動(dòng)態(tài)博弈方法的研究，構(gòu)建了農(nóng)地整理過(guò)程中利益相關(guān)者利益協(xié)調(diào)機(jī)制的對(duì)策和途徑[49]。2.4PPP模式下老舊小區(qū)改造中利益主體分析2.4.1PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目利益主體的識(shí)別通過(guò)相關(guān)資料收集及分析，結(jié)合相關(guān)者理論、文獻(xiàn)及一些PPP項(xiàng)目的實(shí)際情況，對(duì)PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的利益相關(guān)者進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別結(jié)果如下：（1）政府方，即政府出資代表。作為PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的發(fā)起者和監(jiān)督者，在項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，參與項(xiàng)目的全壽命周期，基于市場(chǎng)化的方式為項(xiàng)目提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施。同時(shí)，作為公權(quán)力的代表，政府所具備的特殊權(quán)利是其他利益相關(guān)者無(wú)法掌握的，尤其體現(xiàn)在資源分配方面，確保滿足最大多數(shù)利益相關(guān)者的利益訴求等。（2）政府職能部門，包括財(cái)政部門和其他為PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目提供服務(wù)的政府部門。主要負(fù)責(zé)為政府投資部門提供投資項(xiàng)目，依法對(duì)PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估以及全壽命周期的規(guī)劃與審核。（3）社會(huì)資本方，是指?jìng)€(gè)人投資者、民營(yíng)企業(yè)等。社會(huì)投資方作為PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的主要股東之一，投入資金，依據(jù)合同約定組建項(xiàng)目公司，緩解政府的財(cái)政壓力、技術(shù)和管理等方面的各種困難，為項(xiàng)目的成功建設(shè)提供了保障。（4）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，即有關(guān)職能部門或事業(yè)單位由政府來(lái)指定。主要負(fù)責(zé)老舊小區(qū)改造項(xiàng)目方案實(shí)施過(guò)程中的編寫及修訂組、負(fù)責(zé)方案的實(shí)施及監(jiān)督等工作。（5）項(xiàng)目公司，由社會(huì)投資方組建，負(fù)責(zé)PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)工作。（6）專家組，由相關(guān)專家組成，對(duì)項(xiàng)目的決策進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出建議。（7）工程承包商，是指PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目建設(shè)的主要實(shí)施者，負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)施的建設(shè)工程。（8）供應(yīng)商，負(fù)責(zé)制造和生產(chǎn)項(xiàng)目建設(shè)所需設(shè)備、材料等。（9）運(yùn)營(yíng)公司，為政府或者政府方指定的項(xiàng)目移交的對(duì)象。（10）咨詢公司，為項(xiàng)目提供相應(yīng)的財(cái)務(wù)、法律等方面的幫助。（11）監(jiān)理公司，在項(xiàng)目施工時(shí)，對(duì)施工的質(zhì)量進(jìn)行檢查和監(jiān)督，保證項(xiàng)目的質(zhì)量達(dá)到要求。（12）金融機(jī)構(gòu)，作為PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的債權(quán)人，為項(xiàng)目提供資金保障和擔(dān)保。（13）媒體，主要是指政府指定的發(fā)布項(xiàng)目相關(guān)公告、信息的媒體，負(fù)責(zé)向社會(huì)、公眾等傳遞項(xiàng)目的情況。（14）小區(qū)住戶，即小區(qū)資源所有者。小區(qū)住戶作為PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目產(chǎn)出產(chǎn)品的使用者，具有知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和提建議的權(quán)利。