企業(yè)的項目組合管理流程改進實踐之路，第

二部分：打造統(tǒng)一的項目管理平臺之范E管

理

本文從打造統(tǒng)一的項目管理平臺的角度出發(fā)，討論如何基于IBMRational的項目組合

管理平臺和流程工具，快速實現(xiàn)項目管理九大知識領(lǐng)域中的范圍管理部分。

概念定義

1）范圍基準：批準的詳細項目范圍說明書與對應(yīng)的工作分解結(jié)構(gòu)和工作分解結(jié)構(gòu)詞匯

表都是項目的范圍基準。

2）產(chǎn)品范圍：產(chǎn)品、服務(wù)或成果的特征與功能。產(chǎn)品范圍是否完成，則以產(chǎn)品要求作

為衡量標準。

3）項目范圍：為提供具有規(guī)定特征與功能的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而需要完成的工作。項

目范圍是否完成是以項目管理計劃、項目范圍說明書、相應(yīng)的工作分解結(jié)構(gòu)，以及工作分

解結(jié)果詞匯表作為衡量標準；

1背景

企業(yè)項目組合管理流程的建立、推廣和執(zhí)行是一項長期而艱巨的任務(wù)，它必須通過對

企業(yè)項目組合管理流程的持續(xù)改進來實現(xiàn)。而在實踐過程中，企業(yè)的項目管理流程改進必

將經(jīng)歷三個主要階段：

第一階段：建立規(guī)范的、可執(zhí)行的項目管理方法，用來指導項目管理團隊進行項目管

理活動；

第二階段：打造統(tǒng)一的項目管理平臺，為項目團隊的具體管理流程提供支撐；

第三階段：建立起多項弓的監(jiān)控、管理、人力資源平衡以及多項目間的依賴關(guān)系處理

等能力，保證企業(yè)管理者能夠根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展要求，在多項目間進行很好的投資組合分析；

本文從打造統(tǒng)一的項目管理平臺的角度出發(fā)，討論如何基于IBMRational的項目組合

管理平臺和流程工具，快速丈現(xiàn)項目管理九大知識領(lǐng)域中的范圍管理部分。

2什么是項目范圍管理

2.1PMBOK的項目范圍管理定義

在PMBOK中，產(chǎn)品范圍定義為項目所提交的產(chǎn)品、服務(wù)或成果的特征與功能，產(chǎn)品范

圍是否完成，以產(chǎn)品需求作為衡量標準;而項目范圍則定義為提供具有規(guī)定特征與功能的產(chǎn)

品、服務(wù)或成果而需要完成的工作，項目范圍是否完成是以項目管理計劃、項目范圍基準

作為衡量標準。項目范圍管理知識領(lǐng)域是確保成功完成項目所需的全部工作，但又只包括

必須完成的工作的各個過程.項目范圍管理的過程的重點是確定項目的范圍基準，它包括經(jīng)

