三明市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.在三明市煙草公司合規(guī)管理體系中，負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查合規(guī)風(fēng)險的是？A.合規(guī)風(fēng)險管理部門B.法律事務(wù)部C.內(nèi)部審計部D.業(yè)務(wù)運營部2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，以下哪項行為不屬于無證經(jīng)營煙草制品？A.未經(jīng)許可在商場銷售香煙B.持有煙草專賣零售許可證的個體戶銷售電子煙C.未經(jīng)許可在電商平臺發(fā)布煙草廣告D.持有煙草專賣批發(fā)許可證的企業(yè)向零售戶供貨3.三明市煙草公司員工在處理客戶投訴時，若涉及違規(guī)行為，應(yīng)首先采取的措施是？A.直接向客戶解釋并安撫情緒B.立即上報合規(guī)管理部門C.要求客戶簽署保密協(xié)議D.自行處理并記錄在案4.《煙草專賣法實施條例》規(guī)定，禁止利用互聯(lián)網(wǎng)銷售煙草制品，但以下哪種情況可能例外？A.煙草公司自營電商平臺銷售合規(guī)產(chǎn)品B.零售戶通過微信朋友圈代購香煙C.煙草公司授權(quán)第三方平臺銷售電子煙D.未經(jīng)許可的個人通過直播帶貨香煙5.在三明市，煙草公司員工若發(fā)現(xiàn)同事存在職務(wù)侵占行為，正確的處理方式是？A.私下解決以維護團隊關(guān)系B.向公司工會反映情況C.向公安機關(guān)報案D.向公司合規(guī)部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報6.煙草行業(yè)常見的合規(guī)風(fēng)險不包括？A.違規(guī)銷售給未成年人B.低價傾銷擾亂市場秩序C.非法使用煙草廣告D.產(chǎn)品質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)7.根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，煙草公司在采購煙草原料時，應(yīng)遵循的原則是？A.優(yōu)先選擇價格最低的供應(yīng)商B.擇優(yōu)選擇符合資質(zhì)的供應(yīng)商并簽訂合同C.由采購部門直接決定采購量D.僅采購本地供應(yīng)商的產(chǎn)品8.三明市煙草公司若發(fā)現(xiàn)某零售戶存在違規(guī)儲存煙草制品的行為，應(yīng)采取的措施是？A.立即沒收其庫存并罰款B.警告并要求其整改，逾期未改則吊銷許可證C.免費提供儲存指導(dǎo)以示寬容D.要求其繳納滯納金后放行9.合規(guī)管理體系中，“合規(guī)風(fēng)險識別”的目的是？A.制定處罰標(biāo)準(zhǔn)B.發(fā)現(xiàn)潛在的不合規(guī)行為C.確定合規(guī)預(yù)算D.審批新的業(yè)務(wù)項目10.煙草公司員工在社交媒體發(fā)布內(nèi)容時，以下哪種行為合規(guī)風(fēng)險最低？A.分享公司內(nèi)部銷售數(shù)據(jù)B.轉(zhuǎn)發(fā)涉及煙草行業(yè)的正面新聞報道C.在朋友圈曬購煙記錄D.發(fā)起抵制競品的線上活動二、多選題（共5題，每題2分）1.三明市煙草公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括？A.制定合規(guī)管理制度B.組織合規(guī)培訓(xùn)C.處理客戶投訴D.監(jiān)督業(yè)務(wù)運營合規(guī)性E.向公安機關(guān)舉報重大違規(guī)行為2.《煙草專賣許可證管理辦法》中，不予發(fā)放煙草專賣零售許可證的情形包括？A.在中小學(xué)校附近200米內(nèi)申請B.已有3家零售戶在周邊500米內(nèi)經(jīng)營C.申請人曾有違規(guī)經(jīng)營記錄D.經(jīng)營場所面積不足10平方米E.申請人年滿16周歲3.煙草公司員工在日常工作中，可能涉及的合規(guī)風(fēng)險點有？