合同審查及風險評估表單（通用工具模板）一、適用范圍與核心價值本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織開展合同審查與風險評估工作，覆蓋買賣合同、服務(wù)合同、勞動合同、租賃合同、合作協(xié)議等多種合同類型。無論是法務(wù)部門日常審查、業(yè)務(wù)部門前置風險排查，還是重大項目合同專項評估，均可通過標準化流程實現(xiàn)風險早識別、早預警、早處置，助力合同簽訂合法合規(guī)，保障機構(gòu)合法權(quán)益。二、合同審查標準化操作流程（一）審查啟動與資料準備需求接收：由業(yè)務(wù)部門提交合同審查申請，明確合同類型、合作方背景、核心交易條款及審查重點（如“重點關(guān)注付款條件”“需核查合作方資質(zhì)”等）。資料收集：同步收集合同文本、合作方營業(yè)執(zhí)照復印件、授權(quán)委托書（如簽約人為非法定代表人）、過往合作記錄（如有）、項目可行性報告等背景資料，保證審查依據(jù)完整。（二）形式審查：基礎(chǔ)合規(guī)性核驗主體資格審查核對合作方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致；檢查簽約人是否具有簽約權(quán)限（需提供授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍、期限并由授權(quán)人簽字蓋章）；特殊行業(yè)合作方需核查相關(guān)資質(zhì)證書（如建筑施工企業(yè)需具備施工總承包資質(zhì)，食品銷售需持有食品經(jīng)營許可證）。合同形式審查檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽字頁等關(guān)鍵部分）；確認合同份數(shù)、簽字蓋章是否符合約定（如“一式三份，雙方各執(zhí)一份，留存一份”）；核對合同編號、簽訂日期、簽約地點等基礎(chǔ)信息是否規(guī)范。（三）實質(zhì)審查：核心條款深度解析合同標的條款明確標的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準等是否具體、可量化（避免“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合理數(shù)量”等模糊表述）；檢查標的權(quán)屬是否清晰（如涉及知識產(chǎn)權(quán)，需明確授權(quán)范圍、使用期限及權(quán)利歸屬）。權(quán)利義務(wù)條款審查雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，避免單方面加重己方責任（如“乙方逾期交貨需支付違約金，甲方逾期付款無需承擔任何責任”等不對等條款）；核實履行期限、地點、方式是否明確（如“交付時間為合同簽訂后30日內(nèi)，交付地點為甲方指定倉庫”）。價款與支付條款確認金額、計價單位、計價方式是否準確，避免大小寫不一致；審查支付條件、支付時間、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）是否合理，是否設(shè)置資金安全保障措施（如“預付款不超過合同總額30%，驗收合格后支付尾款”）。違約責任條款核查違約責任是否與違約行為相當，避免“過高”或“過低”（如約定違約金不得超過實際損失的30%）；檢查是否約定違約責任計算方式、爭議解決前置程序（如“違約方需守約方催告后15日內(nèi)仍未履約的，需承擔違約責任”）。爭議解決條款明確爭議解決方式（訴訟或仲裁），避免同時約定兩種方式；核查管轄法院/仲裁機構(gòu)是否明確（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”“提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁”）。（四）風險評估：風險量化與分級風險識別：結(jié)合審查結(jié)果，梳理合同潛在風險點，包括但不限于：法律風險：條款違反法律法規(guī)強制性規(guī)定（如“合同約定‘工傷概不負責’”）；商業(yè)風險：合作方履約能力不足（如近期涉訴、經(jīng)營異常）；操作風險：條款模糊導致履行爭議（如“驗收標準以雙方滿意為準”）。