2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯點100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關業(yè)務的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結算業(yè)務等相關事務中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結算業(yè)務的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結算業(yè)務的具體監(jiān)管，通常由其派出機構來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。2、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強行平倉條件未自行平倉導致擴大損失的責任承擔主體。在期貨交易等相關經濟活動中，遵循基本的市場交易規(guī)則和風險自擔原則。對于客戶而言，有義務關注自身交易賬戶的保證金狀況，當交易保證金不足且符合強行平倉條件時，客戶應自行進行平倉操作以控制風險。若客戶應當自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴大是客戶自身未履行應盡義務所導致的結果。選項A，交易所主要負責市場的組織、監(jiān)管和運營等宏觀層面工作，一般不直接對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任；選項C，題干中未提及未盡通知義務相關內容，所以該選項不符合題意；選項D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風險提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應承擔因客戶自身未平倉導致的擴大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由客戶承擔，正確答案是B。3、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數額的到期未清償的債務

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.近3年內未因嚴重違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設立期貨公司持有100%股權的股東應符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數額的到期未清償的債務，說明該股東存在較大的財務風險和信用問題，這種情況下并不滿足設立期貨公司股東應具備的條件。期貨公司的運營需要穩(wěn)定的財務狀況和良好的信用基礎，股東有大量到期未清償債務可能會對期貨公司的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現了股東有較強的資金實力，能夠為期貨公司的運營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務的順利開展，是符合設立期貨公司持有100%股權的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施，意味著股東在經營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運營的風險狀態(tài)，是設立期貨公司股東應具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內未因嚴重違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠為期貨公司營造合法合規(guī)的經營環(huán)境，符合設立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。4、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關報告時限的規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日3個工作日內向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以本題正確答案是C選項，A、B、D選項所對應的時間與規(guī)定不符。"5、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款，所以答案選A。"6、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格時，申請日前風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的時間。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前2個月風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定標準。所以本題應選B選項。7、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。8、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構銷售產品或提供服務應遵循的原則。選項A：“將適當的產品銷售給適當的投資者”是期貨經營機構銷售產品或提供服務應遵循的重要原則，即“適當性原則”。該原則要求經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當根據投資者的不同情況，充分了解投資者的風險承受能力、投資目標、投資經驗等因素，將合適的產品或者服務提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產品或服務而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現收益最大化并不是期貨經營機構銷售產品或提供服務時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經營機構不能保證幫助投資者實現收益最大化，而應側重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產品或提供服務時，不應該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據其具體的風險承受能力等情況來提供合適的產品和服務，該選項不符合相關原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調的是將適當的產品賣給適當的投資者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制時長的知識點。根據相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。10、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的相關內容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的相關規(guī)定；選項B中提取頻率設定為5個月和提取比例設定為50%，與規(guī)定內容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。11、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官的職責，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢是首席風險官的重要職責之一。首席風險官需要對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現可能存在的違規(guī)事項時，有權進行質詢，以確保公司經營符合相關規(guī)定，所以該選項屬于首席風險官職責。選項B：負責期貨公司日常經營管理通常是公司管理層如總經理等的職責范圍。首席風險官的核心職責在于對公司的風險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責日常經營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官職責。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的職責內容。首席風險官需確保公司建立健全有效的風險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經營風險處于可控制范圍內，所以該選項屬于首席風險官職責。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查是首席風險官應盡的職責。首席風險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關工作，積極配合對公司有關問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風險官職責。綜上，答案選B。12、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風險準備金計提比例和停止提取條件的相關知識。根據規(guī)定，風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10%，而當風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的1%時，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項。13、下列關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為3年，可以連選連任

