工程簽證管理流程標(biāo)準(zhǔn)操作手冊(cè)第一章總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范工程項(xiàng)目建設(shè)過程中各類簽證事項(xiàng)的管理，明確各方職責(zé)，確保簽證內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性及及時(shí)性，有效控制工程造價(jià)，保障工程建設(shè)順利進(jìn)行，依據(jù)國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司工程項(xiàng)目管理相關(guān)制度，特制定本手冊(cè)。1.2適用范圍本手冊(cè)適用于公司所有新建、改建、擴(kuò)建的工程項(xiàng)目。凡在工程實(shí)施過程中，因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)條件變化、政策調(diào)整、業(yè)主需求變化等原因?qū)е碌墓こ塘吭鰷p、合同外工作內(nèi)容、材料價(jià)格調(diào)整、工期延誤等需要確認(rèn)的事項(xiàng)，均應(yīng)按照本手冊(cè)規(guī)定的流程進(jìn)行管理。1.3基本原則1.真實(shí)性原則：簽證事項(xiàng)必須真實(shí)存在，簽證內(nèi)容必須客觀反映實(shí)際情況。2.及時(shí)性原則：簽證事項(xiàng)應(yīng)在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后及時(shí)提出、及時(shí)審核、及時(shí)確認(rèn)，避免事后補(bǔ)簽。3.合規(guī)性原則：簽證的提出、審核、確認(rèn)必須符合合同約定、國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)管理制度。4.準(zhǔn)確性原則：簽證內(nèi)容（包括工程量、單價(jià)、總價(jià)、工期等）的描述和計(jì)算必須準(zhǔn)確無誤。5.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：各參與方應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)履行簽證管理職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.書面確認(rèn)原則：所有簽證事項(xiàng)均須以書面形式確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭承諾。第二章管理流程2.1簽證的提出與申報(bào)2.1.1簽證事項(xiàng)的發(fā)起工程簽證事項(xiàng)可由施工單位根據(jù)合同約定及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況提出；也可由建設(shè)單位（或監(jiān)理單位根據(jù)建設(shè)單位授權(quán)）提出。*施工單位提出：對(duì)于施工過程中發(fā)生的、符合簽證條件的事項(xiàng)，施工單位應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生后或確認(rèn)需簽證后，及時(shí)整理相關(guān)資料。*建設(shè)單位提出：因工程需求變化、設(shè)計(jì)調(diào)整等原因需施工單位額外完成工作的，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向施工單位發(fā)出書面指令，并明確簽證要求。2.1.2申報(bào)資料的準(zhǔn)備與提交施工單位在申報(bào)簽證時(shí)，應(yīng)提交以下（但不限于）資料，并對(duì)資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)：1.工程簽證單：按統(tǒng)一格式填寫，內(nèi)容應(yīng)包括簽證事由、發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的工作內(nèi)容或工程量、計(jì)價(jià)依據(jù)、費(fèi)用（如有）、工期影響（如有）等。2.證明材料：*引發(fā)簽證的原始依據(jù)（如設(shè)計(jì)變更通知單、業(yè)主指令、會(huì)議紀(jì)要、現(xiàn)場(chǎng)照片或視頻、地質(zhì)勘察報(bào)告、施工日志等）。*工程量計(jì)算書及相關(guān)圖示（如簡(jiǎn)圖、剖面圖等）。*涉及價(jià)格確認(rèn)的，需提供單價(jià)分析表、市場(chǎng)詢價(jià)記錄或其他價(jià)格依據(jù)。*其他能證明簽證事項(xiàng)真實(shí)性、合理性的材料。施工單位應(yīng)將上述資料整理成冊(cè)，報(bào)送監(jiān)理單位審核。2.2簽證的審核與確認(rèn)2.2.1監(jiān)理單位審核監(jiān)理單位收到施工單位提交的簽證申報(bào)資料后，應(yīng)在合同約定或合理期限內(nèi)完成審核工作：1.初步審核：檢查申報(bào)資料是否齊全、格式是否符合要求。對(duì)資料不齊或不符合要求的，應(yīng)退回施工單位補(bǔ)充完善。2.實(shí)質(zhì)性審核：*真實(shí)性核查：核實(shí)簽證事項(xiàng)是否真實(shí)發(fā)生，與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況是否一致。必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核。*合規(guī)性核查：核查簽證事項(xiàng)是否符合合同約定、設(shè)計(jì)文件及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。*合理性核查：核查簽證內(nèi)容描述是否清晰準(zhǔn)確，工程量計(jì)算是否正確，計(jì)價(jià)原則和方法是否符合合同約定或相關(guān)規(guī)定。3.審核意見：監(jiān)理單位在審核完成后，應(yīng)在工程簽證單上簽署明確的審核意見（同意、不同意、部分同意及修改意見等），并由總監(jiān)理工程師（或其授權(quán)代表）簽字并加蓋監(jiān)理單位公章后，報(bào)送建設(shè)單位。2.2.2建設(shè)單位審核與確認(rèn)建設(shè)單位相關(guān)部門（如工程管理部、成本合約部）收到監(jiān)理單位轉(zhuǎn)報(bào)的簽證資料后，應(yīng)協(xié)同進(jìn)行審核：1.