（15）外圍相關(guān)者，是指小區(qū)周圍居民和公眾。在進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，會(huì)對(duì)周圍居民及公眾造成一定的影響。因此，周圍居民及公眾有依法維護(hù)自己利益的權(quán)利。2.4.2利益主體的選擇在利益相關(guān)者理論和PPP項(xiàng)目的基本結(jié)構(gòu)下，根據(jù)米切爾維度分類法，結(jié)合PPP項(xiàng)目的模式特征，分析出契約緊密性、參與程度、影響關(guān)聯(lián)度、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、利益獲得這五個(gè)維度的屬性對(duì)PPP模式下老舊小區(qū)改造利益主體進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。其特征說(shuō)明如下表。表2.1PPP模式下老舊小區(qū)改造利益主體維度特征維度特征概念說(shuō)明契約緊密性利益相關(guān)者與PPP模式下老舊小區(qū)改造結(jié)成的契約關(guān)系的密切程度參與程度利益相關(guān)者參入PPP項(xiàng)目的深度和廣度影響關(guān)聯(lián)度利益相關(guān)者的行為決策對(duì)PPP項(xiàng)目融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)造成的影風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)利益相關(guān)者為PPP項(xiàng)目承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量利益獲得利益相關(guān)者從PPP項(xiàng)目中獲得的期望收益根據(jù)前文對(duì)PPP利益相關(guān)者的全面的分析，以及利益相關(guān)者五個(gè)維度特征，結(jié)合以往理論研究和項(xiàng)目實(shí)踐，本文認(rèn)為政府、小區(qū)業(yè)主、改造方與PPP模式下老舊小區(qū)改造結(jié)成緊密的契約關(guān)系，全面參與到PPP模式下老舊小區(qū)改造的及建設(shè)、運(yùn)營(yíng)中，承擔(dān)了項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)，能享受項(xiàng)目的主要收益，可以左右項(xiàng)目的開展。因此本文認(rèn)為政府、小區(qū)業(yè)主、改造方為PPP模式下老舊小區(qū)改造的利益主體。2.4.3利益主體的行為分析（1）政府行為分析首先，政府是整個(gè)老舊小區(qū)改造工作中的決策者，負(fù)責(zé)整個(gè)工作的政策頒布、組織開展、拍賣土地等工作，由于占據(jù)著眾多組織資源，使其在改造工作的地位高于其他改造主體；其次，政府是改造工作的監(jiān)督者，通過(guò)制定相關(guān)政策，對(duì)整個(gè)改造工作進(jìn)行監(jiān)督，防止改造方投機(jī)、侵權(quán)等造成交易成本增加的行為，保證改造資金全部用于改造工作；另外，政府還是改造工作中的協(xié)調(diào)者，改造安置是整個(gè)改造工作中矛盾與沖突最為激烈的一個(gè)環(huán)節(jié)，政府在這其中保持著中立的角色，協(xié)調(diào)業(yè)主和小區(qū)業(yè)主、改造方和小區(qū)業(yè)主之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)利益相對(duì)平衡的狀態(tài)。利益訴求：政府作為公共利益的代表，首先希望通過(guò)政策制定和改造項(xiàng)目的實(shí)施，一方面改善老舊小區(qū)的居住環(huán)境，提升城市形象，另一方面吸引經(jīng)濟(jì)投資，增加稅收收入，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速平穩(wěn)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和政治效益的統(tǒng)一。其次，通過(guò)老舊小區(qū)土地的出讓獲得土地出讓金，增加財(cái)政收入，引入改造方不投機(jī)老舊小區(qū)改造工作，減少政府財(cái)政支出。（2）改造方行為分析首先，政府為了減少財(cái)政支出，會(huì)公開引入市場(chǎng)主體進(jìn)行項(xiàng)目所需的投融資工作，改造方作為投資者的角色進(jìn)入小區(qū)整理階段，參與小區(qū)整理并獲得投資利潤(rùn)；其次，政府或小區(qū)居委會(huì)組織對(duì)需要實(shí)施改造的老舊小區(qū)以“招拍掛”的方式選擇合作企業(yè)，企業(yè)在簽訂合作改造協(xié)議后，成為老舊小區(qū)改造工作的實(shí)施者，擔(dān)負(fù)起社區(qū)重建的責(zé)任，在實(shí)施過(guò)程中，改造方既是改造、補(bǔ)償和安置工作的落實(shí)者，也是負(fù)責(zé)改造安置房建設(shè)質(zhì)量的保障者。