業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃編制工具模板一、適用范圍與核心價(jià)值本工具模板適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織（以下簡(jiǎn)稱“組織”）的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BCP）編制工作，尤其適合需要應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、供應(yīng)鏈中斷、IT系統(tǒng)故障、公共衛(wèi)生事件等突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)景。通過(guò)系統(tǒng)化編制BCP，可幫助組織：明確關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程及中斷影響，提前制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；建立標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)機(jī)制，縮短業(yè)務(wù)中斷時(shí)間；滿足《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等監(jiān)管要求；提升組織抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保障客戶信任與品牌聲譽(yù)。二、編制流程與操作指南（一）第一步：組建專項(xiàng)工作組與明確職責(zé)分工目標(biāo)：保證BCP編制工作有明確的責(zé)任主體與跨部門協(xié)作機(jī)制。操作說(shuō)明：確定牽頭部門：建議由分管運(yùn)營(yíng)或風(fēng)險(xiǎn)管理的副總*擔(dān)任組長(zhǎng)，行政部、IT部、業(yè)務(wù)部門（如銷售、生產(chǎn)、客服等）、人力資源部、法務(wù)部為成員單位。明確職責(zé)分工：組長(zhǎng)*：統(tǒng)籌資源，審批計(jì)劃方案，推動(dòng)跨部門協(xié)作；牽頭部門（如行政部）：制定編制計(jì)劃，組織會(huì)議，匯總各模塊內(nèi)容，負(fù)責(zé)計(jì)劃最終定稿；業(yè)務(wù)部門：梳理本部門關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，評(píng)估業(yè)務(wù)中斷影響，提出恢復(fù)需求；IT部門：負(fù)責(zé)IT系統(tǒng)（如服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)）的恢復(fù)策略與時(shí)間目標(biāo)制定；人力資源部：制定人員應(yīng)急調(diào)配、替代方案及危機(jī)溝通機(jī)制；法務(wù)部：審核計(jì)劃的合規(guī)性，協(xié)助處理法律風(fēng)險(xiǎn)（如合同履行、數(shù)據(jù)合規(guī)）。輸出物：《業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃專項(xiàng)工作組及職責(zé)分工表》（見(jiàn)表1）。（二）第二步：開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)：識(shí)別可能影響組織業(yè)務(wù)連續(xù)性的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與影響程度。操作說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：IT系統(tǒng)故障、設(shè)備損壞、人員短缺（如關(guān)鍵崗位離職）、流程缺陷等；外部風(fēng)險(xiǎn)：自然災(zāi)害（地震、洪水）、供應(yīng)鏈中斷（供應(yīng)商違約）、公共衛(wèi)生事件（疫情）、政策變化、社會(huì)安全事件等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：采用“可能性-影響程度矩陣”（見(jiàn)表2），對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)分（可能性：1-5分，1分極低，5分極高；影響程度：1-5分，1分輕微，5分災(zāi)難性）。確定優(yōu)先級(jí)：將評(píng)分≥8分（可能性≥3分且影響程度≥3分）的風(fēng)險(xiǎn)列為“高風(fēng)險(xiǎn)”，優(yōu)先制定應(yīng)對(duì)策略。輸出物：《業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（見(jiàn)表3）。（三）第三步：梳理關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程與開(kāi)展業(yè)務(wù)影響分析（BIA）目標(biāo)：明確哪些業(yè)務(wù)流程是“關(guān)鍵的”，以及中斷這些流程對(duì)組織造成的具體影響（如財(cái)務(wù)損失、客戶流失、法律責(zé)任等）。操作說(shuō)明：梳理業(yè)務(wù)流程：各業(yè)務(wù)部門列出本部門所有業(yè)務(wù)流程（如“客戶訂單處理”“產(chǎn)品生產(chǎn)交付”“財(cái)務(wù)報(bào)銷”等），標(biāo)注流程負(fù)責(zé)人、涉及部門、輸入/輸出、依賴資源（IT系統(tǒng)、人員、供應(yīng)商等）。確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)：從“戰(zhàn)略重要性”“客戶依賴度”“中斷影響”三個(gè)維度評(píng)估流程，篩選出“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程”（如核心產(chǎn)品銷售、支付結(jié)算系統(tǒng)等）。