A.超范圍經(jīng)營煙草制品B.違規(guī)接受客戶禮品C.漏報銷售數(shù)據(jù)D.在禁止吸煙場所吸煙E.向未成年人售煙4.根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，煙草公司應(yīng)建立的內(nèi)部控制措施包括？A.授權(quán)審批制度B.資產(chǎn)保護控制C.運營分析控制D.信息系統(tǒng)控制E.合規(guī)風(fēng)險排查機制5.煙草公司在處理違規(guī)行為時，應(yīng)遵循的原則有？A.依法依規(guī)B.公開透明C.教育為主D.追究責(zé)任E.寬嚴(yán)相濟三、判斷題（共10題，每題1分）1.煙草公司在宣傳推廣中，可以使用“低焦油”“健康”等字樣吸引消費者。（×）2.只要煙草公司產(chǎn)品符合國家標(biāo)準(zhǔn)，即可免于承擔(dān)合規(guī)責(zé)任。（×）3.三明市煙草公司員工在離職時，無需歸還公司文件和資料。（×）4.煙草專賣零售許可證可以委托他人代為申請。（×）5.合規(guī)管理體系僅適用于公司高層管理人員，與基層員工無關(guān)。（×）6.煙草公司員工在社交媒體發(fā)布公司內(nèi)部銷售數(shù)據(jù)屬于正常行為。（×）7.只要未發(fā)生實際損失，煙草公司無需對潛在合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行整改。（×）8.煙草公司在采購煙草原料時，可以不簽訂書面合同。（×）9.合規(guī)培訓(xùn)的目的是為了處罰員工，而非預(yù)防違規(guī)。（×）10.煙草公司員工在禁止吸煙場所吸煙不屬于違規(guī)行為。（×）四、簡答題（共4題，每題5分）1.簡述三明市煙草公司合規(guī)管理體系的核心要素。2.為何煙草公司需要特別關(guān)注未成年人保護合規(guī)？3.簡述煙草公司員工在處理客戶投訴時應(yīng)遵循的合規(guī)步驟。4.如何防范煙草公司在互聯(lián)網(wǎng)銷售中的合規(guī)風(fēng)險？五、論述題（1題，10分）結(jié)合三明市煙草公司的實際情況，論述合規(guī)管理在業(yè)務(wù)運營中的重要性，并提出至少三項具體措施以提升合規(guī)水平。答案與解析一、單選題答案與解析1.A-解析：合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控公司運營中的合規(guī)風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)要求。其他部門如法律事務(wù)部側(cè)重法律支持，內(nèi)部審計部側(cè)重事后監(jiān)督。2.B-解析：持有煙草專賣零售許可證銷售電子煙屬于合法行為，前提是符合相關(guān)規(guī)定。其他選項均屬于無證或違規(guī)行為。3.B-解析：客戶投訴可能涉及違規(guī)，應(yīng)立即上報合規(guī)部門，由專業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查處理，避免不當(dāng)操作導(dǎo)致問題擴大。4.C-解析：電子煙雖受監(jiān)管，但若煙草公司獲得授權(quán)并合規(guī)銷售，則可能例外。其他選項均屬于違規(guī)行為。5.D-解析：職務(wù)侵占屬于違法行為，應(yīng)向合規(guī)部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報，由公司按規(guī)定處理。私下解決或向公安機關(guān)報案可能延誤問題處理。6.D-解析：產(chǎn)品質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)屬于合規(guī)要求，而非風(fēng)險。其他選項均涉及違規(guī)行為。7.B-解析：采購應(yīng)遵循“擇優(yōu)選擇”原則，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)，并簽訂合同明確雙方權(quán)利義務(wù)。