過批準的詳細項目范圍說明書，相應(yīng)的工作分解結(jié)構(gòu)，以及工作分解結(jié)構(gòu)詞匯表。為了完

成項目范圍管理.，PMBOK將項目范圍管理流程劃分成范圍規(guī)劃、范圍定義、制定工作分解

結(jié)構(gòu)、范圍核實和范圍控制五個管理流程。

在范圍管理的管理流程中，范圍規(guī)劃、范圍定義和制作工作分解結(jié)構(gòu)屬于規(guī)劃過程

組，范圍規(guī)劃的主要目標是制定項目范圍管理計劃，回答如何進行項目范圍管理的問題，

包括如何進行項目范圍確定、核實與控制，如何制定與定義工作分解結(jié)構(gòu)(WBS),如何核實

項目范圍，以及如何控制項弓范圍等;范圍定義和制定工作分解結(jié)構(gòu)兩個范圍管理流程組回

答什么是項目范圍的問題，其中項目范圍定義的主要目標是根據(jù)項目章程文檔、項目初步

范圍說明書和項目范圍管理.計戈制定詳細的項目范圍說明書;而制作工作分解結(jié)構(gòu)過程則

是在項目范圍說明書的基礎(chǔ)上，將項目大的可交付成果與項目工作進行分解，劃分為較小

和更易管理的組成部分，最終形成項目范圍管理的范圍基準。范圍核實和范圍控制則屬于

項目管理的監(jiān)控過程組，范圍核實是取得利益關(guān)系人發(fā)已完成的項目范圍與相應(yīng)的可交付

成果正式驗收的過程;而范圍控制關(guān)心的則是如何控制項目范圍基準的變更。

2.2RationalPortfolioManager中的項目范圍管理定義

RationalPortfolioManager(簡稱RPM)對項目范圍元素的定義分為兩個方面，即項

目需求(Requirement)和項目執(zhí)行過程中發(fā)生的意外(Exceptions),如變更請求(Change

Request)、風險(Risk)、問題(Issue)、缺陷(Defect)、服務(wù)請求(ServiceRequest)和行

動(Action)。RPM項目范圍架構(gòu)如圖1所示，產(chǎn)品需求決定產(chǎn)品范圍，產(chǎn)品范圍決定了項

目范圍，項目范圍本身又可以直接轉(zhuǎn)化為工作分解結(jié)構(gòu)和項目計劃，同時會受到需求變化

或者發(fā)生項目意外的影響，而項目范圍的變化，最終反映到項目計劃和工作分解結(jié)構(gòu)上。

而在整個項目生命周期中，項目范圍的變更，服務(wù)請求和缺陷等應(yīng)該被完整跟蹤和全面管

I?RadonQW決方案中的實現(xiàn)

范圍規(guī)劃樣板、表格與標準提供范圍規(guī)劃模板

提供基于需求的WBS模板

產(chǎn)品分析、利益關(guān)系人分

范圍定義提供醉利益關(guān)系人審批在內(nèi)的范圍定義

析

審批流程

制定工作分解結(jié)提供KBS模板

WBS模板

構(gòu)提供可交付件、工作包等概念

提供基于里程碑的交付件視圖，方便范圉核

范圍核實檢查實

過提供范圍核實工作流

程提供統(tǒng)一的范圍變更工作流

變更控制系統(tǒng)、配置管理

執(zhí)范圍控制提供版本控制能力

系統(tǒng)、偏差分析

行提供項目偏差分析能力

（簡稱是一種通用流程設(shè)計工具平臺，它使流程工

程IBMRationalMethodComposerRMC）

程師和管理人員能夠?qū)嵤?、部署和維護組織或各個項目的流程。使用RMC，企業(yè)可以定

義義標準化的企業(yè)項目管理流程，指導整個項目管理團隊，完成項目執(zhí)行的各項工作。

3使用RMC定義可視化的范圍管理流程

〃過程改進、方法先行〃，使用IBM的平臺和流程工具實現(xiàn)項目范圍管理的第一步，就

是利用IBM的過程改進工具RMC為項目范圍管理建立完整的管理流程，如圖2所示，流程

中應(yīng)該包括項目范圍管理流程的流程圖，過程的執(zhí)行角色、主要任務(wù)和每個任務(wù)的輸入輸

出工件。同時，企業(yè)也可以根據(jù)自身的經(jīng)驗建立一些合適的工件模板，例如項目范圍管理

計劃模板、針對特定項目類型的WBS模板等等。有關(guān)如何使用RMC定制具體的可視化流

程，請參考《企業(yè)項目組合管理流程改進的實踐之路一一第一篇過程改進方法先行》。

圖2項目范圍管理流程定義

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在標準的項目管理方法和過程的推廣過程中，企業(yè)一般都會根據(jù)自身項目管理的實際