評(píng)估中斷影響：對(duì)每個(gè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，分析：最大可容忍中斷時(shí)間（RTO）：業(yè)務(wù)中斷后，多久內(nèi)必須恢復(fù)，否則造成不可逆損失（如“線上支付系統(tǒng)RTO≤2小時(shí)”）；恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)（RPO）：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)允許丟失的最大時(shí)長(zhǎng)（如“數(shù)據(jù)庫(kù)RPO≤15分鐘”）；中斷影響：包括財(cái)務(wù)損失（如每小時(shí)損失萬(wàn)元）、聲譽(yù)影響（如客戶投訴率上升）、法律責(zé)任（如違反合同約定）等。輸出物：《關(guān)鍵業(yè)務(wù)影響分析表》（見(jiàn)表4）。（四）第四步：制定業(yè)務(wù)連續(xù)性策略目標(biāo)：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)中斷場(chǎng)景，制定具體的預(yù)防、響應(yīng)與恢復(fù)策略。操作說(shuō)明：預(yù)防策略：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，如：IT系統(tǒng)：定期備份數(shù)據(jù)、部署雙活數(shù)據(jù)中心、安裝防火墻與防病毒軟件；供應(yīng)鏈：與備用供應(yīng)商簽訂協(xié)議、建立安全庫(kù)存；人員：開(kāi)展關(guān)鍵崗位技能培訓(xùn)、制定AB角制度。響應(yīng)策略：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的應(yīng)急處置，如：成立應(yīng)急指揮中心（由組長(zhǎng)*牽頭，各部門負(fù)責(zé)人參與）；啟動(dòng)危機(jī)溝通機(jī)制（向客戶、員工、監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)信息）；啟動(dòng)備用資源（如切換至備用服務(wù)器、啟用備用供應(yīng)商）。恢復(fù)策略：盡快恢復(fù)業(yè)務(wù)，如：IT系統(tǒng)：通過(guò)備份數(shù)據(jù)恢復(fù)系統(tǒng)、啟用云災(zāi)備；業(yè)務(wù)流程：簡(jiǎn)化非核心流程、臨時(shí)調(diào)配人員替代關(guān)鍵崗位；場(chǎng)地：若辦公場(chǎng)所不可用，啟用備用辦公地點(diǎn)（如合作共享辦公空間）。輸出物：《業(yè)務(wù)連續(xù)性策略表》（見(jiàn)表5）。（五）第五步：編寫(xiě)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃文檔目標(biāo)：將上述分析、策略整合為標(biāo)準(zhǔn)化文檔，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、職責(zé)分工、資源清單等。文檔結(jié)構(gòu)建議：總則：目的、適用范圍、定義（如RTO、RPO）、啟動(dòng)條件（如“發(fā)生IT系統(tǒng)宕機(jī)超過(guò)30分鐘”）；組織與職責(zé)：專項(xiàng)工作組名單、各角色職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)影響分析：匯總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、業(yè)務(wù)影響分析表；應(yīng)急響應(yīng)流程：分場(chǎng)景（如“火災(zāi)”“供應(yīng)鏈中斷”）的響應(yīng)步驟（發(fā)覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)→上報(bào)→啟動(dòng)預(yù)案→處置→恢復(fù)）；資源保障：應(yīng)急資源清單（人員、物資、技術(shù)、外部合作機(jī)構(gòu)）；演練與維護(hù)：演練計(jì)劃、更新機(jī)制（如每年修訂一次或在業(yè)務(wù)重大變更后修訂）；附件：應(yīng)急聯(lián)系人表、備用供應(yīng)商清單、數(shù)據(jù)備份記錄表等。（六）第六步：計(jì)劃評(píng)審、發(fā)布與培訓(xùn)目標(biāo)：保證計(jì)劃科學(xué)性、可操作性，并讓相關(guān)人員掌握預(yù)案內(nèi)容。操作說(shuō)明：內(nèi)部評(píng)審：組織工作組各部門負(fù)責(zé)人對(duì)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)檢查“職責(zé)是否清晰”“流程是否可行”“資源是否到位”。高層審批：提交總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審批，通過(guò)后正式發(fā)布。全員培訓(xùn)：針對(duì)關(guān)鍵崗位人員開(kāi)展培訓(xùn)，內(nèi)容包括：預(yù)案啟動(dòng)條件、個(gè)人職責(zé)、應(yīng)急操作流程（如“IT系統(tǒng)故障時(shí)，如何切換至備用服務(wù)器”），并留存培訓(xùn)記錄。（七）第七步：定期演練與持續(xù)更新目標(biāo)：驗(yàn)證計(jì)劃有效性，并根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)優(yōu)化。操作說(shuō)明：演練形式：可采取桌面推演（模擬場(chǎng)景討論流程）、實(shí)戰(zhàn)演練（如實(shí)際切換IT系統(tǒng)）兩種形式，每年至少開(kāi)展1次全面演練。演練評(píng)估：演練后填寫(xiě)《演練效果評(píng)估表》，分析“計(jì)劃是否覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”“響應(yīng)時(shí)間是否達(dá)標(biāo)”“資源是否充足”，并針對(duì)問(wèn)題制定改進(jìn)措施。