D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所總經理和副總經理相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。這是期貨交易所組織架構的正常設置安排，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經理和副總經理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經理是當然理事，不需要經過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。14、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。該制度并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項A不符合要求。選項B結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結算會員出現違約時，動用該違約結算會員繳納的結算擔保金之后仍不足的，可依次動用其他結算會員繳納的結算擔保金予以彌補。這一制度為實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算安全提供了重要保障，是其特有的一項風險管理制度，所以選項B正確。選項C結算準備金制度是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，故選項C不正確。選項D漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風險和穩(wěn)定市場秩序而設置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所所特有，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。15、（）應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨公司首席風險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風險官，所以該選項錯誤。選項C，根據相關規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚蚀_記憶金融法規(guī)類文件的施行時間等關鍵知識點，以應對此類題目。A選項2010年8月2日、B選項2012年8月2日、C選項2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。"17、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實際的期貨業(yè)務操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關部門進行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點出現問題而導致資料缺失等情況。選項A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務的開展和資料的完整性。選項B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。18、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的處理措施。首先，依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預計負債，會導致其實際面臨的風險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預計負債導致的風險狀況不符；凈資產是指企業(yè)的資產總額減去負債以后的凈額，題干重點強調的是預計負債對凈資本的影響，而非凈資產，所以核減凈資產和核增凈資產也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。19、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結算會員應將收到的有價證券先提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關于非結算會員與結算會員、期貨交易所之間業(yè)務操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務的接收和處理主體，結算會員不應將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。20、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償，這顯然不利于保護期貨投資者的合法權益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風險準備金主要用于應對期貨交易所自身可能面臨的風險，并非用于補償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，當現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補償，該選項正確。-選項D：期貨公司風險準備金是期貨公司用于自身風險防范和應對的資金，不用于補償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應認定期貨經紀合同無效的情形。選項A根據相關法律法規(guī)，從事期貨經紀業(yè)務需要具備相應的主體資格。如果沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格卻從事該業(yè)務，這嚴重違反了市場準入和監(jiān)管規(guī)定，會導致合同的效力基礎缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應認定期貨經紀合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認定期貨經紀合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這主要涉及到期貨公司的經營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經營產生不利影響，但這并不必然導致合同無效，合同雙方可以根據實際情況對手續(xù)費等條款進行調整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴謹性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質內容和效力，不能因此認定期貨經紀合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準的相關知識。在中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標的規(guī)定中，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。所以答案選C。23、中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以答案選A。24、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風險的緊急會議臨近結束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風險控制措施并預料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務便利獲取內幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內幕交易等違法違規(guī)行為相關的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應依據該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內容與本題中所描述的這種內幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。25、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告要求。依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，并詳細說明原因。所以本題答案選B。"26、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據各選項規(guī)則的具體適用范圍來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合的規(guī)定。選項A：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則主要是針對理事會的工作流程、職責履行等方面進行規(guī)范，用于指導理事會成員開展日常工作、決策等活動，并不涉及股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體操作流程、交易時間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關事項進行詳細規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動，與股東大會會議的召開及議事規(guī)則無關，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法側重于對期貨交易所會員的資格認定、會員權利義務、會員管理等方面進行規(guī)定，重點在于規(guī)范會員的行為和管理會員相關事宜，并非針對股東大會會議，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準則和綱領性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運作方式、各機構的職責和議事規(guī)則等重要內容。公司制期貨交易所股東大會作為公司的最高權力機構，其會議的召開及議事規(guī)則等重要事項必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。27、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定來確定普通投資者按風險承受能力劃分后風險承受能力最高的類別。依據該規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。28、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易結算的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務往來，而是與期貨公司進行結算。因此，期貨交易所是將結算結果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項A表述錯誤。選項B在期貨交易結算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算。該選項表述正確。選項C期貨交易所實行當日無負債結算制度，也就是在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。這是期貨交易結算的重要制度之一，該選項表述正確。選項D客戶作為期貨交易的參與者，有責任及時查詢結算結果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據結算結果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項表述正確。綜上，答案選A。29、下列關于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關系

