建筑工程項(xiàng)目合規(guī)性檢查清單在建筑工程領(lǐng)域，合規(guī)性是項(xiàng)目穩(wěn)健推進(jìn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、確保質(zhì)量與安全的基石。鑒于其涉及法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方規(guī)定及企業(yè)自身管理制度等多層面要求，構(gòu)建一套系統(tǒng)、全面的合規(guī)性檢查清單，對于項(xiàng)目管理者而言至關(guān)重要。本清單旨在提供一個(gè)結(jié)構(gòu)化的框架，助力項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在各個(gè)階段進(jìn)行細(xì)致的合規(guī)性審視，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正潛在問題。請注意，本清單為通用參考，具體項(xiàng)目需結(jié)合其特點(diǎn)、所在地區(qū)具體法規(guī)及合同要求進(jìn)行調(diào)整與細(xì)化。一、項(xiàng)目啟動與策劃階段合規(guī)性檢查項(xiàng)目啟動階段的合規(guī)性工作為整個(gè)項(xiàng)目奠定法律與政策基礎(chǔ)，其重要性不言而喻。此階段的核心在于確保項(xiàng)目的“出身”合法合規(guī)。1.項(xiàng)目立項(xiàng)與審批*項(xiàng)目立項(xiàng)文件的完整性與有效性，包括但不限于項(xiàng)目建議書批復(fù)、可行性研究報(bào)告批復(fù)或備案證明。*項(xiàng)目是否符合國家及地方產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃。*涉及政府投資或使用國有資金的項(xiàng)目，其審批程序是否符合相關(guān)規(guī)定。2.土地與規(guī)劃許可*建設(shè)用地規(guī)劃許可證的獲取及其內(nèi)容與項(xiàng)目的一致性。*國有土地使用證或建設(shè)用地批準(zhǔn)書的完整性與有效性。*項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)方案是否通過規(guī)劃部門的審查。3.環(huán)境影響評價(jià)與安全評估*環(huán)境影響評價(jià)文件（報(bào)告書、報(bào)告表或登記表）的審批或備案情況。*涉及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)或特定行業(yè)的項(xiàng)目，安全預(yù)評價(jià)報(bào)告的審批情況。*水土保持方案、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估等專項(xiàng)評估的合規(guī)性（如適用）。4.資金與融資*項(xiàng)目資金來源的合法性證明文件。*若涉及融資，相關(guān)融資協(xié)議的合規(guī)性及金融機(jī)構(gòu)的資質(zhì)。5.其他前期專項(xiàng)審批*根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)可能需要的行業(yè)主管部門專項(xiàng)審批（如水利、交通、消防等初步意見）。二、勘察設(shè)計(jì)階段合規(guī)性檢查勘察設(shè)計(jì)是工程建設(shè)的靈魂，其合規(guī)性直接決定了工程的技術(shù)可行性與安全性。此階段需重點(diǎn)關(guān)注勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、成果質(zhì)量及審批流程。1.勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)與合同*勘察、設(shè)計(jì)單位是否具備相應(yīng)的資質(zhì)等級，且在資質(zhì)許可范圍內(nèi)承接業(yè)務(wù)。*勘察、設(shè)計(jì)合同的合法性、完整性，是否明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任劃分及知識產(chǎn)權(quán)等。2.勘察成果合規(guī)性*工程地質(zhì)勘察報(bào)告的規(guī)范性、準(zhǔn)確性及完整性，是否滿足設(shè)計(jì)要求。*勘察成果是否經(jīng)過內(nèi)部審核及第三方（如有）審查。3.設(shè)計(jì)文件合規(guī)性與審批*設(shè)計(jì)文件（方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)）是否符合國家現(xiàn)行法律、法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文。*初步設(shè)計(jì)文件是否獲得相關(guān)主管部門的審批。*施工圖設(shè)計(jì)文件是否通過具有相應(yīng)資質(zhì)的施工圖審查機(jī)構(gòu)審查，并取得審查合格書。*涉及消防、人防、綠色建筑、節(jié)能等專項(xiàng)設(shè)計(jì)內(nèi)容是否符合相應(yīng)規(guī)范并通過專項(xiàng)審查。