計(jì)劃更新：當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，及時(shí)修訂計(jì)劃：組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變更；IT系統(tǒng)、供應(yīng)商等資源發(fā)生重大變化；演練或?qū)嶋H應(yīng)急處置中發(fā)覺(jué)重大缺陷；法律法規(guī)或監(jiān)管要求更新。三、核心工具表格模板表1：業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃專項(xiàng)工作組及職責(zé)分工表部門/崗位姓名*職責(zé)描述聯(lián)系方式（內(nèi)部）組長(zhǎng)*統(tǒng)籌BCP編制工作，審批計(jì)劃方案，協(xié)調(diào)跨部門資源分機(jī)8001牽頭部門（行政部）*制定編制計(jì)劃，組織會(huì)議，匯總各模塊內(nèi)容，負(fù)責(zé)計(jì)劃定稿與更新分機(jī)8002業(yè)務(wù)一部負(fù)責(zé)人*梳理“客戶訂單處理”等業(yè)務(wù)流程，評(píng)估中斷影響，提出恢復(fù)需求分機(jī)8003IT部負(fù)責(zé)人*制定IT系統(tǒng)恢復(fù)策略，明確RTO/RPO，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)備份與災(zāi)備演練分機(jī)8004人力資源部負(fù)責(zé)人*制定人員應(yīng)急調(diào)配方案，開(kāi)展危機(jī)溝通培訓(xùn)分機(jī)8005法務(wù)部負(fù)責(zé)人*審核計(jì)劃合規(guī)性，協(xié)助處理法律風(fēng)險(xiǎn)分機(jī)8006表2：可能性-影響程度矩陣評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)影響程度1分（極低）2分（低）3分（中）4分（高）5分（極高）5分（災(zāi)難性）5101520254分（嚴(yán)重）481216203分（中等）36912152分（輕微）2468101分（可忽略）12345表3：業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類型（內(nèi)部/外部）可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分（可能性×影響程度）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）現(xiàn)有控制措施表4：關(guān)鍵業(yè)務(wù)影響分析表業(yè)務(wù)流程名稱負(fù)責(zé)部門流程描述（輸入/輸出/依賴資源）最大可容忍中斷時(shí)間（RTO）恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)（RPO）中斷影響（財(cái)務(wù)/聲譽(yù)/法律等）表5：業(yè)務(wù)連續(xù)性策略表風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程預(yù)防策略響應(yīng)策略恢復(fù)策略責(zé)任部門數(shù)據(jù)中心故障在線支付系統(tǒng)每日異地?cái)?shù)據(jù)備份、部署雙活數(shù)據(jù)中心立即切換至備用數(shù)據(jù)中心，30分鐘內(nèi)通知客戶通過(guò)備份數(shù)據(jù)恢復(fù)主系統(tǒng)，2小時(shí)內(nèi)恢復(fù)支付IT部、客服部主要供應(yīng)商斷供原材料采購(gòu)與2家備用供應(yīng)商簽訂協(xié)議，保持15天安全庫(kù)存啟動(dòng)備用供應(yīng)商，調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃3天內(nèi)從備用供應(yīng)商采購(gòu)原材料，恢復(fù)生產(chǎn)采購(gòu)部、生產(chǎn)部表6：應(yīng)急響應(yīng)流程表示例（IT系統(tǒng)故障場(chǎng)景）階段步驟描述責(zé)任人完成時(shí)限輸出物發(fā)覺(jué)用戶反饋系統(tǒng)無(wú)法訪問(wèn)客服部立即《故障報(bào)告單》報(bào)告客服部→IT部負(fù)責(zé)人→組長(zhǎng)*IT部負(fù)責(zé)人10分鐘內(nèi)《風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)記錄》處置IT部排查故障，啟動(dòng)備用系統(tǒng)IT部負(fù)責(zé)人30分鐘內(nèi)《應(yīng)急處置日志》溝通客服部向客戶通報(bào)進(jìn)展客服部15分鐘內(nèi)《客戶溝通記錄》恢復(fù)系統(tǒng)恢復(fù)正常，驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程IT部、業(yè)務(wù)部2小時(shí)內(nèi)《恢復(fù)確認(rèn)報(bào)告》四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)施建議（一）常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)高層重視不足：若管理層未充分參與BCP編制，可能導(dǎo)致資源投入不足、計(jì)劃執(zhí)行不到位。部門協(xié)作不暢：業(yè)務(wù)部門與IT部門對(duì)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)”的認(rèn)知差異，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)影響分析結(jié)果偏離實(shí)際。測(cè)試演練流于形式：僅開(kāi)展桌面推演未實(shí)戰(zhàn)驗(yàn)證，可能無(wú)法發(fā)覺(jué)計(jì)劃中的漏洞（如備用資源不可用）。更新機(jī)制缺失：業(yè)務(wù)變更后未及時(shí)修訂計(jì)劃，導(dǎo)致預(yù)案失效（如新增業(yè)務(wù)流程未納入BCP）。（二）實(shí)施建議爭(zhēng)取高層支持：向管理層強(qiáng)調(diào)BCP的“風(fēng)險(xiǎn)防