期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務開展，所以該選項不符合題意。選項B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時、準確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項也不符合要求。選項C證券公司為客戶提供期貨交易設施，方便客戶進行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務允許的服務范疇，所以此項也不符合題意。選項D根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務時，不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。代理客戶進行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務的規(guī)范和原則，存在較大的風險且不符合業(yè)務規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供此項服務，該選項符合題意。綜上，答案選D。2、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應按照機構投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"3、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風險、經(jīng)營管理嚴重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務，其存在已不符合期貨業(yè)務許可的條件。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復營業(yè)，且符合相關規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，經(jīng)營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，在經(jīng)營機構滿足相關規(guī)定的條件下，并非應當向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務，“應當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務，B選項錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關規(guī)定條件下，經(jīng)營機構有向投資者銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。5、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官職務免除的相關規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構，負責公司的重大決策和管理。首席風險官任期屆滿前，董事會在無正當理由的情況下不得免除其職務，這是為了保障首席風險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風險管理職責，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風險官職務的免除事宜；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責并非決定首席風險官的任免。因此，答案選B。6、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構對當?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，該選項錯誤。選項C：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關管理要求，而不是以營業(yè)部負責人所在地為準，該選項錯誤。選項D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準應是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責，而不是期貨公司住所地的相關機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。7、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準主體。A選項，中國銀監(jiān)會的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機構，維護銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務并不由其批準，所以A選項錯誤。B選項，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準無關，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務屬于證券期貨市場相關業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以C選項正確。D選項，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定。它并不負責對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務進行批準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知時舉證責任的承擔主體。依據(jù)相關規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進行，應由期貨公司承擔舉證責任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務對自己發(fā)出通知這一行為進行證明。若讓客戶承擔舉證責任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負擔。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀人并非承擔該舉證責任的適格主體。所以正確答案是A選項。9、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。10、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項（10個），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關時間要求等情況，在相關期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機構聘用的人員申請從業(yè)資格，應當自聘用之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告辦理。所以本題正確答案選C。"11、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A和B股東的表決權和分紅權通常是基于其合法持有的股權。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權或分紅權，A、B選項錯誤。選項C根據(jù)相關規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構批準，股東不得將其持有的期貨公司股權進行轉讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過監(jiān)管機構的批準，這種行為不符合規(guī)定。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉讓股權，以糾正違規(guī)行為，C選項正確。選項D股權的持有應以合法的登記為準。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權仍登記在甲公司名下，不能認定乙公司與甲公司共同持有相應股權，D選項錯誤。綜上，正確答案是C。12、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"13、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的操作內(nèi)容。在期貨市場業(yè)務流程中，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，需要按照其業(yè)務規(guī)則開展一系列對客戶交易編碼的處理工作。選項A中“制作”并非期貨交易所對客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所會根據(jù)業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配，將合適的編碼賦予對應的客戶；完成分配后進行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進行交易；同時還需要對這些交易編碼進行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場秩序，該項表述正確。選項C“制作”不符合實際操作流程，“編碼”表述不準確，重點在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項錯誤。選項D“編碼”并非期貨交易所對收到的申請資料中客戶交易編碼的操作內(nèi)容，關鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。這是因為期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構對其工作安排、業(yè)務范圍等有著全面的了解，并且需要對從業(yè)人員的行為和業(yè)務合規(guī)性負責。如果從業(yè)人員兼任可能產(chǎn)生利益沖突的職務，可能會損害所在機構的利益以及期貨市場的正常秩序，所以需要所在期貨經(jīng)營機構的同意。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項C所在地中國證監(jiān)會派出機構主要履行中國證監(jiān)會賦予的相關職責，對轄區(qū)內(nèi)的市場進行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經(jīng)營機構更具直接關聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。15、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務員非領導職務，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應公示信息的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：咨詢服務收費標準期貨公司按照有關規(guī)定應當公示的信息主要側重于業(yè)務資質、人員資格以及服務與投訴相關等方面內(nèi)容，咨詢服務收費標準并非必須公示的信息，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務資格業(yè)務資格是期貨公司開展業(yè)務的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務資格能讓客戶清楚了解公司從事相關期貨業(yè)務的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應當公示的信息，因此該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務的人員專業(yè)素質有清晰認識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務，屬于期貨公司應公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務內(nèi)容和投訴方式公示服務內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務項目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權益，這也是期貨公司按規(guī)定應當公示的內(nèi)容，故該選項不符合題意。綜上，答案選A。17、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示和更新的內(nèi)容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關鍵、通用信息。選項D，客戶服務情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標準的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進行重點公示和及時更新。故本題正確答案選B。18、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結算結果