4.設(shè)計(jì)交底與圖紙會審*設(shè)計(jì)單位是否按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，對施工單位提出的疑問是否進(jìn)行了明確答復(fù)。*圖紙會審記錄的完整性，各方提出的問題是否得到有效解決。三、招投標(biāo)與合同管理階段合規(guī)性檢查招投標(biāo)環(huán)節(jié)是維護(hù)市場公平競爭、選擇合格參建單位的關(guān)鍵。合同則是規(guī)范各方權(quán)利義務(wù)、保障項(xiàng)目順利實(shí)施的法律依據(jù)。1.招標(biāo)范圍、方式與程序*項(xiàng)目是否屬于必須招標(biāo)的范圍，招標(biāo)方式（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等）是否符合法規(guī)規(guī)定。*招標(biāo)公告發(fā)布的媒介是否合規(guī)，招標(biāo)文件的編制是否符合規(guī)范，有無設(shè)置不合理門檻。*評標(biāo)委員會的組建、評標(biāo)過程是否符合法定程序，評標(biāo)結(jié)果是否公示。2.投標(biāo)與中標(biāo)*投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況等是否滿足招標(biāo)文件要求，有無弄虛作假行為。*中標(biāo)通知書的發(fā)出是否合法，對未中標(biāo)的投標(biāo)人是否依法通知。3.合同簽訂與備案*施工合同、監(jiān)理合同、主要材料設(shè)備采購合同等是否在中標(biāo)通知書發(fā)出后規(guī)定期限內(nèi)簽訂。*合同條款是否與招標(biāo)文件、中標(biāo)人的投標(biāo)文件內(nèi)容一致，有無違法或不公平條款。*合同是否按規(guī)定進(jìn)行備案（如地方有要求）。四、施工準(zhǔn)備階段合規(guī)性檢查施工準(zhǔn)備工作的充分與否及合規(guī)性，直接影響工程能否順利開工和后續(xù)施工的有序進(jìn)行。1.施工許可證*是否已按規(guī)定申領(lǐng)建筑工程施工許可證，許可證內(nèi)容與實(shí)際工程是否一致。*領(lǐng)取施工許可證的各項(xiàng)前置條件是否具備（如施工圖審查合格、資金落實(shí)、質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)等）。2.施工組織設(shè)計(jì)*施工組織設(shè)計(jì)是否經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，并報(bào)監(jiān)理單位（或建設(shè)單位）審查同意。*施工組織設(shè)計(jì)中的質(zhì)量保證措施、安全技術(shù)措施、環(huán)境保護(hù)措施是否具有針對性和可行性。3.施工現(xiàn)場準(zhǔn)備*施工現(xiàn)場“三通一平”或“五通一平”是否完成，是否滿足施工要求。*施工現(xiàn)場臨時(shí)設(shè)施（辦公室、宿舍、食堂、倉庫等）的搭設(shè)是否符合安全、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及消防規(guī)定。*施工總平面布置是否合理，是否符合安全生產(chǎn)、文明施工要求。4.物資準(zhǔn)備與采購*主要建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備的采購計(jì)劃是否明確，供應(yīng)商的資質(zhì)、產(chǎn)品合格證、出廠檢驗(yàn)報(bào)告等是否齊全。*對需要進(jìn)行招投標(biāo)采購的材料設(shè)備，是否已完成相應(yīng)程序。五、施工過程階段合規(guī)性檢查施工過程是工程實(shí)體形成的關(guān)鍵階段，也是合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最多、管控難度最大的時(shí)期，需要持續(xù)動態(tài)關(guān)注。1.施工許可與備案管理*施工許可證是否置于施工現(xiàn)場備查，如有變更是否辦理了變更手續(xù)。*分包單位的資質(zhì)是否符合要求，分包合同是否備案，分包工程是否經(jīng)過建設(shè)單位（或監(jiān)理單位）同意。*項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、質(zhì)量員、特種作業(yè)人員等關(guān)鍵崗位人員是否持證上崗，與投標(biāo)文件或合同約定是否一致，是否到崗履職。2.質(zhì)量管理體系運(yùn)行*原材料、半成品、構(gòu)配件進(jìn)場驗(yàn)收制度是否落實(shí)，是否按規(guī)定進(jìn)行取樣送檢，檢驗(yàn)合格后方可使用。*施工工序質(zhì)量控制是否嚴(yán)格，是否執(zhí)行“三檢制”（自檢、互檢、交接檢）。*隱蔽工程驗(yàn)收程序是否規(guī)范，驗(yàn)收記錄是否完整、各方簽字是否齊全。*施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的執(zhí)行情況，是否存在違規(guī)操作。*工程質(zhì)量問題的整改是否及時(shí)、徹底，是否有書面記錄。