B.期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務，不需向中國證監(jiān)會派出機構報告

D.期貨公司不可以設立獨立董事

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項所涉及的期貨公司高級管理人員相關規(guī)定逐一進行分析判斷。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司的董事長、首席風險官之間不得存在近親屬關系。這是為了保證公司治理結構的獨立性和公正性，避免因親屬關系可能帶來的利益輸送或決策不公正等問題。所以選項A表述錯誤。選項B建立崗位責任制度，實現不相容崗位分離是期貨公司規(guī)范管理的重要舉措。不相容崗位分離可以有效防止因一人兼任多個相互制約的崗位而導致的內部控制失效，降低公司運營風險，提高管理效率和決策的科學性。所以期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離，該選項表述正確。選項C期貨公司解聘高級管理人員職務時，需要向中國證監(jiān)會派出機構報告。這是因為高級管理人員對期貨公司的運營和發(fā)展起著關鍵作用，其任免情況關乎公司的穩(wěn)定和合規(guī)經營，監(jiān)管部門有必要及時掌握相關信息以進行有效監(jiān)管。所以選項C表述錯誤。選項D期貨公司可以設立獨立董事。獨立董事能夠對公司的重大決策提供獨立、客觀的意見，增強公司決策的公正性和透明度，保護中小股東和客戶的利益。所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是B。30、期貨公司變更住所，應當向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時應提交申請材料的主體。根據相關規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交規(guī)定的申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等相關業(yè)務，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項B，遷出地工商行政管理機構主要負責工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項上，不是其提交申請材料的主體。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣是負責期貨交易相關業(yè)務，不負責接收期貨公司變更住所的申請材料。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內的期貨公司具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。31、下列關于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：在期貨交易中，一般只有合約到期時，才會辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實際操作的，所以該選項表述正確。-選項B：交割方式有實物交割和現金交割兩種，并非只能是實物交割。現金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現金支付的方式最終了結期貨合約的交割方式，所以該選項表述錯誤。-選項C：交割應按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項制度，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，所以該選項表述錯誤。-選項D：經期貨交易所批準，交割可以采取現金差價結算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交易和交割等具體業(yè)務有直接的管理和決策權，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。32、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當性制度要求時監(jiān)管處罰主體的了解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構在期貨市場監(jiān)管中具有重要職責，依據相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權對期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠依據職權進行處理，情節(jié)嚴重的還可根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓、維護會員的合法權益等。雖然協(xié)會可以對會員進行自律懲戒，但它并不具有依據相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權力，故選項B錯誤。選項C中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割，制定業(yè)務管理規(guī)則等。它主要側重于市場交易的組織和管理，而非對期貨公司違規(guī)行為依據法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進行處罰，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是全國期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機構，且協(xié)會本身不具備依據相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權限，故選項D錯誤。綜上，答案是A。33、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務操作、防范風險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的合法權益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎，屬于準則規(guī)范內容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內容。該準則更側重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務能力等方面，而非著重強調創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。34、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】該題主要考查會員制期貨交易所會員大會的相關規(guī)定。對于會員大會的有效性，依據相關法規(guī)，需要有三分之二以上會員參加方為有效，這能夠保證會員大會決策可以充分反映廣大會員的意愿和利益，所以排除選項B“三分之一”和選項D“二分之一”。關于會員大會結束后文件報告中國證監(jiān)會的時間，規(guī)定是在結束之日起10日內，期貨交易所應將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，這樣可以確保中國證監(jiān)會及時了解會員大會的決策情況，加強對期貨交易所的監(jiān)督和管理，因此排除選項A“5日”。綜上，正確答案是C。"35、期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.不需要正當理由

D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司對首席風險官職務免除的相關規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風險官職務時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風險官是期貨公司的重要職位，其職責是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務，必須遵循相關規(guī)定和正當程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風險官職務需要有正當理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。36、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。37、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員對期貨交易、結算、交割資料的保證要求。選項A“完整和真實”，真實強調資料內容的真實性，這固然重要，但僅保證真實而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風險（如火災、網絡攻擊等）導致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項B“安全和真實”，同理，只強調安全和真實，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結算、交割等各個環(huán)節(jié)的所有相關信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現的查詢、審計等工作的需要，該選項符合要求。選項D“安全和及時”，及時主要側重于資料提供或處理的時間方面，但這并非對資料本身性質的核心要求，期貨交易、結算、交割資料關鍵在于其完整性和安全性，而不是及時性。綜上所述，正確答案是C。38、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"39、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。