D.該日之后所有持倉和交易結算結果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結算結果確認所涵蓋的范圍?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y算結果的確認，意味著認可了截至該日的整體交易狀況。因為交易是一個連續(xù)的過程，當日結算結果是在之前所有持倉和交易基礎上得出的，所以對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認。選項B“該日之前部分持倉”，只強調(diào)了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結算結果的全面信息，不完整，故B項錯誤。選項C“該日之前部分交易結算結果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認，故C項錯誤。選項D“該日之后所有持倉和交易結算結果”，客戶在對當日交易結算結果確認時，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結算結果進行確認，故D項錯誤。綜上，正確答案是A。19、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對于境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應的處罰措施，即責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項。而B選項1倍以上3倍以下、C選項1倍以上10倍以下、D選項1倍以上2倍以下均不符合相關法律規(guī)定的處罰標準。20、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。21、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關法律量刑的知識。根據(jù)相關法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"22、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。選項A：當客戶下達的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關規(guī)定，應當視為按市價交易，該選項表述正確。選項B：沒有有效期限的交易指令，不應視為長期有效，通常會有相應的默認有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項錯誤。選項C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項錯誤。選項D：沒有成交價格應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"24、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風險準備金主要用于應對期貨公司自身的經(jīng)營風險、彌補可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應對期貨交易所可能出現(xiàn)的風險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關，所以B選項錯誤。C選項，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?，該選項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權益，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。25、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報告對象相關規(guī)定。選項A分析期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員及會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨市場規(guī)范發(fā)展等，但并不負責期貨交易所中層管理人員任免的報告接收，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要事項，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會報告，所以選項B正確。選項C分析期貨交易所理事會是期貨交易所的決策機構，負責審議和決定交易所的重大事項，而不是接收中層管理人員任免報告的對象，故選項C錯誤。選項D分析中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報告規(guī)定中，并非報告的主體，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。26、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關負責人員決定實施的，所以不構成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關法律，構成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。27、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質，直接參與期貨公司的日常業(yè)務操作，對公司的內(nèi)部信息、業(yè)務流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶，可能會存在利用職務之便獲取內(nèi)幕信息、進行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內(nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，容易出現(xiàn)利用職務便利為自己謀取不當利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務便利去獲取內(nèi)幕信息或進行不正當操作。在符合相關規(guī)定和客戶準入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項正確。綜上，答案選D。28、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨交易所上市交易品種這一事項，需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要履行監(jiān)督管理等相關派出職責，不具備批準期貨交易所上市交易品種的權限；選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項的主體；選項D國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構，即選項C。"29、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。30、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項A，雖然身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項錯誤。選項C，期貨公司在客戶開戶時就應嚴格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項錯誤。選項D，期貨交易是一項具有較高風險的金融活動，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權益，期貨公司開戶時要求客戶出具身份證原件進行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項正確。綜上，答案選D。31、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提交報告的時間規(guī)定。首席風險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構能夠及時了解公司每季度的風險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構全面掌握公司過去一年的整體風險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。32、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關鍵在于依據(jù)相關規(guī)定判斷新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時是否會受原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權結構發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結構得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。當新期貨公司于2009年4月申請金融期貨結算業(yè)務資格時，從違規(guī)事件發(fā)生到申請時間已過去一定時間，且公司在整改后達到合格標準，同時公司管理層的重大變動可視為公司經(jīng)營管理層面的轉變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格不受原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響，應當予以批準。33、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機構