風險分級：根據(jù)風險發(fā)生概率及影響程度，劃分為三級：高風險：可能導致合同無效、重大經(jīng)濟損失或機構(gòu)聲譽受損（如合作方無資質(zhì)、條款違法）；中風險：可能引發(fā)履行爭議、增加履約成本（如違約責任不對等、支付條件不明確）；低風險：對合同履行影響較?。ㄈ鐦它c符號錯誤、表述輕微歧義）。（五）出具審查意見與反饋編制報告：根據(jù)審查及風險評估結(jié)果，填寫《合同審查及風險評估表》（見模板），明確“審查結(jié)論”（通過/修改后通過/不通過）、“風險等級”及“修改建議”（需具體到條款及修改方向，如“建議刪除‘爭議由乙方所在地法院管轄’條款，改為‘爭議由甲方所在地法院管轄’”）。反饋溝通：將審查意見反饋至業(yè)務(wù)部門，對重大風險點進行說明，協(xié)助業(yè)務(wù)部門與合作方協(xié)商修改；若需外部律師協(xié)助，由法務(wù)部門對接并提供支持。（六）合同歸檔審查完成后，將合同文本、審查意見表、背景資料等整理歸檔，電子版加密存儲，紙質(zhì)版按年度分類保存，保存期限不少于合同履行完畢后5年。三、合同審查及風險評估模板表格合同審查及風險評估表審查項目審查要點審查結(jié)果（勾選）風險等級（高/中/低）風險描述及修改建議合同主體信息合作方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼與營業(yè)執(zhí)照一致；簽約人權(quán)限合法□符合□不符合□需修改合同標的條款標的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準明確；權(quán)屬清晰□符合□不符合□需修改價款與支付條款金額準確（大小寫一致）；支付條件、時間、方式合理□符合□不符合□需修改履行期限與方式履行期限、地點、具體方式明確□符合□不符合□需修改違約責任條款違約責任與違約行為相當；計算方式明確□符合□不符合□需修改爭議解決條款爭議解決方式唯一（訴訟/仲裁）；管轄機構(gòu)明確□符合□不符合□需修改知識產(chǎn)權(quán)與保密條款知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確；保密范圍、期限、責任清晰□符合□不符合□需修改法律合規(guī)性條款無違反法律法規(guī)強制性規(guī)定；符合行業(yè)監(jiān)管要求□符合□不符合□需修改其他特殊條款（如保險、不可抗力、解除條件等）是否符合交易實際需求□符合□不符合□需修改審查結(jié)論□通過□修改后通過（需修改內(nèi)容：______________________）□不通過（原因：______________________）審查人日期：______年_月_日復核人日期：______年_月_日業(yè)務(wù)負責人確認日期：______年_月_日四、風險提示與使用說明（一）常見風險點重點關(guān)注主體資格風險：警惕“三無企業(yè)”（無營業(yè)執(zhí)照、無資質(zhì)、無實際經(jīng)營）、涉訴被執(zhí)行人或經(jīng)營異常合作方，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用平臺核查。條款歧義風險：避免使用“原則上”“盡快”“合理”等模糊詞匯，關(guān)鍵條款（如交付標準、驗收時間）需量化、可操作。違約責任不對等風險：重點關(guān)注“單方免責”“責任上限不明”等條款，保證違約責任與合同標的、交易風險相匹配。知識產(chǎn)權(quán)風險：涉及技術(shù)、品牌、軟件等合同，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、授權(quán)范圍及侵權(quán)責任劃分，避免后期爭議。爭議解決約定不明風險：優(yōu)先選擇己方所在地法院或仲裁機構(gòu)，避免約定“由某地法院管轄”但未明確具體區(qū)縣（如“由北京市法院管轄”）。（二）動態(tài)跟蹤與持續(xù)優(yōu)化履行監(jiān)控：合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門需跟蹤履行情況，發(fā)覺風險及時反饋法務(wù)部門（如合作方逾期付款、質(zhì)量不達標）。模板更新：根據(jù)法律法規(guī)變化、司法判例及審查經(jīng)驗，定期更新合同模板及審查要點，保證工具適用性。案例復盤：對發(fā)生爭議或產(chǎn)生風險的合同進行復盤，分析審查環(huán)節(jié)疏漏，優(yōu)化審查流程