利益訴求：改造方在這一過(guò)程中追求利潤(rùn)最大化，以增加容積率、提高銷售價(jià)格、降低改造補(bǔ)償、減少配套建設(shè)、縮短工期等方式牟取利潤(rùn)空間最大化。同時(shí)，老舊小區(qū)改造項(xiàng)目作為帶有公益性質(zhì)的項(xiàng)目，對(duì)于改造方來(lái)說(shuō)，既是一個(gè)樹立良好社會(huì)形象和提高企業(yè)知名度的機(jī)會(huì)，又是一個(gè)跟政府建立友好關(guān)系的橋梁。（3）小區(qū)業(yè)主行為分析小區(qū)業(yè)主是改造工作中最直接的利益相關(guān)者，但也是整個(gè)老舊小區(qū)改造工作中的弱勢(shì)群體。首先，他們是房屋的原始業(yè)主或產(chǎn)權(quán)所有者；其次，在改造工作實(shí)施的過(guò)程中，他們既是改造工作的配合者和推動(dòng)者，主動(dòng)或被動(dòng)配合改造工作，也是改造工作的推動(dòng)者，對(duì)政府工作和改造方建設(shè)進(jìn)行推動(dòng)；在改造工作完成后，他們是回遷房的新業(yè)主或房屋所有者。利益訴求：房屋是小區(qū)業(yè)主大部分的財(cái)產(chǎn)，因此，他們首先希望的是在老舊小區(qū)改造工作中得到合理的安置或補(bǔ)償，但由于其處于弱勢(shì)地位，往往得不到合理的補(bǔ)償。其次，原居住環(huán)境和生活品質(zhì)得到提升也是他們的利益訴求之一。再次，隨著小區(qū)業(yè)主參與意識(shí)的增強(qiáng)，他們逐漸要求在改造策劃、改造補(bǔ)償和改造實(shí)施等環(huán)節(jié)中得到話語(yǔ)權(quán)、知情權(quán)和推動(dòng)權(quán)，以此保障自身權(quán)益和獲得最大利益。2.4.4利益主體沖突分析（1）小區(qū)業(yè)主改造需求與政府改造政策的沖突老舊小區(qū)多位于城市核心區(qū)域，交通便捷，城市配套完善，小區(qū)業(yè)主對(duì)改造有較高的意愿。這是由于，城市核心區(qū)域次新小區(qū)、新興小區(qū)房?jī)r(jià)上漲迅猛，在一定程度上也影響了老舊小區(qū)業(yè)主對(duì)自身房屋價(jià)值的判斷，既有提高居住環(huán)境的樸素要求，也有寄希望于小區(qū)整體改造提升，實(shí)現(xiàn)自身財(cái)富升值，滿足自己的社會(huì)與精神層面需求的愿望。有這樣的意愿，小區(qū)業(yè)主自然對(duì)老舊小區(qū)的改造有很高的期望值，希望政府能出面一勞永逸解決小區(qū)的所有問(wèn)題。但小區(qū)業(yè)主訴求各異，對(duì)涉及自身切身利益問(wèn)題很關(guān)注，對(duì)自己影響不大的事情往往“高高掛起”，在小區(qū)改造上還存在著“等、靠、要”的思想。而政府對(duì)小區(qū)改造政策的宣傳內(nèi)容不深刻、宣傳形式不新穎、宣傳渠道較為單一，導(dǎo)致宣傳效果大多停留在知之不深、了解不透的層面。大部分小區(qū)在改造前政府針對(duì)業(yè)主需求開展民意調(diào)查，但在實(shí)際改造實(shí)施過(guò)程中，調(diào)查結(jié)果并沒(méi)有予以體現(xiàn)，對(duì)小區(qū)業(yè)主的意愿也沒(méi)做出合理解釋，改造項(xiàng)目沒(méi)有真正解決業(yè)主的問(wèn)題。在這樣的情況下，小區(qū)業(yè)主沒(méi)有形成共識(shí)和認(rèn)同，參與小區(qū)改造的自覺性也就不高，甚至對(duì)小區(qū)改造失去信心和熱情。再者，僅靠政府作為推進(jìn)改造過(guò)程中的單一主體力量，很容易面臨資金不足、管理疏漏、規(guī)劃不科學(xué)的困境，改造結(jié)果也會(huì)與小區(qū)業(yè)主的期盼有較大差距。尤其是當(dāng)前老舊小區(qū)改造大多以小區(qū)的硬件設(shè)備改造提升為主，對(duì)涉及老舊小區(qū)物業(yè)管理等軟性改造較少，小區(qū)改造之后的后期管理和維護(hù)沒(méi)有保障，改造效能很難發(fā)揮長(zhǎng)期作用，小區(qū)又將難以避免的走向衰敗。（2）政府和改造方的利益沖突政府既希望通過(guò)老舊小區(qū)改造工作增加地區(qū)固定資產(chǎn)投資和財(cái)政收入，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又希望借助改造方之手改善城市居住環(huán)境，解決衛(wèi)生、治安等社會(huì)問(wèn)題，同時(shí)，通過(guò)政策制定控制改造方的開發(fā)強(qiáng)度，并要求改造方分擔(dān)公益類基礎(chǔ)配套設(shè)施的建設(shè)。改造方在享受政府優(yōu)惠政策，獲得工程建設(shè)及運(yùn)營(yíng)機(jī)會(huì)的同時(shí)爭(zhēng)取最大利潤(rùn)。因此，這就形成了政府和改造方之間的利益矛盾。