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內(nèi)分支機構并非一定需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，一般有相應的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構涉及到境外業(yè)務以及金融監(jiān)管等多方面復雜因素，按照規(guī)定，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，答案選B。34、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關系的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷：A選項：期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨立運營，避免控股股東的不當干預，使期貨公司能夠按照市場規(guī)則和監(jiān)管要求開展業(yè)務，保障公司的正常經(jīng)營和客戶的合法權益，該選項表述正確。B選項：控股股東不可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動。期貨公司應獨立經(jīng)營，若控股股東直接干預其經(jīng)營管理，會破壞公司的治理結構和獨立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場情況進行科學決策和運營，可能導致公司運營混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務時，不能適當降低風險管理要求。風險管理要求是保障期貨業(yè)務穩(wěn)健運行的重要準則，對于所有客戶包括股東都應一視同仁，不能因是股東而降低標準，否則會增加公司的經(jīng)營風險，不利于市場穩(wěn)定和公司的長遠發(fā)展，所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性?？毓晒蓶|直接任免會破壞公司的治理結構和決策機制，可能導致不恰當?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運營，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A選項。35、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金標準。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務相關規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務規(guī)定的起始委托資金標準。選項B，50萬元同樣未達到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標準。所以本題正確答案是C。36、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標報告的提交對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，經(jīng)董事會審議通過后，應當向公司全體股東提交或進行信息披露。選項A，公司管理層并非該報告的指定提交對象。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報告無需向其提交。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報告經(jīng)董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。37、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。38、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔主要賠償責任。這是因為期貨交易所有義務按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風險，但這種情況下主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。39、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的資格管理等相關工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關信息的權威平臺，能為客戶提供準確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。40、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對未能充分計提資產(chǎn)減值準備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關規(guī)定，當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，為了準確反映期貨公司的實際財務狀況和風險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而可能面臨的風險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標；增加凈負債金額和增加負債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準確反映期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而應進行的財務調(diào)整。所以本題正確答案是B。41、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應全額補償，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。答案選B。42、期貨經(jīng)營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構開展適當性培訓的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當性培訓，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構而言，每月開展培訓在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進行適當性培訓來提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當性培訓，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進行培訓，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當性培訓，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務中，沒有證據(jù)表明每半年進行一次培訓是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當性培訓，既可以讓相關崗位從業(yè)人員保持對適當性管理知識與技能的學習和更新，又符合實際業(yè)務的時間周期和成本考慮。從業(yè)務的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進行一次培訓可以較好地滿足期貨經(jīng)營機構提高從業(yè)人員適當性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。43、期貨公司應當在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。44、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理措施。選項A：取消會員資格取消會員資格是一項較為嚴重的措施，通常是在會員出現(xiàn)嚴重違反期貨交易所相關規(guī)定等重大違規(guī)行為時才會采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時首先采取的措施，所以選項A錯誤。選項B：強行平倉強行平倉一般是在會員不能及時追加保證金或自行平倉，導致保證金依然不足并且達到了期貨交易所規(guī)定的強行平倉條件時才會被執(zhí)行。它并非保證金不足時首先應當采取的動作，所以選項B錯誤。選項C：及時追加保證金或自行平倉當期貨交易所會員的保證金不足時，從正常的業(yè)務流程和風險控制角度出發(fā)，會員首先要做的就是及時追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉減少持倉規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項C正確。選項D：由期貨交易所補足保證金期貨交易所沒有義務為會員補足保證金，會員需對自身的交易和保證金狀況負責。期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則和進行市場監(jiān)管等，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風險官向期貨公司董事會負責。這是符合規(guī)定的，首席風險官需要向董事會匯報工作并對其負責，以保證公司的風險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，而不是可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風險官的職責之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風險官要對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司在風險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。46、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調(diào)整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：無須進行風險調(diào)整當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，說明公司資產(chǎn)存在潛在風險，若不進行風險調(diào)整，會高估公司的實際資產(chǎn)和財務狀況，不利于監(jiān)管機構準確評估期貨公司風險，也無法保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項錯誤。選項B：相應核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，若期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備，意味著其實際資產(chǎn)價值可能低于賬面上的價值，存在潛在損失。為了準確反映公司的真實財務狀況和風險水平，監(jiān)管機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，該選項正確。選項C：在風險監(jiān)管報表附注中予以說明僅僅在風險監(jiān)管報表附注中說明未能充分計提資產(chǎn)減值準備這一情況，而不進行實際的風險調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風險問題，也無法切實保障金融市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項錯誤。選項D：相應核增凈資本金額如果公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備，說明其資產(chǎn)價值可能被高估，存在潛在的虧損風險，此時應該是核減凈資本金額以反映真實情況，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，答案選B。47、證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標準。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項D：2名符合對應規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。48、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關法規(guī)明確規(guī)定這一比例標準，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風險，進而影響其正常業(yè)務開展以及對客戶權益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標準，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。49、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構的處理要求。按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，為保證風險監(jiān)管的準確性和有效性，應當核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預計負債，合理評估自身風險。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"50、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。根據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產(chǎn)減值準備可以更準確地反映資產(chǎn)的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關項目的計提無關。負債總額是企業(yè)承擔的能以貨幣計量，需以資產(chǎn)或勞務償付的債務，它不是計算凈資本時需要對相關項目計提的內(nèi)容。因此，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備，答案選A。第二部分多選題(20題)1、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