需求，為不同類型項目的管理流程定制不同的項目管理流程模板，這就是目前常常被人們

提起的〃可適應(yīng)的流程〃(Adaptableprocess)的具體含義。由于目前企業(yè)面臨的商業(yè)環(huán)境的

E新月異、信息技術(shù)的快速發(fā)展，建立〃可適應(yīng)的流程"逐漸成為企業(yè)過程改進的基本要

求，不能〃隨需應(yīng)變〃的過程，必然無法在企業(yè)內(nèi)部有效推廣。

RMC在這方面做了非常好的工作，首先它基于UMA的方法定義架構(gòu)，保證了企業(yè)可以

根據(jù)需要快速生成所需的企業(yè)標準管理方法和流程。其次在RMC中定制的項目管理方法，

可以通過RMC內(nèi)置的導出功能，導出到RPM中生成可執(zhí)行的項目管理流程模板，或?qū)С錾?/p>

產(chǎn)MSProject的項目計劃文件，生成工作分解結(jié)構(gòu)，然后作為整個項目管理計劃的一部

分，指導項目管理團隊開展項目工作。此外，在從RMC中導出流程模板時，用戶還可以通

過更改流程中指定活動的〃已計劃〃屬性，決定是否在導出的流程模板中包含該活動，方便

定制具體要導出的計劃內(nèi)容。

圖4在RMC中根據(jù)需要設(shè)置〃已規(guī)劃〃屬性

圖5導出時選擇只導出具有“已規(guī)劃〃屬性的部分

圖6導出范圍管理計劃

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這樣，RMC中的可視化的項目管理流程就變成了RPM中的可執(zhí)行的項目管理流程，使

整個項目管理團隊能夠在不知不覺中，輕松愉快的按照組織預定義的項目管理方法，完成

項目管理工作。

圖7舉例說明組織項目管理流程模板定制

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當項目團隊在具體項R中進行項目范圍管理工作時，項目經(jīng)理和相關(guān)項目管理人員就

可以通過拖-放的方式，重用范圍管理流程模板，獲的項目范圍管理流程的組織標準工作過

程，其中包括角色、文檔模板、工作指南和主要活動，也可以包括組織根據(jù)自己的標準所

進行的各種定制內(nèi)容。基于項目范圍管理流程模板，項目團隊就可以在不知不覺中，輕松

愉快的按照組織預定義的項目范圍管理流程，完成項目范圍管理工作，這對提高組織項目

管理流程的成熟度有很大幫助。

4在RPM中進行項目范圍管理

企業(yè)在使用RPM進行具體項目管理活動時，應(yīng)該已經(jīng)使用RMC定義了〃可適應(yīng)〃的項目

管理流程。這樣，在具體的工作過程中，項目組成員就可以根據(jù)自己的角色和所從事的工

作內(nèi)容，隨時參考、學習組織過程資產(chǎn)中的標準的、可視化的項目管理方法，從而通過流

程可視化，做到行動標準化，實現(xiàn)項目過程質(zhì)量保證和執(zhí)行效率最大化。

4.1在RPM中實現(xiàn)范圍規(guī)劃過程

范圍規(guī)劃的主要目標是制定項目范圍管理計劃，記載如何確定、核實與控制項目范

圍，以及如何制定與定義工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)。范圍規(guī)劃的輸出是《項目范圍管理計劃》，

說明項目團隊如何確定項目范圍，制定詳細的《項目范圍說明書》，確定與制作工作分解

結(jié)構(gòu)，核實項目范圍，以及控制項目范圍。

圖8使用項目范圍規(guī)劃流程模板指導項目規(guī)劃工作

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在項目團隊使用RPM進行具體的項目范圍規(guī)劃工作時，項目經(jīng)理和相關(guān)人員可以通過