3.安全生產(chǎn)管理*安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立并落實(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理是否履行安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)。*安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)是否到位，特別是對新入場工人的“三級安全教育”。*專項(xiàng)施工方案（如深基坑、高支模、起重吊裝、腳手架等）是否按規(guī)定進(jìn)行編制、審核、審批及專家論證（如需要）。*施工現(xiàn)場安全防護(hù)設(shè)施（三寶、四口、五臨邊等）是否到位、規(guī)范。*施工機(jī)械設(shè)備的安全管理：特種設(shè)備是否已辦理使用登記，定期檢驗(yàn)合格；機(jī)械設(shè)備的安裝、拆卸是否由具備資質(zhì)的單位承擔(dān)，是否有專項(xiàng)方案和安全技術(shù)交底。*施工現(xiàn)場消防安全管理：消防器材是否配備齊全有效，消防通道是否暢通，動火作業(yè)是否辦理審批手續(xù)。*安全教育、安全技術(shù)交底、安全檢查、隱患排查治理是否形成常態(tài)化機(jī)制并有記錄。*勞動防護(hù)用品的發(fā)放和使用是否符合規(guī)定。*應(yīng)急預(yù)案的制定、演練及應(yīng)急物資儲備情況。4.文明施工與環(huán)境保護(hù)*施工現(xiàn)場封閉管理、圍擋設(shè)置是否符合規(guī)定，場容場貌是否整潔。*施工現(xiàn)場揚(yáng)塵、噪音、廢水、固體廢棄物等污染防治措施是否落實(shí)到位，是否符合環(huán)保要求。*夜間施工是否辦理了夜間施工許可（如需要），并采取了降噪措施。5.合同履約與工程變更*工程款支付是否符合合同約定，有無拖欠工程款情況。*工程變更、洽商的管理是否規(guī)范，是否履行了必要的審批程序，變更價(jià)款的確定是否合規(guī)。*工期管理是否嚴(yán)格，如有延誤是否按合同約定處理。6.資料管理*施工技術(shù)資料、質(zhì)量控制資料、安全管理資料、測量記錄、試驗(yàn)記錄、驗(yàn)收記錄等是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，與工程進(jìn)度同步。*資料的收集、整理、歸檔是否符合相關(guān)規(guī)范要求。六、竣工驗(yàn)收與交付階段合規(guī)性檢查竣工驗(yàn)收是對工程建設(shè)成果的全面檢驗(yàn)，是工程合法合規(guī)投入使用的最后一道關(guān)口。1.竣工資料準(zhǔn)備*竣工圖、各類試驗(yàn)記錄、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄、質(zhì)量評定資料、安全功能檢驗(yàn)資料、工程總結(jié)等竣工資料是否齊全、規(guī)范，符合歸檔要求。2.竣工驗(yàn)收組織與程序*工程是否已達(dá)到竣工驗(yàn)收條件，是否完成了設(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容。*竣工驗(yàn)收的組織形式、驗(yàn)收程序是否符合規(guī)定，參與驗(yàn)收單位及人員資質(zhì)是否符合要求。*驗(yàn)收組提出的整改意見是否已全部整改完畢并復(fù)驗(yàn)合格。3.專項(xiàng)驗(yàn)收*規(guī)劃核實(shí)、消防驗(yàn)收或備案、環(huán)保驗(yàn)收、人防驗(yàn)收、防雷裝置驗(yàn)收等專項(xiàng)驗(yàn)收是否已完成并合格。*涉及特種設(shè)備安裝的，是否已取得特種設(shè)備使用登記證書。4.竣工結(jié)算與備案*竣工結(jié)算的編制與審核是否符合合同約定及相關(guān)規(guī)定。*工程竣工驗(yàn)收合格后，是否按規(guī)定向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門申請辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。5.工程移交*工程實(shí)體及相關(guān)技術(shù)資料、鑰匙等是否已按合同約定向建設(shè)單位辦理正式移交手續(xù)。七、缺陷責(zé)任期與后評價(jià)階段合規(guī)性檢查工程交付使用后，并非萬事大吉，仍需關(guān)注缺陷責(zé)任的履行及項(xiàng)目整體合規(guī)性的回顧。1.缺陷責(zé)任期管理*施工單位是否在缺陷責(zé)任期內(nèi)履行了保修義務(wù)，對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷是否及時(shí)進(jìn)行了維修。*缺陷責(zé)任期屆滿后，是否按規(guī)定辦理了質(zhì)量保證金的返還手續(xù)。2.項(xiàng)目后評價(jià)（如適用）*如項(xiàng)目需要進(jìn)行后評價(jià)，其評價(jià)過程及內(nèi)容是否客觀、全面，對合規(guī)性方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是