D.對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失時保障基金的補償原則相關知識。選項A對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。該表述符合保障基金對個人投資者保證金損失的補償標準，所以選項A正確。選項B此選項中“對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確補償原則不符，正確的是10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項B錯誤。選項C對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償，且現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。這與保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則一致，所以選項C正確。選項D“對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確的補償原則相悖，應為10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。2、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理研究分析報告時應遵循的原則和規(guī)范，對各選項逐一進行分析。選項A建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，并對其使用進行審閱和合規(guī)檢查，這是期貨公司確保研究分析報告質量與合規(guī)性的重要舉措。通過這樣的機制，可以對研究分析報告和資訊信息的內(nèi)容、來源等進行嚴格把控，保證其符合相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，提高報告的可靠性和專業(yè)性，所以選項A正確。選項B保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，能夠避免外界因素的干擾，使研究結果更加客觀、公正。獨立的研究分析能夠基于真實的數(shù)據(jù)和合理的分析方法，為期貨公司及其客戶提供準確的決策依據(jù)，體現(xiàn)了研究工作的科學性和嚴謹性，因此選項B正確。選項C防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益，是維護市場公平公正、保護投資者合法權益的重要措施。若有人利用內(nèi)部信息謀取私利，會損害公司聲譽和客戶利益，破壞市場秩序，所以期貨公司需要采取有效措施杜絕此類現(xiàn)象發(fā)生，選項C正確。選項D雖然建立規(guī)章制度明確研究人員定期作出研究分析報告是合理的，但并沒有規(guī)定報告期限一般為3個月或6個月，報告期限應根據(jù)公司實際情況、業(yè)務需求以及研究對象的特點等因素綜合確定，并非固定為3個月或6個月，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了提供便利、滿足不同客戶的需求，有多種委托方式可供客戶選擇來下達交易指令。選項A，電話委托是一種較為傳統(tǒng)且常用的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^撥打相關交易機構的指定電話，按照語音提示或與工作人員溝通，準確傳達自己的交易指令，這種方式簡單直接，不受時間和地點的嚴格限制。選項B，書面委托具有明確性和規(guī)范性的特點?？蛻艨梢砸詴嫘问皆敿?、準確地記錄交易指令的內(nèi)容，如交易的品種、數(shù)量、價格等關鍵信息，然后提交給交易機構。這種方式能夠留下清晰的書面證據(jù)，減少可能出現(xiàn)的誤解和糾紛。選項C，計算機委托借助計算機設備和相關交易軟件進行操作。隨著信息技術的發(fā)展，許多交易機構都提供了專門的計算機交易平臺，客戶可以在計算機上登錄自己的交易賬戶，方便快捷地輸入交易指令并提交，具有高效、便捷的優(yōu)勢。選項D，互聯(lián)網(wǎng)委托進一步拓寬了委托的渠道。通過互聯(lián)網(wǎng)，客戶可以不受地域限制，隨時隨地使用各種智能設備，如手機、平板電腦等，登錄交易系統(tǒng)下達交易指令。這種方式結合了互聯(lián)網(wǎng)的便捷性和移動設備的靈活性，極大地提高了交易的效率和便利性。綜上所述，客戶可以通過電話、書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，ABCD選項均正確。4、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當具備的條件包括（）

A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險

D.擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽署監(jiān)管合作備忘錄

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構應具備的條件，逐一分析每個選項。選項A申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，要求申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準，而不是3個月，所以選項A錯誤。選項B相關規(guī)定要求期貨公司近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，并非1年，所以選項B錯誤。選項C具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險是期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構應當具備的重要條件之一，完備的制度和有效的風險隔離可以保障境外業(yè)務的穩(wěn)健開展，所以選項C正確。選項D擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽署監(jiān)管合作備忘錄，這樣有利于加強跨境監(jiān)管合作，保障期貨業(yè)務的規(guī)范運行，所以選項D正確。綜上，答案選CD。5、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。

A.申請日前1個月風險監(jiān)管報表

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應提交的申請材料相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A申請日前1個月風險監(jiān)管報表并非期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格必須向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料，所以選項A不符合要求。選項B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件是重要的證明材料，能夠證明公司的合法經(jīng)營資格等信息，是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當提交的申請材料，故選項B符合規(guī)定。選項C股東會或者董事會決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格這一重要事項的決策過程和意見，是申請過程中的必要材料，選項C正確。選項D公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告可以反映公司的管理水平和風險防控能力，對于監(jiān)管部門評估公司是否具備開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的條件至關重要，屬于應當提交的申請材料，選項D正確。綜上，答案選BCD。6、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。