8.B-解析：首次發(fā)現(xiàn)應(yīng)警告并要求整改，逾期未改可吊銷許可證，符合《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定。9.B-解析：合規(guī)風(fēng)險識別的目的是發(fā)現(xiàn)潛在問題，提前干預(yù)，避免損失。其他選項均為后續(xù)環(huán)節(jié)。10.B-解析：轉(zhuǎn)發(fā)正面新聞報道合規(guī)風(fēng)險最低，但需確保內(nèi)容真實合法。其他選項均存在較高風(fēng)險。二、多選題答案與解析1.A、B、D、E-解析：合規(guī)管理部門職責(zé)包括制度制定、培訓(xùn)、監(jiān)督和舉報重大違規(guī)行為。C選項屬于客服部門職責(zé)。2.A、C、D-解析：中小學(xué)校附近、有違規(guī)記錄、經(jīng)營場所過小均屬于不予發(fā)證情形。E選項年齡不足，但未明確禁止。3.A、B、C、E-解析：超范圍經(jīng)營、收禮、漏報數(shù)據(jù)、向未成年人售煙均屬于合規(guī)風(fēng)險點。D選項雖違規(guī)，但風(fēng)險相對較低。4.A、B、C、D、E-解析：內(nèi)部控制措施涵蓋授權(quán)審批、資產(chǎn)保護、運營分析、信息系統(tǒng)和風(fēng)險排查等環(huán)節(jié)。5.A、B、C、D、E-解析：合規(guī)處理應(yīng)依法依規(guī)、公開透明、教育為主、追究責(zé)任并寬嚴(yán)相濟。三、判斷題答案與解析1.×-解析：煙草制品不得宣傳“低焦油”“健康”等字樣，屬于違規(guī)行為。2.×-解析：合規(guī)責(zé)任不僅限于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，還涉及銷售、廣告、未成年人保護等。3.×-解析：離職員工需歸還公司所有文件和資料，否則可能承擔(dān)法律責(zé)任。4.×-解析：煙草專賣零售許可證不得委托他人申請，需申請人本人辦理。5.×-解析：合規(guī)管理體系覆蓋所有員工，而非僅高層。6.×-解析：泄露內(nèi)部銷售數(shù)據(jù)屬于違規(guī)行為，可能涉及商業(yè)秘密。7.×-解析：潛在風(fēng)險需及時整改，即使未造成損失。8.×-解析：采購需簽訂書面合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。9.×-解析：合規(guī)培訓(xùn)目的是預(yù)防違規(guī)，而非處罰。10.×-解析：在禁止吸煙場所吸煙屬于違規(guī)行為，違反公共秩序。四、簡答題答案與解析1.三明市煙草公司合規(guī)管理體系的核心要素-合規(guī)政策與制度-合規(guī)風(fēng)險識別與評估-合規(guī)培訓(xùn)與宣傳-合規(guī)監(jiān)督與檢查-違規(guī)處理與整改2.為何煙草公司需要特別關(guān)注未成年人保護合規(guī)？-法律規(guī)定：禁止向未成年人售煙，《未成年人保護法》等均有明確要求。-社會責(zé)任：保護未成年人健康，避免誘導(dǎo)消費。-品牌形象：違規(guī)將損害公司聲譽。3.員工處理客戶投訴的合規(guī)步驟-傾聽并記錄投訴內(nèi)容-判斷是否涉及違規(guī)行為-上報合規(guī)部門或主管-跟進(jìn)處理結(jié)果并反饋客戶-歸檔記錄以備核查4.如何防范互聯(lián)網(wǎng)銷售合規(guī)風(fēng)險？-嚴(yán)格審核第三方平臺資質(zhì)-禁止銷售給未成年人-確保廣告內(nèi)容合規(guī)-加強線上線下數(shù)據(jù)核對五、論述題答案與解析合規(guī)管理在業(yè)務(wù)運營中的重要性及提升措施重要性-法律合規(guī)：避免行政處罰和訴訟風(fēng)險，如違規(guī)銷售、廣告宣傳等。-品牌保護：合規(guī)經(jīng)營有助于維護公司聲譽，增強消費者信任。-風(fēng)險防控：提前識別并化解潛在風(fēng)險，如財務(wù)造假、內(nèi)控漏洞等。-市場競爭：合規(guī)企業(yè)更具競爭力，尤其是面對監(jiān)管趨嚴(yán)的煙草行業(yè)。提升措