A.客戶

B.結算會員

C.相關期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員相關規(guī)定。對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，當監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應將結果及時通知其結算會員。這是因為在會員分級結算制度下，結算會員承擔著對非結算會員的相關結算等職責，監(jiān)控中心將結果告知結算會員，有助于保障交易流程的順暢和結算工作的準確進行。而客戶并非接收該結果通知的對象；相關期貨交易所主要負責交易場所的運營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結果通知的對象。所以本題正確答案是B。"40、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關法律刑罰規(guī)定的了解。根據法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。41、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。明確補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。確定紡紗廠性質本題中紡紗廠屬于機構投資者。計算補償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余未清償的保證金缺口為1600-600=1000萬元。根據上述補償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補償金額為：10萬元全額補償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，則超過10萬元部分的補償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A.調離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認定為不適當人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選時，期貨公司應當將該人員免職。調離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現對不適當人選的嚴肅處理；罰款主要是針對違法行為的經濟處罰手段，并非針對被認定為不適當人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。43、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案選D。"44、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負責期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風險管理等與期貨業(yè)務核心相關的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務，如儲蓄、信貸、結算等，其業(yè)務范疇與期貨業(yè)務并無直接關聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關業(yè)務，例如證券經紀、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務存在明顯差異，證券公司的相關人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務緊密相關，直接參與期貨投資咨詢服務，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。45、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務回避相關規(guī)定。職務回避是指對有特定親屬關系的公務員，在擔任某些關系密切的職務方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關系。根據相關規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并非法定需要回避的關系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。46、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"47、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術、經營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結果的一種體現，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。48、期貨公司終止分支機構的，期貨公司應當向（）提交申請材料。

A.分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當地工商管理部門

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機構時應提交申請材料的對象。根據相關規(guī)定，期貨公司終止分支機構，需向分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交申請材料。選項A，分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司分支機構進行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機構的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機構終止這類具體事務。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機構申請材料的主體。選項D，當地工商管理部門主要負責企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機構終止的申請?zhí)峤恢黧w無關。綜上，本題正確答案是A。49、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A題干中僅表明經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應當對甲的持倉進行強行平倉的相關信息。通常強行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認定次日應當強行平倉，所以該選項錯誤。選項B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經紀合同，但題干中沒有明確體現出合同約定在這種情況下次日可以對甲進行強行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強行平倉，該選項錯誤。選項C判斷是否構成透支交易，關鍵看保證金水平與相關規(guī)定的關系。題目中提到某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標準，所以期貨公司的行為不應當認定為透支交易，該選項正確。選項D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產生的結果。期貨交易所在此過程中并無直接責任，不應當承擔主要賠償責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。50、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤時的賠償責任的除外情形。依據相關規(guī)定，當期貨交易所出現過錯，導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，進而造成期貨公司或者客戶直接經濟損失時，期貨交易所一般需要承擔賠償責任。但存在特殊情況可使其免責。選項A，緊急避險是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權利免受正在發(fā)生的危險，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護較大的合法權益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責任認定情境中，緊急避險并非免除其賠償責任的法定情形，所以A選項不符合。選項B，“他人責任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯導致?lián)p失時免責的條件，故B選項錯誤。選項C，不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據法律規(guī)定，因不可抗力導致的損失通?？梢悦獬嚓P主體的責任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔賠償責任，所以C選項正確。選項D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導致責任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責任的法定理由，因此D選項不正確。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中的高級管理人員包括（）。

A.總經理

B.副總經理

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來對各選項進行分析判斷。選項A：總經理：在期貨公司的組織架構中，總經理屬于高級管理人員的范疇?？偨浝碡撠煿救粘＝洜I管理工作，對公司的運營和發(fā)展起著關鍵作用，所以選項A正確。選項B：副總經理：副總經理是協(xié)助總經理開展工作的高級管理職位，在公司的管理體系中承擔著重要職責，屬于高級管理人員，選項B正確。選項C：首席風險官：首席風險官主要負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，是保障期貨公司穩(wěn)健運營的重要高級管理崗位，選項C正確。選項D：財務負責人：財務負責人掌管著公司的財務收支、資金運作等重要財務事務，對公司的財務狀況和經營成果負責，屬于高級管理人員，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。2、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。