工程管理部門審核：主要審核簽證事項(xiàng)的真實(shí)性、必要性、與工程進(jìn)度的關(guān)聯(lián)性，以及簽證內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況的符合性。2.成本合約部門審核：主要審核簽證事項(xiàng)的計(jì)價(jià)依據(jù)是否充分、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、單價(jià)及總價(jià)是否合理，是否符合合同關(guān)于變更簽證的計(jì)價(jià)約定。3.內(nèi)部會(huì)簽（如需）：對(duì)于重大、復(fù)雜或金額較大的簽證，建設(shè)單位可根據(jù)管理規(guī)定組織相關(guān)部門進(jìn)行內(nèi)部會(huì)簽或?qū)ｎ}評(píng)審。4.確認(rèn)與批復(fù)：建設(shè)單位在完成審核后，應(yīng)在工程簽證單上簽署最終審批意見。同意的簽證，應(yīng)明確確認(rèn)的工程量、費(fèi)用（如有）及工期影響（如有）；不同意的，應(yīng)說明理由。審批意見應(yīng)由建設(shè)單位授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章。2.2.3特殊情況處理1.緊急簽證：對(duì)于危及工程安全、人身安全或必須立即實(shí)施的緊急簽證事項(xiàng)，施工單位可先口頭報(bào)告監(jiān)理及建設(shè)單位，經(jīng)同意后實(shí)施，但應(yīng)在緊急情況解除后按規(guī)定補(bǔ)辦書面簽證手續(xù)。2.爭(zhēng)議處理：對(duì)于審核過程中各方存在爭(zhēng)議的簽證事項(xiàng)，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。2.3簽證文件的形成與簽署經(jīng)建設(shè)單位最終審核確認(rèn)的簽證事項(xiàng)，應(yīng)由各方在統(tǒng)一格式的《工程簽證確認(rèn)單》上簽字蓋章，形成正式有效的簽證文件。簽證文件一式多份，各方應(yīng)按合同約定或管理需要留存。2.4簽證的履行、歸檔與結(jié)算1.履行：簽證文件生效后，相關(guān)單位應(yīng)按照確認(rèn)的內(nèi)容組織實(shí)施或執(zhí)行。2.歸檔：簽證文件是工程結(jié)算和竣工資料的重要組成部分，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位均應(yīng)將其作為工程技術(shù)資料妥善保管，及時(shí)歸檔。3.結(jié)算：已確認(rèn)的簽證費(fèi)用（如有）應(yīng)納入工程進(jìn)度款支付或竣工結(jié)算，具體按合同約定執(zhí)行。第三章各方職責(zé)3.1施工單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地申報(bào)簽證事項(xiàng)及相關(guān)資料。2.對(duì)簽證申報(bào)資料的真實(shí)性、合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。3.配合監(jiān)理單位和建設(shè)單位的現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)與調(diào)查工作。4.按照經(jīng)確認(rèn)的簽證內(nèi)容組織施工。5.負(fù)責(zé)已確認(rèn)簽證文件的收集、整理和歸檔。3.2監(jiān)理單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)施工單位提交的簽證申報(bào)資料進(jìn)行完整性、真實(shí)性和合規(guī)性初步審核。2.負(fù)責(zé)對(duì)簽證事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，確保簽證內(nèi)容與實(shí)際相符。3.客觀公正地簽署監(jiān)理審核意見，并及時(shí)報(bào)送建設(shè)單位。4.監(jiān)督簽證事項(xiàng)的實(shí)施過程。5.負(fù)責(zé)監(jiān)理審核過程資料及最終簽證文件的歸檔。3.3建設(shè)單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理單位審核后的簽證資料進(jìn)行最終審核與確認(rèn)。2.明確內(nèi)部各部門在簽證管理中的職責(zé)分工和審批權(quán)限。3.及時(shí)組織對(duì)重大、復(fù)雜簽證事項(xiàng)的評(píng)審。4.負(fù)責(zé)已確認(rèn)簽證文件的歸檔管理，并作為工程結(jié)算依據(jù)。5.監(jiān)督簽證管理制度的執(zhí)行情況。第四章管理依據(jù)與資料4.1主要管理依據(jù)1.國(guó)家及地方有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2.工程項(xiàng)目的施工合同、補(bǔ)充協(xié)議及相關(guān)附件。3.經(jīng)批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件、地質(zhì)勘察報(bào)告。4.公司內(nèi)部工程項(xiàng)目管理、成本控制等相關(guān)規(guī)章制度。4.2主要資料管理1.工程簽證單（含申報(bào)、審核、確認(rèn)各環(huán)節(jié)表單）。2.與簽證相關(guān)的證明材料（變更指令、會(huì)議紀(jì)要、現(xiàn)場(chǎng)記錄、影像資料、計(jì)算書等）。3.簽證審核過程中的往來函件、評(píng)審記錄等。4.最終簽署生效的工程簽證確認(rèn)單。第五章監(jiān)督與責(zé)任1.各相關(guān)單位應(yīng)嚴(yán)格遵守本手冊(cè)規(guī)定的簽證管理流程，確保簽證管理工作規(guī)范有序進(jìn)行。2.對(duì)于在簽證管理過程中出現(xiàn)玩忽職守、弄虛作假、徇私舞弊等行為，導(dǎo)致公司或項(xiàng)目利益受損的，將按照公司相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位及人員的責(zé)任。3.建設(shè)單位可定期或不定期對(duì)簽證管理工作的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督。第六章附則1.本手冊(cè)未盡事宜，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、合同約定及公司其他相關(guān)管理制度執(zhí)行。2.各項(xiàng)目可根據(jù)本手冊(cè)，結(jié)合項(xiàng)目具體情況制定實(shí)施細(xì)