A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應履行的義務，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有一定的復雜性和風險性，嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務，是保障期貨交易合規(guī)、有序進行的基礎。只有從業(yè)人員規(guī)范操作，才能維護市場秩序，保護投資者的合法權益。如果疏于按照規(guī)定辦理業(yè)務，可能會引發(fā)一系列風險和問題，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員不得疏于履行的義務。選項B期貨市場的信息對于投資者做出決策至關重要。及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求在職責范圍內(nèi)盡快給予答復，能夠增強投資者對市場和投資的了解，幫助他們做出更明智的決策，同時也體現(xiàn)了從業(yè)人員對投資者的服務和責任。若不及時履行此項義務，投資者可能會因信息不及時而遭受損失，因此該選項也是期貨從業(yè)人員應盡的義務。選項C在期貨業(yè)務中，從業(yè)人員必須在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行操作。這既能保證從業(yè)人員的行為合法合規(guī)，又能確保客戶的權益得到尊重和保護。如果超越授權范圍或者違反規(guī)定進行操作，不僅會損害客戶的利益，還會違反相關法律法規(guī)和公司制度，所以該選項同樣是不得疏于履行的義務。選項D公平地對待投資者是期貨從業(yè)人員在服務過程中應遵循的重要原則，它側重于在提供服務時的態(tài)度和方式。但題干問的是不得疏于履行的“義務”，該選項強調(diào)的公平原則并非直接對應題干所要求的義務范疇，所以該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。7、期貨從業(yè)人員必須（）。

A.遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應遵循的相關法規(guī)及行為準則來逐一分析每個選項。選項A：法律、行政法規(guī)是具有普遍約束力的行為規(guī)范，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，其規(guī)定對于規(guī)范期貨市場秩序至關重要。期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，這有助于維護期貨市場的正常運行，保障交易的公平、公正、公開，所以選項A正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的自律規(guī)則是對法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的補充和細化，能夠更好地規(guī)范行業(yè)內(nèi)的具體行為。期貨從業(yè)人員遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，有利于加強行業(yè)自律管理，促進行業(yè)的健康發(fā)展，因此選項B正確。選項C：欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為嚴重破壞了期貨市場的正常秩序，損害了其他投資者的合法權益。為了維護市場的公平競爭環(huán)境和投資者的利益，期貨從業(yè)人員不得從事這些違法違規(guī)行為，選項C正確。選項D：即便不直接實施欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為，但協(xié)同他人從事此類行為同樣會對期貨市場造成不良影響。所以期貨從業(yè)人員不僅自己不能從事違法違規(guī)行為，也不得協(xié)同他人進行此類活動，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員應遵守的規(guī)定，本題答案為ABCD。8、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式

B.互聯(lián)網(wǎng)方式

C.電話方式

D.書面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的官方權威機構，其規(guī)定的其他方式自然是客戶向期貨公司下達交易指令的合法途徑。這體現(xiàn)了監(jiān)管機構在規(guī)范市場交易流程、保障交易安全和效率等方面的重要作用，所以選項A正確。選項B：隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的飛速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)方式憑借其便捷性、高效性等特點，成為了現(xiàn)代金融交易中廣泛采用的交易指令下達方式?？蛻艨梢酝ㄟ^期貨公司的官方網(wǎng)站、交易APP等互聯(lián)網(wǎng)平臺，隨時隨地向期貨公司下達交易指令，所以選項B正確。選項C：電話方式是一種較為傳統(tǒng)且實用的下達交易指令的方式?？蛻艨梢灾苯优c期貨公司的工作人員進行溝通，清晰明確地傳達自己的交易需求，工作人員也能及時記錄并處理相關指令，所以選項C正確。選項D：書面方式具有正式性和規(guī)范性的特點，客戶通過書面形式，如填寫交易委托書等，將自己的交易指令清晰、準確地記錄下來，并提交給期貨公司。這種方式能夠有效避免交易指令傳達過程中的誤解和歧義，保障交易雙方的權益，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。9、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。

A.誠實守信的品質

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

D.具有碩士研究生以上學歷

【答案】：ABC

【解析】本題可