A.內部資金賬戶

B.期貨結算賬戶

C.客戶姓名或者名稱

D.交易編碼

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心需要對期貨公司報送至保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的內部資金賬戶、期貨結算賬戶、客戶姓名或者名稱、交易編碼進行一致性復核，這些內容均為重要信息，對保障期貨市場客戶開戶信息的準確與規(guī)范至關重要，故ABCD選項均正確。"3、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結算賬戶登記表

C.期貨經紀合同

D.開戶須知確認E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶進行實名制審核時，需確保哪些開戶資料記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件一致。選項A，客戶交易編碼申請表是客戶申請交易編碼時的重要文件，其上所記載的客戶姓名或者名稱必須與有效身份證明文件中的姓名或名稱一致，這樣才能保證交易編碼準確對應客戶本人，所以該選項正確。選項B，期貨結算賬戶登記表用于記錄客戶的結算賬戶信息，賬戶對應的客戶姓名或名稱要和有效身份證明文件一致，以確保資金結算的準確和安全，故該選項正確。選項C，期貨經紀合同是期貨公司與客戶之間權利義務的約定文件，其中客戶的姓名或者名稱必須與有效身份證明文件相符，這是明確合同主體的關鍵，因此該選項正確。選項D，題目中“開戶須知確認E”表述不完整且不符合開戶資料通常要求，一般開戶須知確認主要是客戶對開戶相關注意事項的知曉確認，并非用于確認客戶姓名或名稱是否與有效身份證明文件一致的關鍵資料，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、中國期貨保證金監(jiān)控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性

D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交材料進行復核的標準。A選項客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性是復核的重要標準之一。申請表內容完整可以確保相關信息無遺漏，格式正確則便于統(tǒng)一管理和系統(tǒng)識別。若內容不完整或格式不正確，可能會影響客戶交易編碼的準確生成和后續(xù)交易操作，所以該選項正確。B選項個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性是必要的復核內容。通過與權威系統(tǒng)進行比對，能夠保證客戶身份的真實性和準確性，防止虛假身份信息進入期貨市場，維護市場的正常秩序和安全，因此該選項正確。C選項客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性也是復核要點。確保兩者一致可以避免資金結算出現差錯，防止出現賬戶信息不匹配導致的資金風險，保障客戶資金安全和交易的正常進行，所以該選項正確。D選項一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性非常關鍵。通過與該中心的數據進行比對，能夠確認單位客戶的合法身份和信息的準確性，保證單位客戶交易的合法性和規(guī)范性，該選項也正確。綜上，ABCD四個選項均是中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核的標準，本題答案為ABCD。5、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，()。

A.不承擔賠償責任

B.承擔不超過20％的賠償責任

C.承擔主要賠償責任

D.賠償額不超過損失的80％

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的責任承擔問題。按照相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，期貨公司應承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80％。選項A，“不承擔賠償責任”不符合規(guī)定，因為期貨公司在接受全權委托的情況下是需要承擔相應責任的，所以A選項錯誤。選項B，“承擔不超過20％的賠償責任”與規(guī)定不符，正確的賠償比例是不超過損失的80％，所以B選項錯誤。選項C，“承擔主要賠償責任”符合法律規(guī)定的責任界定，所以C選項正確。選項D，“賠償額不超過損失的80％”符合法律對于賠償額度的規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選CD。6、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

A.人員

B.經營場所

C.財務

D.期貨行情信息.交易設施

【答案】：ABC

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來逐一分析各選項。A選項“人員”：在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的過程中，人員是關鍵要素之一。合適的人員配置，包括具備相關專業(yè)知識和技能的業(yè)務人員等，對于業(yè)務的順利開展至關重要。證券公司需要有人員來為期貨公司進行客戶介紹、業(yè)務溝通等工作，所以“人員”符合規(guī)定，該選項正確。B選項“經營場所”：經營場所是業(yè)務開展的物理空間基礎。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，需要有合適的經營場所來接待客戶、進行業(yè)務操作和管理等。規(guī)范的經營場所能夠保障業(yè)務的有序進行和客戶的合法權益，因此“經營場所”是該業(yè)務的重要組成部分，該選項正確。C選項“財務”：財務方面的管理和規(guī)范對于證券公司開展中間介紹業(yè)務以及保障期貨公司和客戶的資金安全等都十分重要。合理的財務制度和管理能夠確保業(yè)務在經濟層面的穩(wěn)定運行，防止出現財務風險和違規(guī)操作等問題，所以“財務”也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》所涉及和規(guī)范的內容，該選項正確。D選項“期貨行情信息、交易設施”：通常期貨行情信息是由專門的期貨市場信息提供商提供，交易設施也是期貨公司自身所具備和維護的。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務主要側重于介紹客戶等相關服務，并非直接涉及期貨行情信息和交易設施的提供，所以該選項不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定。綜上，答案選ABC。7、對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法正確的是()。