小區(qū)業(yè)主和改造方的利益沖突改造方作為一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)組織，在老舊小區(qū)改造過(guò)程中往往只關(guān)注其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，而忽略小區(qū)業(yè)主需求問(wèn)題和社會(huì)保障責(zé)任。而作為弱勢(shì)群體的小區(qū)業(yè)主，由于其信息滯后，在與改造方進(jìn)行談判時(shí)往往得不到較為合理的需求滿足。因此，小區(qū)業(yè)主在PPP項(xiàng)目中的參與度很低，沒(méi)能充分發(fā)揮業(yè)主參與的積極作用，這便成為小區(qū)業(yè)主和改造方之間利益矛盾沖突所在。參考文獻(xiàn)[1]余暉，秦虹，中國(guó)城市公用事業(yè)綠皮書——公私合作的中國(guó)試驗(yàn)[M]，上海:上海出版社，2005.[2]HarveyBrooks，LanceLiebman，Corines.Schelling.Public-privatepartnership:newopportunitiesforneeds.BallingerPublishingCompany[c].1984meetingsocial.[3]R.Scott，F(xiàn)osler，ReneeA.Berger.Public-privatepartnershipinAmericanCitiesaevencasestudies[M].D.C.HealthandCompany，1982.[4]Chen.A.Subprasom，K.Analysisofregulationandpolicyofprivatetollroadsinabuilding-operate-transferschemeunderdamanduncetainty[J].TransportationResearchpartA,2007，41:537-558.[5]EstacheAgametheoryapproachfortheallocationofrisksintransportpublicprivatepartnerships[J].InternationalJournalofProjectManagement,2007:213-218.[6]Bennett，John，Iossa，Blisabetta.Buildingandmanagingfacilitesforpublicservices[J].JournalofPublicRconomics.2006.90:2143-2160.[7]Hart0，Incompletecontractsandpublico wnership:remarksandanapplicationtopublic-privatepartnership[J].BconomicJournal,2003,(113):69-76.[8]GasiorowskiP，OptimalCapitalStructureofPublic-PrivatePartnerships[J].IMFWorkingPaper,2008:1-28.[9]PouyetJ.Tobuildornottobuild:Normativeandpositivetheoriesofpublic-privatepartnerships[J].InternationalJournalofIndustrialOrganization,2008(26):34111.[10]李靜菲.PPP項(xiàng)目核心利益相關(guān)者合作機(jī)制演化博弈研究[D].西華大學(xué),2017.[11]DarrinGrimseyMervynK.Lewis.BvaluatingtherisksofpublicPartnershipsManagementForinfrastructureProjects[J].InternationalJournalofPrivateProjectManagement2002(20):107-118.[12]WilliamRodney.PaulGallimore.RiskassessmentinPFIschemesforprimaryhealthcare.Facilities,2002:20(1):345-456.[13]ManjuPatel,HerbertRobins.ImpactofgovernanceonprojectdeliveryofcomplexNHSPFI/PPPschemes[J].JournalofFinancialManagementofPropertyandConstruction.2005(13):67-69.[14]FrancescaMedda.Agametheoryapproachfortheallocationofriskintransportpublicprivatepartnerships[J].InternationalJournalofProjectManagement,2007,(25):213-218.[15]WangSQ，TiongRLKTingSK，etc.EvaluationandManagementofPoliticalRisksinChina'sBOTProjects[J].JournalofConstructionEngineeringandManagement,2000,126(3):34-56.[1