拖-放的方式，重用通過項目范圍規(guī)劃流程模板，獲的項目范圍管理流程中的組織標準工作

過程，包括角色、文檔模板、工作指南和主要活動。這樣項目范圍規(guī)劃人員不但可以方便

獲取組織過程資產(chǎn)中關(guān)于范圍管理方法和流程的內(nèi)容定義，還能夠根據(jù)預定義好的《項目

范圍管理計劃》模板和指南，快速進行范圍規(guī)劃工作，生成《項目范圍管理計劃》文檔。

4.2在RPM中完成范圍定義過程

范圍定義的主要目標是根據(jù)《項目章程》文檔、《項目初步范圍說明書》和《項目范

圍管理計劃》，制定詳細的《項目范圍說明書》，作為將來項目決策的依據(jù)，它的編制狀

況關(guān)系到項目的成敗。在RPM中，執(zhí)行范圍定義過程時，一方面通過重用范圍定義流程模

板獲取《項目范圍說明15》模板和指南，幫助項目范圍定義人員根據(jù)給定的公司標準模板

和指南，快速完成范圍定義工作。另一方面，可以根據(jù)《項目初步范圍說明書》內(nèi)的主要

可交付成果，使用產(chǎn)品分析、其它方案識別、利益關(guān)系人分析等項目范圍定義技術(shù)，如圖

9所示生產(chǎn)需求定義和基于需求的工作分解結(jié)構(gòu)。

圖9在〃范圍管理"窗口中定義項目需求

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在項目范圍定義過程中，項目團隊最容易犯的錯誤是沒有盡早的、充分的讓關(guān)鍵利益

關(guān)系人加入到范圍定義的活動中，而是憑著項目團隊的經(jīng)驗和理解確定的項目范圍。然

后，在項目范圍核實過程中，當利益關(guān)系人執(zhí)行驗收時就會碰到各種各樣的范圍定義問

題。在RPM中，通過在需求管理工作流中加入〃利益關(guān)系人復審〃任務(wù)，如圖10所示，確保

關(guān)鍵利益關(guān)系人在項目范圍定義過程中，對需求進行有效復審，從而確保項目范圍的正確

定義。這也為項目團隊使用"利益關(guān)系人分析〃的方法進行項目范圍定義，提供有力支持。

圖10使用”工作流〃完成項目范圍核實工作

關(guān)例

RPM內(nèi)置了強大的工作流引擎和通知（郵件）引擎，以實現(xiàn)項目團成員之間快速的、高

效率的協(xié)作與溝通。同時，為了方便工作流的設(shè)計，RPM內(nèi)置的工作流引擎包括可視化的

狀態(tài)流程圖定義和工作流定義，如圖10所示，工作流程是導致元素流過企業(yè)定義的狀態(tài)流

的一系列步驟，步驟具有一個或多個附件、參與者、表決定義和結(jié)果，步驟可能會也可能

不會更改元素的狀態(tài)。

圖11在需求的〃描述〃窗口中完成需求定義

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此外，通過使用RPM中內(nèi)置的Portlet技術(shù)，項目團隊能夠有效組織和統(tǒng)一管理需求

的各種信息"使用這種組織方式，在需求的〃描述〃窗口中，如圖11所示，用戶既可以進行

需求描述、成本估算、影響估計、人力資源估計、附加需求文檔和需求記分卡等內(nèi)容的輸

入和展現(xiàn)，乂可以指定需求屬性、優(yōu)先級、需求提出人、批準人和關(guān)閉人等信息。

4.3在RPM中實現(xiàn)制定工作分解結(jié)構(gòu)過程

制作工作分解結(jié)構(gòu)過程的主要目標是根據(jù)項目范圍說明書，將項目大的可交付成果與

項目工作，劃分為較小和更易管理的組成部分。工作分解結(jié)構(gòu)是以可交付成果為對象，由

項目團隊為創(chuàng)造必要的可交付成果并實現(xiàn)項目目標，而執(zhí)行的工作分解之后得到的一種層

次結(jié)構(gòu)。屬于工作分解結(jié)構(gòu)底層組成部分的計劃工作叫作〃工作包〃，可以安排在進度表

中，它是項目管理人員估算費用、監(jiān)視和控制進度、分配資源的基本單位。在RPM中有兩

種表示〃交付成果〃的方法：

中可交付成果用來表示項目對外的可交付成果，

心工作產(chǎn)品表示項目過程中產(chǎn)生的內(nèi)部工作產(chǎn)品

，它們也可以按層次嵌套表示〃工作包〃的概念。使用RPM制定工作分解結(jié)構(gòu)時，首先可以

使用RPM中流程模板的能力，建立典型的項目工作分解結(jié)構(gòu)樣板和典型的工作包模板，以

便項目團隊重用。

圖12工作分解結(jié)構(gòu)樣板及其重用

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