A.對每位個人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補償，超過8萬元的部分按90％補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償

D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

【答案】：BC

【解析】本題可根據期貨投資者保證金損失補償的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A依據相關規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而不是在8萬元以下（含8萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，所以選項A錯誤。選項B對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，該選項符合相關補償規(guī)定，所以選項B正確。選項C對于每位機構投資者的保證金損失，在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償，此內容與規(guī)定一致，所以選項C正確。選項D根據規(guī)定，機構投資者超過10萬元的部分應按80％補償，而非按90％補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。8、期貨交易所的合并可以采取（）方式。

A.吸收合并

B.新設合并

C.兼營合并

D.收購合并

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨交易所合并的方式。選項A，吸收合并是指一個公司吸收其他公司而繼續(xù)存在，被吸收的公司解散的合并方式。在期貨交易所的合并中，吸收合并是可行的方式之一，一家實力較強的期貨交易所可以吸收其他期貨交易所，整合資源，擴大自身規(guī)模和影響力，故該選項正確。選項B，新設合并是指兩個或兩個以上的公司合并設立一個新的公司，合并各方解散。對于期貨交易所而言，多個期貨交易所通過新設合并的方式組建一個全新的、更具競爭力的期貨交易所也是常見的操作，所以該選項正確。選項C，“兼營合并”并非規(guī)范的合并方式表述，在企業(yè)合并或金融機構合并領域，不存在這一標準的合并方式類別，所以該選項錯誤。選項D，“收購合并”并不是通用的、規(guī)范的合并類型表述。雖然收購在商業(yè)活動中較為常見，但它與合并是有區(qū)別的概念，收購通常是指一家公司購買另一家公司的部分或全部股權，以獲得對該公司的控制權；而合并強調的是兩個或多個主體整合為一個新的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AB。9、依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A全面結算會員期貨公司對非結算會員的結算科目格式與期貨交易所保持一致是必要的。統(tǒng)一的格式有助于數據的準確傳遞和處理，避免因格式差異導致信息誤解或處理錯誤，保證結算工作的規(guī)范性和準確性，所以選項A正確。選項B結算科目的內容體現了具體的結算項目和業(yè)務信息。只有全面結算會員期貨公司與期貨交易所的結算科目內容一致，才能確保結算依據和標準相同，從而準確計算和記錄非結算會員的各項權益和交易情況，保證結算結果的公正性和一致性，因此選項B正確。選項C處理日期直接關系到結算業(yè)務的時效性和準確性。如果全面結算會員期貨公司與期貨交易所對結算科目的處理日期不一致，會導致結算數據在時間維度上出現偏差，影響資金的劃轉、權益的確認等重要業(yè)務操作，所以處理日期應當保持一致，選項C正確。選項D處理方式涉及到結算業(yè)務的具體操作流程和方法。統(tǒng)一的處理方式能夠保證結算業(yè)務按照相同的規(guī)則和標準進行，避免因處理方式不同而產生差異和混亂，確保整個結算體系的平穩(wěn)運行，故選項D正確。綜上，答案是ABCD。10、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。

A.期貨從業(yè)人應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員應承擔的義務來逐一分析各選項。選項A期貨從業(yè)人員嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務，是其基本的職業(yè)要求和應盡義務。只有嚴格遵循業(yè)務規(guī)定，才能保障期貨業(yè)務的規(guī)范運行，保護投資者的合法權益，避免因違規(guī)操作帶來的風險和損失。所以期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務，此選項正確。選項B期貨從業(yè)人員及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，并對投資者了解交易情況等合理要